建设项目HSE管理绩效评价管理

1、建设项目 HSE管理绩效评估管理编 写：校 核：审 核：批 准：1 前言每个在现场工作的组织机构都应当制订自己的检查和审核计划。 一些现场调 查工作应在现场一齐执行。下文给出了预期的检查类型。现场 HSE 工程师应当 颁布一份适用于普通活动的现场全面审核及检查计划。日常HSE检查；现场HSE经理检查；每周/ 每月的区域管理 HSE检查。这些检查工作并不代表取消承包商应当承担的自行检查并记录检查结果的 义务。2 日常 HSE检查项目部和承包商双方的现场 HSE 人员应当对工作区域和作业程序进行日常 检查。另外，所有的现场代表、施工 /预调试 /调试主管和监理人也应当对工作区 域进行日常检查。发现

2、问题时应当立即进行解决处理。任何人发现存在作业安全问题并且可能导致伤亡或事故时，应当暂停作业， 直至现场督查纠正问题，并且应当立即告知相关的区域主管或施工 /预调试 /调试 经理及项目部现场经理。以下是检查人员应当检查的涉及工人的检查项目（讨论和提问） ：作业许可 证和安全作业方法；人身安全设备；起重吊升作业；土方开挖作业；管道的临时 支撑；工具和电气设备；气瓶和消防设备；高空作业、脚手架平台作业；格板平 台；电气设备；废物管理和其他环境因素；整洁情况、后勤情况及卫生情况等。 3 周 / 月 HSE检查总之，应当每周对现场进行一次联合性的 HSE 现场检查；但是如果项目部 项目管理层认为有必要

3、，可以加大检查频率。参与方应当包括：项目部现场经理；施工/ 预调试经理（如果需要）；现场HSE人员； 相关的承包商现场代表，区域经理和安全主管 / 专员。 客户代表可以自由参与检查活动。检查的项目与日常检查内容相同。应当利用检查清单 /检查指导书来提供同类数据。这种活动对于展现现场管理的敬业态度而言至关重要； 因此，管理层必须经 常参与此活动。规划的 HSE 检查图表及 RACI管理流程现场管理人员HSE 检查团队被检查单位提交 HSE 检查计划R审查和批准 HSE 检查计划RII执行 HSE 检查计划ARIHSE 检查报告草案CR审查 HSE 检查报告草案RII整改行动CR归档和跟进ARI审

4、查和批准 HSE 检查最终 报告RII注：有关 RACI 的定义，请参见附件 1应当在检查之后举行通报会议， 以便记录所有的检查结果和已采取的或者拟 将采取的措施。检查报告及整改措施跟踪结果，需以书面形式每月提交上报公司总部 HSE 部门存档备查。项目部现场 HSE 经理应当向现场管理人员分发检查报告， 内容包括：区域、 时间、正面和负面的调查结果、已采取的或拟将采取的整改行动、负责人、选定 的时间、参与方名单及签字。附件给出了建议采用的现场 HSE 检查 /审核样表。HSE 检查工作流程图4 机器和设备检查在使用设备或工具之前，所有人员必须满足下述要求：所有的设备、现场的机动车辆、吊升用具和

5、配件都应当进行妥善登记、保养和维护，并且应当在其进入现场之前依照适用的法规条例 对其进行检查。在使用之前，检查工具、电线、电焊引线和索具设备有无安全缺陷。 禁止使用不安全的工具、电线和索具设备。应当在不安全的工具、 电线和索具设备上标示 “存在缺陷 - 请勿使用” 的字样，并且应在再次使用之前修复或作废弃处理。每个季度应当根据情况对工具、电线、电焊引线和索具设备进行彻底的检查和测试；附件给出了季度检查样表。应当采用标签、日志或其他形式记录检查结果，以表明设备接受了检查。承包商应当在 现场采用统一的色标制度。5 外部检查项目部的现场经理应当协助主管部门的检查工作，而现场 HSE 工程师和项目部代

6、表在必要时还应给予支持。应当向项目部告知相关的检查和通报情况。6 审核和报告如果项目部在分包合约阶段认为有必要， 则有权进行 （或由第三方进行） 审 核和/或检查。可以在施工场地或在承包商的场所进行此类审核工作。 如果发现承包商或其 分包商在 HSE 管理上存在任何缺陷，承包商及其分包商应立即加以整改，无权 要求支付额外费用或延长时间。给出用以确定审核责任、频率、方法和跟进的程序。给出合同期间的审核时间表。将调查结果反馈到承包商 HSE会议上。定期评定审核时间表的有效性。批准并记录遭拒的整改行动。必须在承包商进驻现场的第一个月内对各承包商进行 HSE 季度审核，之后 应当至少每个季度审核一次。

