职业健康安全CCAA考试大纲审核部分复习

1、考试大纲之审核知识部分考试的范围和内容整理4. 审核知识部分考试的范围和内容4.1 范围4.2 内容4.2.1 环境管理体系审核概述a GB/T19011 标准中有关审核的术语和定义：1）审核，为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。2）审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。3）审核员，有能力实施审核的人员。4）能力，经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。5）审核准则，一组方针、程序或要求。6）审核证据，与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。7）审核发现，将收集到的审核证据对照

2、审核准则进行评价的结果。8）审核结论，审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。9）审核委托方，要求审核的组织或人员。10）受审核方，被审核的组织。11）审核计划，对一次审核活动和安排的描述。12）审核范围，审核的内容和界限。通常包括实际位置、组织单元、活动或过程以及所覆盖的时期的描述。 b 环境管理体系审核的类型（第一方、第二方和第三方审核）、各自的作用和异同点第一方审核： 内部审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的 基础，在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 第二方审核：由组织的相

3、关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核： 由外部独立的审核组织进行， 如那些对 GB/T19001 或 GB/T24001 要求的符合性提供认证或注 册的机构。c 与审核员有关的审核原则1）道德行为：职业的基础。对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。2）公正表达：真实、准确地报告的义务。审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报 告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。3）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力4）独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审

4、核员在审核过程中应保持客观 的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。5）基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法 各级别审核员应具备下列个人素质：a）有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；b）思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；c）善于交往，即灵活地与人交往；d）善于观察，即主动地认识周围环境和活动；e）有感知力，即能本能地了解和理解环境；f ） 适应力强，即容易适应不同情况；g）坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；h) 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；i) 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 道德思想总为先，交往观察是两

5、善，感知适应能力强，坚韧自立加明断 审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对他们的信任。具有必要的能力是一 个重要的因素。d 环境管理体系审核的阶段和活动：第一阶段审核第二阶段审核e 审核方案与审核计划的不同点 审核方案是针对特定时间段所策划并具有特定的一组(一次或多次)审核。对一个项目的一组的总体策划。 审核计划是对审核活动和安排的描述，对一次具体审核策划，包括日程、路线、分组等。与审核方案是局 部与整体的关系。4.2.2 审核的启动a. 指定审核组长，确定审核组长和审核员的职责b. 影响确定审核组规模和组成的因素1) 审核目的、范围、准则以及预计的审核时间2) 是否是

6、结合审核或联合审核3) 为达到审核目的，审核组所需的整体能力4) 法律法规、合同以及认证、认可的要求(适用时)5) 确保审核组独立于受审核的活动并避免利益冲突6) 审核组成员与受审核方社会和文化特点的理解，这些方面可以通过审核员自身的技能或技术专家的支 持予以解决c. 审核目的、范围和准则的内容和确定原则审核目的1) 确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度2) 评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力3) 评价管理体系实现规定目标的有效性4) 识别管理体系潜在的改进方面审核准则 审核准则：用作确定符合性的依据，可以包括适用的方针、程度、标准、法律法规、管理体系要求、合同 要求或

7、行业规范。审核范围(同前) ；确定原则(见后) 审核目的应当由审核委托方确定，审核范围和准则应当由审核委托方和审核组长根据审核方案程序确定。d. 确定审核是否可行的重要性，确定审核是否可行时需考虑的因素1) 策划审核所需的充分和适当的信息2) 受审核方的充分合作3) 充分的时间和资源e. 与受审核方建立初步联系的责任人及建立初步联系的目的 与受审核方建立初步联系的责任人应当是负责管理审核方案的人员或审核组长 目的1) 与受审核方的向导建立沟通渠道2) 确认实施审核的权限3) 提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息4) 要求接触相关文件，包括记录5) 确定适用的现场安全规则6) 对审核做出安排

8、7) 就观察员的参与和审核组向导的需求达成一致意见4.2.3 文件评审a. 文件评审的时机、目的、作用时机在现场审核活动前应当评审受审核方的文件，在有些情况下，如果不影响审核实施的有效性，文件评审可 以推迟，直到现场活动开始。在其他情况下，为取得对可获得信息的适当了解，可以进行现场初访。目的确定文件所述的体系与审核准则的符合性。作用如果发现文件不适宜、不充分，审核组长应当通知审核委托方和负责管理审核方案的人员以及受审核方。b. 文件评审的内容、依据、评审意见和结论内容 包括相关的管理体系文件和记录及以前的审核报告。依据组织的规模、性质和复杂程度以及审核的目的和范围。评审意见和结论决定审核是否继

