微观经济学第四章生产论

1、第四章 生产论 n一、厂商一、厂商 n二、生产函数二、生产函数 n三、一种生产要素的连续合理投入三、一种生产要素的连续合理投入 n四、两种要素连续同比例增加投入四、两种要素连续同比例增加投入 n五、等成本线五、等成本线 n六、生产者均衡六、生产者均衡 n七、规模报酬七、规模报酬 一、厂商一、厂商 p1.厂商的组织形式厂商的组织形式. p（1） 个人企业：单个人独资经营的厂商组织个人企业：单个人独资经营的厂商组织 。 p（2）合伙制企业：两人以上合资经营的厂商）合伙制企业：两人以上合资经营的厂商 。 p（3）公司制企业：按公司法建立和经营的具有法人资格）公司制企业：按公司法建立和经营的具有法人资

2、格 的厂商组织的厂商组织 。 u2.交易成本：围绕着交易所产生的成本。 u签约时面临的偶然因素所带来的损失。 这些偶然因这些偶然因 素太多而无法写进契约。素太多而无法写进契约。 u签约、监督和执行契约的成本。 3.厂商（企业）的本质厂商（企业）的本质 l市场上的交易成本较高，企业可使市场交易内部化。市场上的交易成本较高，企业可使市场交易内部化。 l有的交易在企业内部进行成本更小，即企业有着降低交有的交易在企业内部进行成本更小，即企业有着降低交 易成本的作用。易成本的作用。 l某些交易必须在市场上完成，因为交易成本更小。某些交易必须在市场上完成，因为交易成本更小。 不完全 信息 不确定性 信息不

3、对称 导致 交交 易易 成成 本本 市场市场 与企与企 业的业的 并存并存 n厂商（企业）的本质。企业作为生产的一种组织形式，在厂商（企业）的本质。企业作为生产的一种组织形式，在 一定程度上是为降低交易成本而对市场的一种替代。一定程度上是为降低交易成本而对市场的一种替代。 4.市场和企业的比较市场和企业的比较 市场市场 的优的优 势：势： 企业企业 的优的优 势：势： l（1）规模经济和降低成本；）规模经济和降低成本； l（2）提供中间产品的单个供应商面临着众多的厂）提供中间产品的单个供应商面临着众多的厂 商需求者，因而销售额比较稳定。商需求者，因而销售额比较稳定。 l（3）中间产品供应商之间

4、的竞争，迫使供应商努）中间产品供应商之间的竞争，迫使供应商努 力降低成本。力降低成本。 （1）厂商自己生产部分中间产品，降低部分交易成）厂商自己生产部分中间产品，降低部分交易成 本。本。 （2）某些特殊的专门化设备，必须在内部专门生产。）某些特殊的专门化设备，必须在内部专门生产。 （3）厂商长期雇佣专业人员比从市场上购买相应的）厂商长期雇佣专业人员比从市场上购买相应的 产品或服务更有利。产品或服务更有利。 5.企业内部特有的交易成本企业内部特有的交易成本 l具体：具体： l（1）企业内部的多种契约、监督和激励。其运行需要成）企业内部的多种契约、监督和激励。其运行需要成 本。本。 l（2）企业规

5、模过大导致信息传导过程中的缺损。）企业规模过大导致信息传导过程中的缺损。 l（3）隐瞒信息、制造虚假和传递错误信息）隐瞒信息、制造虚假和传递错误信息 。 n企业内部特有的交易成本产生原因是信息的不完全性。企业内部特有的交易成本产生原因是信息的不完全性。 企业的扩张是有限的。 企业扩张的界限：内部交易成本市场交易成本 6.厂商的目标厂商的目标 n厂商的目标：利润最大化。厂商的目标：利润最大化。 n条件要求：完全信息条件要求：完全信息 。 l长期的目标：销售收入最大化或市场销售份额最大化。长期的目标：销售收入最大化或市场销售份额最大化。 l原因：信息是不完全的，厂商面临的需求可能是不确原因：信息是

