股权改造格式文本、中小企业股份制改造流程

1、股金转换申请书XXXXXXXXX合作联社：本人自愿申请将持有的贵社资格股 元全部转为本人名下投资股，转股后将自觉享受、服从和履行你社股金管理暨章程规定的权利和义务，执行社员代表大会及理事会决议。申请人（签章）：证件号码：联系电话：二O 年 月 日股金转换申请书XXXXXXXX合作联社：本人自愿申请将持有的贵社资格股 元全部转为本人名下投资股，转股后将自觉享受、服从和履行你社股金管理暨章程规定的权利和义务，执行社员代表大会及理事会决议。申请人（签章）：证件号码：联系电话：二O 年 月 日自然人受让股权预约书XXXXXXXXX合作联社：本人已了解贵社经营状况，本着“入股自愿、风险自担、服务优惠、利

2、益共享”的原则，自愿在现有股金基础上再预约受让股金（人民币大写） 元，并于签署此预约书之时将资金缴入贵社，如果没有愿意出让股金者，本人将无条件接受无息退款。受让股金后将自觉享受、服从和履行股金管理暨联社章程规定的权利和义务，自觉执行社员代表大会及其理事会的决议。预约人（签字）：二O一一年 月 日自然人受让股权预约书XXXXXXXXXX合作联社：本人已了解贵社经营状况，本着“入股自愿、风险自担、服务优惠、利益共享”的原则，自愿在现有股金基础上再预约受让股金（人民币大写） 元，并于签署此预约书之时将资金缴入贵社，如果没有愿意出让股金者，本人将无条件接受无息退款。受让股金后将自觉享受、服从和履行股金

3、管理暨联社章程规定的权利和义务，自觉执行社员代表大会及其理事会的决议。预约人（签字）：二O一一年 月 日企业法人受让股权预约书XXXXXXXXXXX合作联社：本企业根据董事会决议，自愿在现有股金基础上再预约受让股金（人民币大写） 元，并于签署此预约书之时将资金缴入贵社，如果没有愿意出让股金者，本企业将无条件接受无息退款。现就有关事项郑重声明如下：1、本企业投资入股贵联社资金均为自有货币资金，且来源合法。2、本企业保证遵守关于入股土右旗农村信用合作联社的有关规定，并履行入股社员义务，执行社员代表大会及其理事会的决议。3、本企业若有关联方在土右旗农村信用合作联社投资入股，将主动申报，并保证本企业及

4、所有关联方持股总额不超出规定比例。4、本企业及关联方不与设立后的土右旗农村信用合作联社发生违规关联交易。5、本企业提供的全部资料真实、合法、有效。6、本企业的上述事项如果存在任何隐瞒，则本企业在土右旗农村信用合作联社的投票权受到限制，并且承担因此而造成的其他法律后果。法定代表人（签名）：身份证号码：企业（公章） 年 月 日股权转让协议转让方（甲方）： 身份证号： 受让方（乙方）： 身份证号： 中间方（丙方）：XXXXXXXXXX合作联社 信用社 分社根据中华人民共和国合同法及法律、法规、政策的规定，为明确股权转让各方的权利和义务关系，经协商一致，签订本协议。第一条 甲方自愿将持有的土右旗农村信

5、用合作联社股金 股（人民币大写 元整）转让给乙方，股金转让后，甲方不再是土右旗农村信用合作联社社员，不再享有社员权利。第二条 乙方愿意受让甲方股金，成为土右旗农村信用合作联社社员，享有社员权利，履行社员义务。第三条 丙方同意甲方将上述股金转让给乙方，为甲乙双方办理股权过户手续，并负责向乙方收取转让价款并交付给甲方。第四条 所转让的股金，以股金帐面金额等额（1:1）现金转让。第五条 转让日上年红利属于甲方，当年红利由乙方享受。第六条 甲方声明：“本方对所转让的股金拥有合法所有权和处置权，股权转让后若发生权属争议，由本方自行处理，与乙方和丙方无关，如因此给乙方和丙方造成损失，本方承担全部赔偿责任。

6、第七条 本协议从办理股权过户手续时生效，并具有法律效力。第八条 本协议一式三份，三方各执一份。转让方签字： 受让方签字：电话（手机）： 电话（手机）：中间方公章： 中间方负责人签字： 签约时间： 年 月 日中小企业股份制改造流程（一）设立改制筹备小组。通常由董事长或董事会秘书牵头，汇集公司生产、技术、财务等负责人，不定期召开会议，就改制过程中遇到的有关问题进行商讨，必要时提请董事会决定。（二）选择发起人。根据相关法律规定，设立股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人，共同发起。如果拟改制的有限责任公司现有股东人数符合要求，可以直接由现有股东以公司资产发起设立；如果现有股东不足或现有股东有

7、不愿意参加本次发起设立的，则应引入新的股东作为发起人，由现有股东向其转让部分股权，对公司股权结构进行改组，改组后的股东共同发起设立股份有限公司。（三）聘请中介机构。筹备小组成立后需聘请具备从业资格的中介机构，包括保荐机构、发行人律师、审计师、资产评估师等机构，并与之签署委托协议或相关合同，正式建立法律关系。（四）进行调查审计。在公司与各中介机构签署委托协议后，各机构分别对企业有关情况进行调查审计。委托保荐机构对公司整体情况、商务经营情况进行全面调查，形成本次改制上市招股说明书；委托律师事务所对公司法律事宜进行全面调查，形成法律意见书和律师工作报告；委托资产评估机构对企业资产的现有价值进行评定、

8、估算，形成资产评估报告；委托会计师事务所对企业改制前三年的资产、负债、所有者权益和损益进行审计，形成审计报告。（五）界定企业产权。主要是对企业国有资产产权进行界定。依法划分企业财产所有权、经营权、使用权等产权归属，明确各类产权主体的权利范围及管理权限的法律行为。其中占有国有资产的公司，应在改制前对国有资产进行评估。（六）国有股权设置。改制公司涉及国有资产投入的，要对公司改制后国有股的设置问题向国有资产管理部门申请批准相关股权设置的文件，对国有资产作价及相应持股进行审批。通常在申报国有股权设置申请书的同时，还要求公司律师就国有股权设置出具法律意见书。（七）制定改制方案。各发起人就股份公司注册资本

9、的数额、发起人持股比例等进行商定，并形成股东会关于公司改制的决议、改制申请书、改制可行性研究报告、发起人框架协议、公司章程及企业改制总体设计方案等文件。（八）办理报批手续。涉及国有股权的应向国有资产管理部门申请办理国有股权设置的批文，涉及国有土地出资还应有国有土地管理部门出具国有土地处置方案的批复。（九）认缴及招募股份。股份制公司以发起方式设立的，发起人书面认足公司章程规定的认缴股份；一次性缴纳的，应当缴纳全部出资；分期缴纳的，应当缴纳首期出资；以实物、工业产权、非专利技术或土地使用权等非货币性资产出资的，应经过资产评估并依法办理产权转移手续；以募集方式设立的，发起人认购股份不得少于股份总额的3%；发起人不能按时足额缴纳股款的，应对其他发起人承担违约责任。缴纳股款后，由会计师事务所验资确认并出具报告。（十）申请设立登记。股份有限公司以发起方式设立的，发起人首次缴纳出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程、由验资机构出具验资证明及其他文件，申请设立登记；以