9、续进行或暂停，直到有关文件的问题得到解决。4.2.4 现场审核的准备a. 编制审核计划的要求(编制人、作用、提交的时间和修改)编制人审核组长作用为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致提供依据。提交的时间和修改在现场审核活动开始前，审核计划应当经审核委托方评审和接受，并提交给审核方。受审核方的任何异议应当在审核组长、受审核方和审核委托方之间予以解决。任何经修改的审核计划应当 在继续审核前征得有关方面的同意。b. 审核计划应当包括的内容，了解审核计划适当时包括的内容审核计划内容包括：1) 审核目的2) 审核准则和引用文件3) 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职能单元及过程4)

10、现场审核活动的日期和地点5) 现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的会议及审核组会议6) 审核组长和随行人员的作用和职责7) 为审核的关键区域配置适当的资源适当时，审核计划还应当包括：1) 明确受审核方的代表2) 当审核工作和审核报告所用语言与审核员和(或)受审核方的语言不同时，审核工作和审核报告所用的语言3) 审核报告的主题4) 后勤安排(交通、现场设施等)5) 保密事宜6) 审核后续活动c. 审核计划在现场审核中的灵活性审核计划应当有充分的灵活性，以允许更改，例如随着现场审核活动的进展，审核范围的更改可能是必要 的。d. 审核人日的确定依据和影响因素e. 审核组工作分配原则审

11、核组的工作分配应当考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用以及审核员、实习审核员和技 术专家的不同作用和职责。为确保实现审核目的，可随着审核的进展调整所分配的工作。f. 审核工作文件的内容和使用要求，检查表的使用 工作文件可以包括：1) 检查表和审核抽样计划2) 记录信息(例如：支持性证据，审核发现和会议记录)的表格 检查表和表格的使用不应当限制审核活动的内容，审核活动的内容可随着审核中收集信息的结果而发生变 化。g. 编制检查表的方法和技能(如何体现审核思路、标准要点、抽样原则、PDCA方法的要求)4.2.5 现场审核的实施a. 举行首次会议的目的、时机、可能的参加人员、内容及程序目的

12、：1) 确认审核计划2) 简要介绍审核活动如何实施3) 确认沟通渠道4) 向受审核方提供询问的机会时机实施现场审核活动开始参加人员受审核方管理层、或者(适当时)与受审核的职能或过程的负责人内容及程序：由审核组长主持1) 介绍与会者，包括概述其职责2) 确认审核目的、范围和准则3) 与受审核方确认审核日程以及相关的其他安排，例如：末次会议的日期和时间，审核组和受审核方管 理层之间的临时会议以及任何新的变动4) 实施审核所用的方法和程序，包括告之受审核方审核证据只是基于可获得信息的样本，因此，在审核 中存在不确定因素5) 确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道6) 确认审核所使用的语言7) 确认在

13、审核中将及时向受审核方通报审核进展情况8) 确认已具备审核组所需的资源和设施9) 确认有关保密事宜10) 确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序11) 确认向导的安排、作用和身份12) 报告的方法，包括不符合的分级13) 有关审核可能被终止的条件的信息14) 关于审核的实施或结论的申诉系统的信息b. 沟通的类型、目的、重要性以及对审核过程的影响沟通的类型：审核组内部沟通、审核组与受审核方之间的沟通目的： 审核组应当定期讨论以交换信息，评定审核进展情况，以及需要时重新分配审核组成员的工作。 在审核中，适当时，审核组长应当定期向受审核方和审核委托方通报审核进展及相关情况。重要性以及对 审核过程

14、的影响 在审核中收集的证据显示有紧急的和重大的风险(如安全、环境或质量方面)时，应当及时报告受审核方， 适当时向审核委托方报告。对于超出审核范围之外的引起关注的问题，应当指出并向审核组长报告，可能 时，向审核委托方和受审核方通报。当获得的审核证据表明不能达到审核目的时，审核组长应当向审核委托方和受审核方报告理由以确定适当 的措施。这些措施可以包括重新确认或修改审核计划，改变审核目的、审核范围或终止审核。C向导的作用和职责1) 建立联系并安排面谈时间2) 安排对场所或组织的特定部分的访问3) 确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序4) 代表受审核方对审核进行见证5) 在收集信息的过