6、不完全的，厂商面临的需求可能是不确 定的。定的。 p今后讨论中始终坚持的一个基本假设：实现利润最大今后讨论中始终坚持的一个基本假设：实现利润最大 化是一个企业竞争生存的基本准则化是一个企业竞争生存的基本准则 。 专栏专栏 4.1 公司制的出现及其演进公司制的出现及其演进 公司制早在公司制早在17世纪的西欧就已经出现，但一般认为，世纪的西欧就已经出现，但一般认为，19世纪世纪40年代，年代， 美国铁路公司的出现真正标志着现代企业制度的开端。经济史学家钱美国铁路公司的出现真正标志着现代企业制度的开端。经济史学家钱 德勒在德勒在看得见的手看得见的手（1977）中以）中以“铁路：第一个现代工商企业铁路

7、：第一个现代工商企业” 为题从经验上探讨了铁路公司的意义。他写道：为题从经验上探讨了铁路公司的意义。他写道： “铁路旋风般的胜利导源于组织和技术上的革新。技术使得迅速而全铁路旋风般的胜利导源于组织和技术上的革新。技术使得迅速而全 天候的运输得以实现；但安全、准时并可靠的客、货运以及机车、车天候的运输得以实现；但安全、准时并可靠的客、货运以及机车、车 皮、铁轨、路基、车站、调车房和其它设备的长期保养与修理，则有皮、铁轨、路基、车站、调车房和其它设备的长期保养与修理，则有 赖于相当规模的管理组织。这意味着需要雇佣一群来监督在地理上极赖于相当规模的管理组织。这意味着需要雇佣一群来监督在地理上极 为广

8、阔的范围内的各种职能活动；以及任命中、上层管理执行人员来为广阔的范围内的各种职能活动；以及任命中、上层管理执行人员来 监督、评估和协调负责上日常经营活动的经理的工作。这也意味着各监督、评估和协调负责上日常经营活动的经理的工作。这也意味着各 种崭新的内部管理程序以及会计的工作和统计监督的形式。从此以后，种崭新的内部管理程序以及会计的工作和统计监督的形式。从此以后， 由于铁路经营的需要，产生了美国企业管理上最初的管理等级制度。由于铁路经营的需要，产生了美国企业管理上最初的管理等级制度。” 与传统的企业制度（单一业主制和合伙制）相比，铁路公与传统的企业制度（单一业主制和合伙制）相比，铁路公 司在组织

9、和制度结构方面发生了比较突出的变革。首先，司在组织和制度结构方面发生了比较突出的变革。首先， 铁路公司的组织结构有了创新。它们雇佣大量的支薪经理，铁路公司的组织结构有了创新。它们雇佣大量的支薪经理， 并设有中层经理管理、高层经理管理人员，高层经理管理并设有中层经理管理、高层经理管理人员，高层经理管理 直属董事会。它们建立起了大规模的内部组织机构，并严直属董事会。它们建立起了大规模的内部组织机构，并严 格划分各部门、各单位的权责关系。它们还首创财务与统格划分各部门、各单位的权责关系。它们还首创财务与统 计报表制度来监督、评估经理们的工作。其次，为解决大计报表制度来监督、评估经理们的工作。其次，为

10、解决大 规模筹资的可能性，铁路公司充分吸纳了传统的有限责任规模筹资的可能性，铁路公司充分吸纳了传统的有限责任 制度和有价证券等金融工具的发明。由于公司以一个虚拟制度和有价证券等金融工具的发明。由于公司以一个虚拟 的法人形态存在，不仅成了一个理想的筹集大量资本的方的法人形态存在，不仅成了一个理想的筹集大量资本的方 式，而且不论因买卖或馈赠使股票转手多少次，也不论有式，而且不论因买卖或馈赠使股票转手多少次，也不论有 多少股东，公司都可以永久地延续下去。多少股东，公司都可以永久地延续下去。 公司制被誉为没有专利的社会发明，自美国铁路公司出现公司制被誉为没有专利的社会发明，自美国铁路公司出现 以后，公

11、司制逐渐成为市场经济国家现代企业的典型制度。以后，公司制逐渐成为市场经济国家现代企业的典型制度。 然而，这种公司制度是如何演进过来的，或者说为什么说然而，这种公司制度是如何演进过来的，或者说为什么说 现代公司是今天这么个形态，理论界似乎没有取得一致的现代公司是今天这么个形态，理论界似乎没有取得一致的 意见。经济学家内部对于公司制的演进存在着两条解释思意见。经济学家内部对于公司制的演进存在着两条解释思 路：一条思路偏重于从路：一条思路偏重于从“组织结构组织结构”的角度来回答现代公的角度来回答现代公 司的演进及其过程，认为现代公司是用公司内部的组织结司的演进及其过程，认为现代公司是用公司内部的组织

