XXX公司管理权限手册

1、XXX公司管理权限手册（试行）XXX省XXX投资有限公司总部管理权限手册（试行）第一章 总 则第一条 为科学合理地界定 XXX 省 XXX 投资有限公司总部各部门 的关键权限，建立规范的母子公司管理控制体系，促进 XXX 集团可持续 发展，根据 XXX 集团的实际情况，制定本手册。第二条 正文表述中，除非特别声明， “集团”代表“ XXX 省 XXX 投资有限有限公司及控股子公司”，“集团总部”代表“XXX省XXX投资 有限公司”，“子公司”代表“ XXX 省 XXX 投资有限公司的子公司” 。第三条 本手册与 XXX 集团管理规程相配套， 从更细致地层面界定 了 XXX 集团各部门及高管的权

2、限划分。第四条 在编制过程中我们考虑了内部程序与法定程序的结合，一 般按照法定程序需要子公司董事会 / 执行董事核决的相关事项在本手册中 将先通过集团总部总裁办公会审议。在实际子公司的相关事项管理过程 中，总裁办公会审议代表集团内部核决权， 审议的最终结果通过子公司董 事会/ 执行董事进行法定核决。第五条 本权限手册内容主要界定集团总部各职能部门及以上职位的权限，包括集团总部内部事务的权限及对子公司审核核决的权限。 权限 表列示了管理活动类别、 内容、经办部门、 以及该项管理活动所涉及的部 门或职位，并描述了部门或职位在管理活动中的权限。第六条 权限表权限分类：第七条 提案代表编制方案或组织编

3、制方案或建议；第八条 审核代表对提案的内容、方式等进行审查；第九条 审议代表集体审核及研讨、建议，以会议的形式进行；第十条 核决代表批准；第十一条 备案代表知情、监督权力。第十二条 本手册权限主要从投资发展类、经营管理类、审计监察类、 行政管理类、 人力资源类、财务管理类和后勤保障类分别界定关键事项的 权限。第十三条 关于审核的先后顺序请参见相关流程。第十四条 如果权限表所涉及岗位空缺，如无特别授权，则该岗位权 限上移，即由直接上级执行该权力。第十五条 本手册是公司管理活动过程中各层级权限分配的重要指导 性文件， 是公司流程系统文件制定的基本性文件。 手册一经确定， 各部门 和下属公司必须严格

4、按文件执行，不得擅自修改权限。 在执行过程中有 问题，应向主管部门提出修订需求和意见， 但文件没有修改之前一律按现 行文件执行。 管理过程中需特别授权的，应报请权限部门 / 职位批准。第十六条 集团总部企业管理部应根据公司发展，原则上每年 4 月份 组织对本手册所规定的权责分配的适用性、 有效性做出评价， 并根据运行 评估结论适时提出调整修订方案。 手册确定后在一定阶段内应保持相对的 稳定。第十七条 当战略、组织结构、业务流程发生变化时，应及时修订本 手册，修订工作由企业管理部负责组织， 集团企业管理部负责子公司权限 分配具体调整建议和修订。第二章权限表第十八条经营管理类内 容 编 号内容组织

5、/ 发起/ 经办部门子公 司总 经理集团总部投 资 发 展 部企 业 管 理 部副总 裁 （财 务）副总 裁 （投资）总 裁 办 公 会总 裁战略 管理 委员 会董事 会/ 董事 长1.1集团总部管 理权限手册修 订企业管 理部提 案审核审核审 议核 决1.2集团发展战 略规划制定投资发 展部提 案审 议审议核决1.3子公司发展 战略规划制子公司 总经理提案审 核审 议核 决疋1.4集团年度经 营目标的确 定与调整投资发 展部提 案审 议审议核决1.5集团年度经 营计划制定 与调整企业管理部提 案审核审核核 决1.6战略调整方 案投资发 展部提 案审 议审议核决内容 编号内容组织/ 发起/ 经

6、办 部门子公 司总 经理集团总部投 资 发 展 部企 业 管 理 部副总 裁 （财务）副总 裁 （投资）总 裁 办 公 会总 裁战略 管理 委员 会董事 会/ 董事 长1.7月度计划编 制企业 管理 部分管 领导 审核 分管 部门分管 领导 审核 分管 部门审 议核 决1.8子公司年度 经营目标的 确定与调整企业 管理 部提 案审 议核 决1.9子公司年度 经营计划子公 司总提案审 核审 议核 决制定经理1.10子公司总经 理年度经营 目标责任书 签订企业 管理 部提 案审 议核 决1.11总部部门内 部制度修改申请 部门备 案申请 部门 分管 副总 核决申请 部门 分管 副总 核决1.12集