15、程中，做初澄清或提供帮助d信息与审核证据的关系，信息的来源及信息收集到形成结论的过程，收集信息/审核证据的方法信息与审核证据的关系审核证据基于可获得信息的样本。只有能够证实的信息方可作为审核证据。 信息的来源及信息收集到形成结论的过程信息源 通过适当抽样收集和验证 审核证据 评审 审核结论收集信息 /审核证据的方法1) 面谈2) 对活动的观察3) 文件评审e审核中运用抽样技术的适宜性和后果，掌握合理抽样的方法 审核证据基于可获得信息的样本。因此，在审核中存在不确定因素，依据审核结论采取措施的人员应当意 识到这种不确定性。f. 有效的人际交往技能和面谈技巧，包括听和问的能力1) 面谈人员应当来自

16、审核范围内实施审核活动或任务的适当的层次和职能2) 面谈应当在被面谈人正常工作时间和(可行时)正常工作地点进行3) 在面谈前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松4) 应当解释面谈和做记录的原因5) 面谈可通过请对方描述其工作开始6) 应当避免提出有倾向性答案的问题(即引导性提问)7) 应当与对方总结和评审面谈的结果8) 应当感谢对方的参与和合作g审核发现的形成、审核发现的评审需求以及记录的要求 对照审核准则评价审核证据形成审核发现 审核组应当根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现 应当记录不符合和支持的审核证据，并记录尚未解决的问题h. 不符合的含义，严重程度分级(为了便于统一，本大纲分为严重

17、不符合和一般不符合) 不符合审核准则可以对不符合进行分级i. 不符合报告的主要内容，编写不符合报告的技能：时间、地点(部门)、审核员、依据原则、不符合事实、判标、不符合性质。j. 审核结论的定义，根据审核发现评价环境管理体系有效性应考虑的几个方面：认证审核的结论还应包括认证推荐建议(本大纲采用： “推荐通过 ”、 “有条件推荐通过 ”和“不推荐通过 ”三种)审核结论：1) 管理体系与审核准则的符合程度2) 管理体系的有效实施、保持和改进3) 管理体系评审过程在确保管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力 应当讨论以下内容：1) 针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的其他

18、适当信息2) 考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致3) 如果审核目的有规定，准备建设性意见4) 如果审核计划有规定，讨论审核后续活动k. 末次会议的时机、参加人员、内容及程序时机现场审核活动结束之前参加人员应当包括守审核方，也可包括审核委托方和其他方内容及程序由审核组长主持，并以受审核方能够理解和认同的方式提出审核发现和结论，适当时，双方就受审核方提出的纠正和预防措施计划的时间表达成共识。必要时，审核组长应当告之受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度的情况。审核组和受审核方应当就有关审核发现和结论的不同意见进行讨论，并 尽可能予以解决。如果审核目的有规定，应当提出改进

19、的建议，并强调该建议没有约束性。l. 在现场审核实施活动中需要记录的内容和要求审核证据应当予以记录。如果审核计划有规定，还应当记录具体的符合的审核发现和支持的证据。应当记 录不符合和支持的审核证据。并记录尚未解决的问题。4.2.6 审核报告的编制、批准和发布a. 审核报告应当包括的内容1) 审核目的2) 审核范围，尤其是应当明确受审核的组织单元和职能单元或工程以及审核所覆盖的时期3) 明确审核委托方4) 明确审核组长和成员5) 现场审核活动实施的日期和地点6) 审核准则7) 审核发现8) 审核结论b. 编制审核报告的要求审核报告应当在商定的时间期限内提交，如果不能完成，应当向审核委托方通报延误

20、的理由，并就新的提 交日期达成一致。c. 审核报告批准和发布的要求审核报告应当根据审核方案程序的规定注明日期，并经评审和批准。经批准的审核报告应当分发给审核委托方指定的接受者。4.2.7 审核的完成a. 审核结束的时间 当审核计划中的所有活动已完成，并分发了经过批准的审核报告时，审核即告结束。b. 对审核信息的保密要求除非法律要求，审核组和负责管理审核方案的人员若没有得到审核委托方和(适当时)受审核方的明确批准，不应当向任何其他方泄露文件的内容以及审核中获得的其他信息或审核报告的内容。如果需要披露审 核文件的内容，应当尽快通知审核委托方和受审核方。4.2.8 审核后续活动的实施a. 审核后续活动的内容和要求适用时，审核结论可以指出采取纠正、预防或改进措施的需要。审核方案可规定由审核组成员进行审核后 续活动，通过发挥审核组成员的专长实现增值，在这种情况下，应当注意在随后上呢河活动中保持独立性。b. 不符合纠正与纠正措施的实施纠正和预防措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施。c. 纠正措施验证的要求应当对纠正措施的完成情况及有效性进行验证。验证可以是随后审核活动的一部分。4.2.9 环境管理体系认证过程（申请 受理 编制审核方案 初审【审核启动、文