12、结 构替代了市场机制来配置企业内部的资源；另一条思路则构替代了市场机制来配置企业内部的资源；另一条思路则 从从“制度结构制度结构”的角度来研究现代公司的演进过程，强调的角度来研究现代公司的演进过程，强调 现代公司的出资者与公司代理人之间为什么会并且如何演现代公司的出资者与公司代理人之间为什么会并且如何演 化成今天的这样的一种化成今天的这样的一种“生产关系生产关系”（所有权与经营权分（所有权与经营权分 离），关键在于公司制所具有的两大特点：一是责任有限；离），关键在于公司制所具有的两大特点：一是责任有限； 二是股权的可转让性。二是股权的可转让性。 二、生产函数二、生产函数 l 1.1.生产函数生

13、产函数 l 产量产量Q Q与生产要素与生产要素L L、K K、N N、E E等投入存在着一定依存关等投入存在着一定依存关 系。系。 l Q = fQ = f（L L、K K、N N、E E）- - 生产函数生产函数 u其中其中N N是固定的，是固定的，E E难以估算，所以简化为：难以估算，所以简化为： uQ = fQ = f（L L、K K） u研究生产函数一般都以特定时期和既定生产技术水平作研究生产函数一般都以特定时期和既定生产技术水平作 为前提条件；为前提条件； l这些因素发生变动，形成新的生产函数。这些因素发生变动，形成新的生产函数。 2.固定比例生产函数固定比例生产函数 n指在每一产量

14、水平上任何要素投入量之间的比例都是固定指在每一产量水平上任何要素投入量之间的比例都是固定 的生产函数。的生产函数。 l假定只用假定只用L和和K，则固定比例生产函数的通常形式为：，则固定比例生产函数的通常形式为： lQ=Minimum（L/u，K/v） lu为固定的劳动生产系数（单位产量配备的劳动数）为固定的劳动生产系数（单位产量配备的劳动数） lv为固定的资本生产系数（单位产量配备的资本数）为固定的资本生产系数（单位产量配备的资本数） l在固定比例生产函数下，产量取决于较小比值的那一要素。在固定比例生产函数下，产量取决于较小比值的那一要素。 l产量的增加，必须有产量的增加，必须有L、K按规定比

15、例同时增加，若其中按规定比例同时增加，若其中 之一数量不变，单独增加另一要素量，则产量不变。之一数量不变，单独增加另一要素量，则产量不变。 3.柯布道格拉斯生产函数柯布道格拉斯生产函数 l（CD生产函数），由美国数学家柯布和经济学家道格生产函数），由美国数学家柯布和经济学家道格 拉斯于拉斯于1982年根据历史统计资料提出的。年根据历史统计资料提出的。 nA为规模参数，为规模参数，A0， na表示劳动贡献在总产中所占份额表示劳动贡献在总产中所占份额 （0a0, TP nMP=0, TP最大最大 nMPAP, AP u当当MPAP AP MPAP APMPK2K3K3K4。 五、等成本线五、等成本

16、线（企业预算线）（企业预算线） n等成本线：等成本线： n成本与要素价格既定，成本与要素价格既定， n生产者所能购买到的两种要素生产者所能购买到的两种要素 数量数量(K,L) (K,L) 最大组合的线。最大组合的线。 K L 300 600 O 注：与消费预 算线比较 n既定成本支出为既定成本支出为C， n劳动劳动L价格价格=工资率工资率w n资本资本K价格价格=利息率利息率r n等成本线特征：等成本线特征： n（1 1）线上每一点，两种要素组合不同，）线上每一点，两种要素组合不同， 但支出相等。但支出相等。 n（2 2）向右下方倾斜，两种要素在数量）向右下方倾斜，两种要素在数量 上是替代关系

17、。上是替代关系。 n（3 3）因成本或要素价格的变化而移动。）因成本或要素价格的变化而移动。 六、生产者均衡六、生产者均衡生产要素最适组合生产要素最适组合 1.生产者均衡：生产者均衡： n等产量线与等成本线相切于一等产量线与等成本线相切于一 点，实现要素最适组合。点，实现要素最适组合。 l注：与消注：与消 费者均衡的费者均衡的 效用最大化效用最大化 比较。比较。 既定成本下最大产量 的要素最佳组合 K L Q2 E Q3 Q1 M N B A C D n在E点，两 线斜率相等： r w MRTS LK n或者MPL / w = MPK / r K L Q2 E M N B A C D 产量既定