7、下表给出了 HSE 审核的执行情况。HSE 审核执行表及 RACI管理流程项目 HSE 组织项目 HSE 管理人员主审核 员审核团 队受审核 方详细活 动启动审核工作CARII筹备审核工作CCARI开展 HSE 审核工 作CCARI编制审核报告ICARI管理流程项目 HSE 组织项目 HSE 管理人员主审核 员审核团 队受审核 方详细活 动审核跟进行动IACIR.启动审核工作项目 HSE 组织任命主审核员负责具体的审核工作。主审核员在能力和经验 方面应当足以胜任审核工作。主审核员应当通过考虑下述要求来选择审核团队成员： 审核团队中的大多数人员应当与受审核的场所或流程无关，并且可 以是来自于项目

8、部或外部机构的人员。 从事 HSE审核工作的人员应当 能够客观、公正和有效地执行任务。主审核员挑选的审核团队成员在培训、技能和知识方面应当与审核 类型及范围相称。主审核员与受审核方进行初次接触， 以便确认审核， 请求提供相关的背景资 料等等。. 筹备审核工作主审核员应将受审核方的 HSE 文件分发给成员以便审核团队进行预审。受 审核方的 HSE 文件应当包括 HSE 管理体系文件及记录。审核团队成员应当评审与其审核任务相关的信息， 并编制作为参考的工作文 件及记录审核程序，例如审核内容清单、审核计划、信息记录表等。通常来说，工作文件至少应保留至审核结束； 审核团队成员应当始终采取安 全的方式来

9、保管机密文件，但应存档审核工作文件并与审核报告一同留存。. 开展 HSE 审核工作 主审核员应在与审核团队磋商之后，将审核具体流程、功能、现场、区域或 活动的职责分派给团队成员。审核工作的主要步骤包括以下内容：启动会议 1；现场审核；列出在审核中发现的事项； 对审核中发现的事项进行分类； 编制审核调查结果及意见报告草案；举行审核收尾会议 2）。1）主审核员应当与受审核方召开启动会议，会议内容包括： 确认审核授权调查范围； 简单介绍拟将在审核阶段开展的审核工作； 受审核方作介绍性陈述； 确认沟通交流渠道； 一次让审核团队回答受审核方提问的机会。2）召开末次会议，向受审核方告知以下内容（作为最低限

10、度） ： 介绍审核期间已完成的工作（和未完成的工作）的大致情况； 报道重大调查结果和重要建议； 给出审核团队的意见和此类意见的理由。 . 编制审核报告 在现场审核之后，审核团队需要向受审核方递交一份包含详细的审核发现及 整改行动的审核报告草案。主审核员应当结合详细的调查发现和建议来编制最终报告。 应当在末次会议 结束后的 15 日内出具最终审核报告。 （请参见附件中的审核报告模板） 。主审核员应当分发最终审核报告。 作为最低限度，最终审核报告应当分发给： 项目HSE组织； 项目HSE经理； 审核团队成员； 主要的受审核方； 其他人（由项目部指定）。. 审核跟进行动 受审核方应当保留并存档 HS

11、E 审核报告。 受审核方跟进所有建议的行动项直至结束。 项目 HSE 管理层负责管理监督审核行动项进度。 承包商应将定期审核报告转发项目部审查， 并作为 HSE 审核报告的一部分。 此 HSE 审核报告应当包括以下内容： 审核日期，以及审核人员详情； 当前项目的状态；施工计划时间表变更通告；审核发现 /应对措施总结（即完整的要求清单）； 事件报告状态；不合格项 /整改行动 / 建议；以及其他信息（例如已报告的事件）HSE Audit Workflow/HS审E核流程Auditee/被审核方Lead AuditorAudit Team审/ 核组组长Project HSE Managemen项目H

12、SE团 队项目HSE委员会e/Commencement启/ 动Lead Auditor and Audit team members assignmen明t/ 确审核 组组长及成员Audit Team Name Lis审t/ 核组名单Document Review and AuditPrepareness文/ 件审阅及审核准备Nonconformity and corrective action不/ 符合项 及整改行动Negative/否Positive/是Negative/否Negative/否Review审/ 阅Positive/是Organize the Kick-off meetin组

13、g/织首次会议Registration Form and Meetinng Minute/会议签到表及纪要Approve/审批Positive/是Approve/审批Organize the Close meetin末g/次会议Registration Form and Meetinng Minute/会议签到表及纪要HSE Audit Archive/H审SE核归档Closure/结束HSE 审核工作流程图10HSE 评审HSE 管理体系的一个重要组成部分就是项目领导层用以评审工作的正式流 程，以便：管理控制 HSE风险。加大努力不断改进 HSE绩效； 确保及记录其所作出的有关管理体系持续适