7、团（跨部 门）制度流程 制定修改制度 主管 部门审 核审核审核审 议核 决内容 编号内容组织/ 发起/ 经办 部门子公 司总 经理集团总部投 资 发 展 部企 业 管 理 部副总 裁（财 务）副总 裁 （投 资）总 裁 办 公 会总 裁战略 管理 委员 会董 事 会/董 事 长1.13子公司董事 表决意见子公 司董 事备 案核 决1.14水电投资方 案三岔 沟提案备 案核 决1.15水电建设方三岔提案备审核案制订与调第十九条投资发展类内 容 编 号内容组织 /发 起/ 经办 部门子公 司总 经理集团总部企业 管理 部投 资 发 展 部财 务 管 理 部后 勤 保 障 部副总 裁 （投 资）副总

8、 裁（财 务）总 裁 办 公 会投资 决策 委员 会董事 会/ 董事 长2.1集团总 部项目投资 发展备案提 案审 核审核审核审 议审议核决投资方 案部2.2子公司 重大项 目投资 方案子公 司总 经理提案备案审 核审 核审核审核审 议审议核决2.3子公司 产权或 股权的 变动、转 让、划拨 方案投资 发展 部备案审 核审核审核核决2.4集团总 部固定 资产的 购置和 处置后勤 保障 部审 核提 案核决2.5集团投资项目内部立项投资发展部审核审核核决内容 编号内容组织/ 发起/ 经办 部门子公 司总 经理集团总部企 业 管 理 部投 资 发 展 部财 务 管 理 部后 勤 保 障 部副总 裁

9、（投资）副总 裁（财 务）总 裁 办 公 会投资 决策 委员 会董事 会/ 董事 长2.6投资项 目建设 方案外部 设计 公司备 案审 核审 核审核审核核决2.7投资项 目股权 设置投资 发展 部备 案提 案审 核审核审核审议核决2.8投资项 目团队 组建方 案投资 发展 部备 案提 案审核核决2.9投资项投资备提审审核审核审议核决目实施 重大调 整方案发展 部案案核2.10投资项 目资本 运作方 案投资 发展 部备 案提 案审 核审核审核审议核决第二十条审计监察类内 容 编 号内容组织/ 发起/ 经办 部门子公司 董事会 或执行 董事集团总部审计监 察部总裁董事 长3.1对集团总部的内部审计

10、 （例行/专项）审计 监察 部提案核决备案3.2对子公司的内部审计 （例行/专项）审计 监察 部审核提案核决备案3.3对集团总部经营班子的 外部审计（例行/专项）董事/ 监事/ 董事 会/监 事会 提起核决3.4对集团总部部门的外部 审计（例行/专项）审计 监察 部提案核决3.5对子公司的外部审计 （例行/专项）审计 监察 部提案核决备案第二十一条行政管理类内 容 编 号内容组织/ 发起/ 经办 部门子 公 司子 公 司 总 经 理集团总部申 请 人申请 部门 经理行政 管理 部副总 裁（财 务）副总 裁 （行政）总 裁 办 公 会总 裁4.1集团总部信 息的对外公 开披露（提 交给政府相 关

11、部门）行政 管理 部提案按照 分管 部门 核决按照 分管 部门 核决4.2子公司重大 灾害、重大 事故预案子公 司总 经理提 案备案审 议核 决4.3集团总部品 牌建设方案行政 管理提案审 议核 决部4.4子公司品牌 建设方案子公 司提 案审核审 议核 决4.5印章刻制申请 部门提 案审核审核按照 分管 部门 核决按照 分管 部门 核决4.6印章使用申 请申请 部门提 案审核复核按照 分管 部门 核决按照 分管 部门 核决内容 编号内容组织/ 发起/ 经办 部门子 公 司子 公 司 总 经 理集团总部申 请 人申 请 部 门 经 理行政 管理 部副总 裁（财 务）副总 裁 （投资）总裁 办公

12、会总裁4.7印章借出申请 部门提 案审 核复核按照 分管 部门 审核按照 分管 部门 审核、行政 副总 核决4.8印章销毁核 决行政 管理 部提案审核核决4.9公文发文申请 部门提 案审 核审核相关 部门 领导 会签核决4.10档案借阅申请 部门提 案审 核复核按照 档案 涉密 级别 核决按照 档案 涉密 级别 核决按照 档案 涉密 级别 核决4.11大型活动组 织方案申请 部门提 案申请 部门核决第二十二条人力资源类内 容 编 号内容组织/ 发起/ 经办 部门子 公 司子 公 司 总 经 理集团总部企 业 管 理 部财 务 管 理 部人力资源部副总 裁（人 力）副总 裁 （投 资）总 裁 办

13、 公 会总 裁董 事 会5.1集团总部年 度人力资源规划人力 资源 部提 案审核审核核 决5.2子公司年度 人力资源规划子公 司总 经理提 案审 核审核核 决5.3集团总部总 裁、财务负 责人任免董事 长提 名核 决5.4集团总部副总裁提核总裁任免案决5.5集团总部中 层人员任免相关 副总备 案提案（分 管）提案（分 管）核 决5.6集团总部基 层人员任免各部 门经 理备 案申请 部门 分管 领导 核决申请 部门 分管 领导 核决内容 编号内容组织/ 发起/ 经办 部门子 公 司子 公 司 总 经 理集团总部企 业 管 理 部财 务 管 理 部人 力 资 源 部副总 裁 （人力）副总 裁 （投