18、，成本最小产量既定，成本最小 n成本既定，产量最大；成本既定，产量最大； n产量既定，成本最小。产量既定，成本最小。 2.边际产量分析法边际产量分析法 n（1）所有投资都用在的要素上；）所有投资都用在的要素上；(成本花完成本花完) n（2）每一块钱用在不同要素上的边际产量相等。）每一块钱用在不同要素上的边际产量相等。 （每一元成本都很有效）（每一元成本都很有效） PK- K的价格 PL- L的价格 QK- K的数量 QL- L的 数量 MPK- K的边际产量 MPL- L的边际产量 M - 成本 MPm- 每一元成本的边际产量 生产要素最适组合案例生产要素最适组合案例 n已知某厂商的生产函数为

19、已知某厂商的生产函数为Q=L3/8K5/8,又设又设PL=3,PK=5。 n求求 n产量产量Q=10时的最小成本和使用时的最小成本和使用L和和K的数量。的数量。 n产量产量Q=25时的最小成本和使用时的最小成本和使用L和和K的数量。的数量。 n总成本为总成本为160时厂商均衡的时厂商均衡的Q、L、K的值。的值。 l10=L3/8K5/8,3L+5K=C。MRTSLK=- dK/dL=3/5*(105/8)L(-8/5)=w/r=3/5。使用。使用L和和K的数量的数量 L=10。K=10。最小成本。最小成本C=80。 l25=L3/8K5/8,3L+5K=C。MRTSLK=- dK/dL=3/5

20、*(255/8)L(-8/5)=w/r=3/5。使用。使用L和和K的数量的数量 L=25。K=25。最小成本。最小成本C=200。 l3L+5K=160，Q=L3/8K5/8。L=K=Q=20。 3.生产扩展线生产扩展线 Expansion path l不同的等成本线与不同的不同的等成本线与不同的 等产量线相切，形成不同的等产量线相切，形成不同的 生产要素最适合点；生产要素最适合点； l将这些点连接在一起，就将这些点连接在一起，就 得出生产扩展线得出生产扩展线 。 n扩展线：要素价格、技术和其他条件不变，企业扩大生扩展线：要素价格、技术和其他条件不变，企业扩大生 产规模所引起的生产要素最优组合

21、点移动的轨迹。产规模所引起的生产要素最优组合点移动的轨迹。 L K n等斜线：一组等产量曲线等斜线：一组等产量曲线 上，两要素的边际技术替代上，两要素的边际技术替代 率相等的点的轨迹。率相等的点的轨迹。 扩展线一定是等斜线扩展线一定是等斜线 l起初产量的增加要大于生产规模的扩大；起初产量的增加要大于生产规模的扩大； n随生产规模扩大，超过一定的限度，产量随生产规模扩大，超过一定的限度，产量 的增加将小于生产规模的扩大；的增加将小于生产规模的扩大； n甚至使产量绝对地减少。甚至使产量绝对地减少。 n 这就使规模经济逐渐走向规模不经济。这就使规模经济逐渐走向规模不经济。 七、规模报酬七、规模报酬

22、1.1.规模报酬：规模报酬： n其他条件不变，各种要素按相同比例变动，其他条件不变，各种要素按相同比例变动， n即生产规模扩大，所引起产量变动的情况。即生产规模扩大，所引起产量变动的情况。 与一种一种 生产要生产要 素的连素的连 续投入续投入 比较比较 具体见 （1）规模报酬递增。）规模报酬递增。 u产量增加比例产量增加比例规模规模 （要素）增加比例。（要素）增加比例。 Q=100 Q=300 284 Q=200 6L O K R 2 4 6 8 规模报酬递增规模报酬递增 l劳动和资本扩大一个很劳动和资本扩大一个很 小的倍数就可以导致产小的倍数就可以导致产 出扩大很大的倍数。出扩大很大的倍数。