14、用性、充分性和有效性 的决定。本计划书如遇 HSE政策、要求 （公司管理、合同或标准的 HSE要求）或施工 阶段等发生重大变化时须相应的进行评审。以上所说的重大变化须在现场 HSE 组织上经所有涉及到的相关方共同讨论决议。评审的宗旨和目标是确定 HSE 管理体系的适用性、充分性和有效性。应当 记录这些管理评审流程及结果， 以便协助追踪行动和落实评审结果， 即评审中明 示的建议改动或改进。7 奖惩计划在项目期间根据绩效表现和项目 HSE 目标的达成情况通过对个人、团队、 承包商、公司或全体员工进行奖励或惩罚， 以保证尽可能高调地宣传和普及安全、 健康、环境方面的事项。 在整个项目期间进一步提高人

15、员的主动安全意识或环境 意识，进而打造出深厚的 HSE 文化。7.1 总则公司认可那些鼓励员工积极参与 HSE活动及努力实现 HSE 目标的有效激励 管理机制。公司应当定期向那些值得奖励的个人和 /或团队给予奖励。公司将在 HSE 会议、专门的表彰大会或其他公众论坛上宣奖及颁奖。个人 名字和团队或公司的名称将在现场周围的安全布告栏上予以公示。7.2 现场奖励方案11HSE 奖励奖项频率评奖人基本判据备注HSE 表现突 出成就奖即时主管和 HSE 组织成员改善作业环境、减少或避免HSE 违规行为HSE 建议奖即时公司 HSE 团队 和组织成员HSE 组织在 HSE 实际工作中采用了建 议，并取得

16、了不错的成果。本月最佳员工每月一次HSE 团队HSE 组织无违规行为，有良好的 HSE 意识、态度和安全表现，在 作业许可证（ PTW）和 /或作 业安全分析（ JSA ）方面执行 到位。本月最佳主管每月一次HSE 团队和组 织成员HSE 组织始终如一地献身于 HSE 工 作。其所管辖的人员中有两 名或以上的人员荣获了“本 月最佳员工”奖项，并且无 HSE 事故。季度最佳承 包商每季度一次项目管理层和HSE 组织HSE 组织HSE 业绩良好，评价结果符 合所有的标准，并且没有出 现严重的 HSE 事故，另外还 必须理由充分。本月最佳员 工宿舍每月一次宿舍管理人员HSE 组织遵守宿舍管理条例，所

17、有的 成员在 HSE 方面的记录良 好，宿舍整洁卫生重 大 里 程 碑 成就奖待定HSE 组织重大里程碑或安全作业工时 方面的项目安全目标成就奖特等 HSE 奖项目完工HSE 组织项目完工，且基于项目 HSE 目标的圆满完成情况7.2.1 个人 HSE 良好行为表现奖项目部将会准备一定数量金额的实物奖品作为 HSE奖励颁发给 HSE 组织成 员。由指定的主管或 HSE 组织成员通过定期检查来圈定那些表现优异的个人。此类优异表现的例子包括： 及时发现和纠正潜在的事故风险（及时避免可能发生的火灾、爆炸、 高空坠物、设备和设施崩溃、触电、设备严重损坏等）； 及时消除安全隐患或减轻突发公众事件的影响，

18、避免财产损失； 及时发现危险物质泄漏，避免环境污染；12 指出并纠正他人的不安全行为；提交未遂事故报告； 提前报告可能发生的劳动事故。颁奖者应当记录发奖理由， 员工姓名及其公司名称， 然后让员工签名。 此后 应当将此记录提供给项目部 HSE 团队。附件给出了记录表格。7.2.2 HSE 建议奖公司鼓励员工提出作业场所条件方面的改进建议， 用以预防事故、人员受伤、 财产损失以及避免环境污染等。如果此类建议一旦在 HSE 实际工作中被采用并 且起到了效果，公司 HSE团队或 HSE组织成员可以按此情况填写奖项推荐表， 请参见附件，并提交 HSE 组织。 HSE 组织可据此决定奖品价值或奖金的金额。

19、7.2.3 本月最佳员工奖 该奖将会颁发给本月无违规行为、对 HSE 有深刻的认识，态度端正，处处 以安全为重的员工， 或是在本月的作业许可证 （PTW）和/或作业安全分析 （JSA） 方面表现优异的员工。可在承包商安全人员与项目管理人员磋商之后提出奖项人选， 并交由项目部 HSE 组织批准。7.2.4 本月优秀主管 此奖将会颁发给那些始终如一以敬业态度献身 HSE 工作的主管人员。该主 管人员的管辖范围内应有两名或两名以上的人员荣获“本月最佳员工奖” ，并且 无任何 HSE 事故或事件发生。将具备此资格的主管作为“本月优秀主管”推荐 上报。由项目的项目部 HSE 团队推荐当月优秀主管，并由 HSE 组织批准。7.2.5 本季度优秀项目团队 项目部将会安排第三方对承包商每个季度的 HSE 实施情况进行评定。此奖 将会颁发给当季 HSE 绩效良好，评定结果符合所有 HSE 要