14、资）总 裁 办 公 会总 裁董 事 会5.7子公司的产 权代表委 派、集团外 派董事、监 事、监事会总裁备 案备 案审 议提 案核 决召集人、外 派高层经营 管理人员5.8集团总部组 织结构的制 定与调整人力 资源 部提 案审核审 议核 决5.9集团总部的 薪酬、考核 制度人力 资源 部提 案审核审 议核 决5.10集团总部薪 酬总额及分 配方案人力 资源 部提 案审核审 议核 决5.11集团总部年 度奖金总额 及分配方案人力 资源 部提 案审核审 议核 决5.12集团总部总 裁和财务负董事 长提 案核 决责人考核方 案5.13集团总部副 总裁考核方案总裁提 案审 核核 决5.14集团总部定

15、岗与定编人力 资源 部提 案审核审 议核 决内容 编号内容组织/ 发起/ 经办 部门子 公 司子 公 司 总 经 理集团总部企 业 管 理 部财 务 管 理 部人 力 资 源 部副总 裁（人 力）副总 裁 （投 资）总 裁 办 公 会总 裁董 事 会5.15总部员工定 薪、调薪（经 理以下）部门 经理 提案审 核审核 分管 提案 最终 核决审核 分管 提案5.16总部经理级 定薪、调薪副总 按照 分管 进行 提案审 核审核核 决5.17总部经理以 下人员岗位异动部门 经理 提案审 核核决5.18总部经理级 人员岗位异 动副总 按照 分管 提案审 核审核核 决5.19总部经理级 以下人员奖 罚部

16、门 经理 提案审 核核决5.20总部经理级 人员奖罚副总 按照 分管 提案审 核审核核 决5.21总部经理级 以上人员奖 罚总裁备 案提 案核 决内容 编号内容组织 /发 起/经办 部门子 公 司子 公 司 总 经 理集团总部企 业 管 理 部财 务 管 理 部人 力 资 源 部副总 裁 （人 力）副总 裁 （投资）总 裁 办 公 会总 裁董 事 会5.22子公司总经 理任免子公 司董 事会备 案提 案核 决5.23子公司财务 负责人任免财务 副总 裁备 案提案核 决5.24子公司高层 人员（含副 总、总工、总助）的任免子公 司总 经理提 案备 案审核核 决5.25子公司中层 及骨干人员 任免

17、/异动子公 司副 总/ 总助副 总/ 总 助 提 案核 决备 案5.26子公司奖金子公提备核分配办法和 发放方式司总 经理案案决5.27子公司高层 人员（含副 总、总工、总 助）和财务经理的薪酬方 案子公 司提 案审核核 决5.28子公司其他 人员的薪酬方案子公 司备 案5.29子公司总经 理考核方案人力 资源 部备 案提 案审核审 议核 决内容 编号内容组织/ 发起/ 经办 部门子 公 司子 公 司 总 经 理集团总部企 业 管 理 部财 务 管 理 部人 力 资 源 部副总 裁 （人力）副总 裁（投 资）总裁办公会总 裁董 事 会5.30子公司总经 理年终考核企业 管理 部提 案备 案审核

18、审核核 决5.31子公司财务 经理考核方 案财务 管理 部审 核提 案审 核核决5.32子公司高层 人员（含副 总、总工、提 案核 决审 核审核总助）考核 方案5.33子公司组织 结构的确定 和调整子公 司总 经理提 案审 核审核核 决5.34子公司定岗 和定编子公 司提 案核 决备 案5.35子公司经理 及骨干人员 以上的培训 规划子公 司审 核审 核核决第二十三条财务管理类内 容 编 号内容组织/ 发起/ 经办 部门子公 司子 公 司 总 经 理集团总部企业 管理 部财务 管理 部副总 裁 （财务）总裁 办公 会预算 管理 委员 会董事 长6.1集团年度 预算财务 管理 部提案审核审议核决

19、6.2集团预算 调整财务 管理 部提案审核审议核决6.3子公司年 度预算子公 司财 务部提案审 核审核审核核决审议6.4子公司预 算调整子公 司财提案审 核审核审核核决审议务部内容 编号内容组织/ 发起/ 经办 部门子公 司子 公 司 总 经 理集团总部企业 管理 部财务管 理部直接 上级/ 分管 副总副总 裁（财 务）总裁 办公 会董 事 长6.5集团会计 核算原则 和政策财务 管理 部提案核决6.6子公司财 务制度子公 司财 务部提案审 核备案审核核决6.7集团月度 资金使用财务 管理提案审核审议 /核计划部决内容 编号内容组织/ 发起/ 经办部 门子 公 司子 公 司 总 经 理集团总部企 业 管 理 部财务管 理部直接 上级/ 分管 副总副总裁 （财 务）总 裁 办 公 会董 事 长6.8子公司月 度资金使 用计划子公司 财务部提 案审 核备 案审核审核审 议/ 核 决6.9子公司资 金申请划拨子公司