23、 l投入为两个单位时，产投入为两个单位时，产 出为出为100个单位，但生产个单位，但生产 200单位产量所需的劳动单位产量所需的劳动 和资本投入分别小于和资本投入分别小于4个个 单位。单位。 是一种规模经济 （2）规模报酬不变。）规模报酬不变。 u产量增加比例规模产量增加比例规模 （要素）增加比例。（要素）增加比例。 Q=100 Q=200 Q=300 2846 2 4 6 8 L O K R 规模报酬不变规模报酬不变 p劳动和资本投入分别劳动和资本投入分别 为为2个单位时，产出个单位时，产出 为为100个单位个单位; l劳动和资本分别为劳动和资本分别为4 个单位时，产出为个单位时，产出为 2

24、00个单位。个单位。 （3）规模报酬递减。）规模报酬递减。 n产量增加比例产量增加比例规模（要规模（要 素）增加比例。素）增加比例。 L O K R 2 4 6 8 Q=300 2864 Q=200 Q=100 规模报酬递减规模报酬递减 l劳动与资本扩大一个很大劳动与资本扩大一个很大 的倍数，而产出只扩大很小的倍数，而产出只扩大很小 的倍数。的倍数。 是一种规模不经济 l劳动与资本投入为劳动与资本投入为2单位单位 时，产出为时，产出为100单位；单位； l当劳动与资本分别投入为当劳动与资本分别投入为 4单位时，产出低于单位时，产出低于200单位，单位， 投入是原来的两倍，但产出投入是原来的两倍

25、，但产出 却不及原来的两倍。却不及原来的两倍。 3.要素密集型要素密集型 l某企业的生产规模扩大某企业的生产规模扩大100%，所需劳动力增加，所需劳动力增加150%， 资本增加资本增加60%，则该企业属于劳动密集型，则该企业属于劳动密集型 。 n劳动密集型产业劳动密集型产业 labour intensive industry： n单位劳动占用资金或资本少，技术装备程度低，容纳劳动单位劳动占用资金或资本少，技术装备程度低，容纳劳动 力较多的产业。力较多的产业。 l资本密集型：占用资本较多的产业。资本密集型：占用资本较多的产业。 4.适度规模适度规模 n适度规模：适度规模：两种要素的增加、即生产规

26、模扩大，正好使两种要素的增加、即生产规模扩大，正好使 收益递增达到最大。收益递增达到最大。 n根据经验判断：企业规模应该最大的行业是？根据经验判断：企业规模应该最大的行业是？ n服装业服装业钢铁业钢铁业饮食业饮食业 n确定适度规模应考虑的主要因素：确定适度规模应考虑的主要因素： n（1）本行业的技术特点。需要的投资量大的行业，适）本行业的技术特点。需要的投资量大的行业，适 度规模也就大。度规模也就大。 n（2）市场条件。生产市场需求量大，而且标准化程度）市场条件。生产市场需求量大，而且标准化程度 高的产品的厂商，适度规模也应该大。高的产品的厂商，适度规模也应该大。 专栏专栏4.2 中国企业规模

27、经济现状中国企业规模经济现状 自改革开放以来，我国经济持续增长，主要产业的集中度上升，规模自改革开放以来，我国经济持续增长，主要产业的集中度上升，规模 经济状况有所改观，但从总体上说，我国产业的企业规模仍然偏小，经济状况有所改观，但从总体上说，我国产业的企业规模仍然偏小， 产业集中度过低，缺乏规模经济。产业集中度过低，缺乏规模经济。 世界世界500家最大企业的排名显示，一个国家的经济规模与其拥有的大家最大企业的排名显示，一个国家的经济规模与其拥有的大 企业的数目正相关。企业的数目正相关。1999年年500家大企业中，按国家排序：美国家大企业中，按国家排序：美国179家，家， 日本日本107家，

28、英国家，英国38家，德国家，德国37家，法国家，法国37家。家。2000年进入年进入500强的企强的企 业数目略有变化，但整体看排序没有改变。业数目略有变化，但整体看排序没有改变。2000年我国经济总量排在年我国经济总量排在 世界第六位，但是我国进入世界第六位，但是我国进入500强的大企业只有强的大企业只有11家，而且这家，而且这11家中家中 没有一家制造业企业。没有一家制造业企业。 我国大企业的规模与世界我国大企业的规模与世界500强中的企业规模相比，真是强中的企业规模相比，真是“小巫见大小巫见大 巫巫”。2000年我国年我国516家重点企业的总销售额约为家重点企业的总销售额约为4120亿美元，仅相亿美元，仅相 当于世界当于世界500强中的前两位埃克森美孚石油公司和沃尔马特百货公司强中的前两位埃克森美孚石油公司和沃尔马特百货公