信用联社案件防控目标责任书

1、2016年度信用联社案件防控目标责任书 xx县农村信用合作联社 xx联社案件防控工作目标责任状 为进一步加强内控管理，切实做好我县农村信用社2012年案件防控工作，提高案件防控水平，确保全年安全经营无案件，促进全市农村信用社稳健发展，特签订本责任状。 一、责任目标 在责任年度内，各社在管辖范围内要以开展“合规执行年“为抓手，继续按照“打造平安年“的目标和要求，切实抓好案件防控工作，加强内部控制，全面提升案件综合防控能力，防范“贪污、挪用、诈骗、盗窃“等案件以及重大违规违纪事件的发生，防范赌博、涉毒和治安灾害等责任事故的发生，确保农村信用社资金、财产安全和职工人身安全，确保年度发案数为零。 二、

2、责任范围 各网点负责人是案件防控工作的第一责任人，对所辖案件防控工作的安排、部署、落实和执行负总责；领导及其它成员根据分工，对职责范围内的案件防控工作负主要责任。 三、责任内容 1、依法合规经营各项金融业务，严格执行省联社各项规章制度，不得默许或指令下属违规经营或违规使用、占用信用社资金，不得违规拆借、挪用信用社资金。 2、建立、健全信用社资金安全管理责任制，并考核资金安全管理责任制落实情况。 3、按照省联社规定建立相应的案防组织机构，按照内部控制和岗位制约的要求配备岗位人员，实行案件防控目标责任制。 4、积极开展“合规执行年“活动，打造流程银行，创建合规文化，积极构建全面风险管理机制和内部控

3、制综合评价机制及相应的内控制度体系，夯实案防工作基础，建立案防工作长效机制。 5、加强全员案件防控教育培训工作，不断提高员工案件防控意识和技能， 筑牢案件防控思想防线。 6、认真组织班子成员落实各项履职检查，加大监督检查力度，及时发现问题，消除隐患，保持案件防控和追究问责的高压态势。 7、严格落实高管人员定期交流、重要岗位人员轮换、强制休假、亲属回避等制度；按照员工日常行为排查月报告制度组织排查，对重点人员建立监控档案，实行动态管理。 8、组织落实上级及有关部门对案件防控工作的部署和提出的整改意见。 9、每季度至少组织一次案件防控专项工作会议，分析、布置、督促、检查信用社案件防控工作，会议要形

4、成会议记录，并督促各项工作的落实。 10、按规定时限报告本联社发生的案件，组织对信用社案件的调查处理，按照管理权限对案件责任人员进行责任追究，落实监管部门“双线问责、上追两级“的规定。 四、责任追究 1、按照省联社河北省农村信用社案件防控责任追究办法（冀信联发200980号）对发生案件的网点负责人进行处理。 2、对发生瞒报、迟报、漏报、误报重大突发事件和案件的，从重追究有关责任人管理责任和领导责任。 3、对未完成案件防控责任目标，发生案件的社，网点负责人先行就地免职，再做调查处理，从严追究问责。 4、本年度结束后，由联社对各网点案件防控工作目标完成情况进行考核，案件防控工作考核结果市办与联社绩效挂钩，算出各联社年度应得绩效工资后，再按照案件防控目标责任考核评价得分百分比发放绩效工资。 五、有关事项 1、本责任状一式两份，县联社与签署单位各持一份，责任状期限自2012年1月1日至2012年12月31日止。 2、本责任状由xx县农村信用合作联社