[PPT]工程索赔管理及案例分析(79页)

1、案例：未投保工程的索赔问题案例：未投保工程的索赔问题 业主与施工单位按业主与施工单位按建设工程施工合同文本建设工程施工合同文本对某项工程建设对某项工程建设 项目签订了工程施工合同，工程未进行投保。在工程施工过程中，项目签订了工程施工合同，工程未进行投保。在工程施工过程中， 遭受暴风雨不可抗力的袭击，造成了相应的损失，施工单位及时遭受暴风雨不可抗力的袭击，造成了相应的损失，施工单位及时 向监理工程师提出索赔要求，并附索赔有关的资料和证据。索赔向监理工程师提出索赔要求，并附索赔有关的资料和证据。索赔 报告的基本要求如下：报告的基本要求如下： 1.遭暴风雨袭击是非施工单位原因造成的损失，故应由业主遭

2、暴风雨袭击是非施工单位原因造成的损失，故应由业主 承担赔偿责任。承担赔偿责任。 2.给已建分部工程造成破坏，损失计给已建分部工程造成破坏，损失计18万元人民币，应由业万元人民币，应由业 主承担修复的经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。主承担修复的经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。 3.施工单位人员因此灾害使数人受伤，处理伤病医疗费用和施工单位人员因此灾害使数人受伤，处理伤病医疗费用和 补偿金总计补偿金总计3万元人民币，业主应给予赔偿。万元人民币，业主应给予赔偿。 4.施工单位进场的在使用的机械、设备受到损坏，造成损失施工单位进场的在使用的机械、设备受到损坏，造成损失8万元万元 人民币

3、，由于现场停工造成台班费损失人民币，由于现场停工造成台班费损失4.2万元人民币，业主应万元人民币，业主应 负担赔偿和修复的经济责任。工人窝工费负担赔偿和修复的经济责任。工人窝工费3.8万元人民币，业主万元人民币，业主 应予支付。应予支付。 5.因暴风雨造成现场停工因暴风雨造成现场停工8天，要求合同工期顺延天，要求合同工期顺延8天。天。 6.由于工程破坏，清理现场需费用由于工程破坏，清理现场需费用2.4万元人民币，业主应予支付。万元人民币，业主应予支付。 【问题问题】 1.监理工程师接到施工单位提交的索赔申请后，应进行哪些工作？监理工程师接到施工单位提交的索赔申请后，应进行哪些工作？ 2.不可抗

4、力发生风险承担的原则是什么？对施工单位提出的要求如不可抗力发生风险承担的原则是什么？对施工单位提出的要求如 何处理？何处理？ 5 工程索赔管理工程索赔管理 5.1 工程索赔的基本理论工程索赔的基本理论 5.2 工程项目的工期延误及其索赔工程项目的工期延误及其索赔 5.3 工程项目的费用索赔工程项目的费用索赔 5.1 工程索赔基本理论工程索赔基本理论 一、工程索赔的基本概念一、工程索赔的基本概念 1.1.工程索赔的含义工程索赔的含义 工程索赔是指在工程索赔是指在合同履行合同履行过程中，合同一方因对方过程中，合同一方因对方不履行或未能不履行或未能 正确履行正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合

5、同条件时间而合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件时间而受受 到损失到损失后，向对方提出的后，向对方提出的赔偿要求赔偿要求。 2.2.工程索赔的特征工程索赔的特征 索赔是双向的索赔是双向的 实际发生了经济损失或权利损害实际发生了经济损失或权利损害 索赔是一种未经确认的单方行为索赔是一种未经确认的单方行为 3.3.索赔与违约责任的几点区别索赔与违约责任的几点区别 1.是否必须在合同文件中约定是否必须在合同文件中约定 2.是否必须存在行为人行为是否必须存在行为人行为 3.是否必须与合同当事人有关是否必须与合同当事人有关 4.是否必须存在损失是否必须存在损失 5.损失与行为是否必须存在因果关系损失

6、与行为是否必须存在因果关系 二、索赔的起因索赔的起因 1.工程项目的特殊性工程项目的特殊性 2.工程项目内外部环境的复工程项目内外部环境的复 杂性和多变性杂性和多变性 3.参与工程建设主体的多元参与工程建设主体的多元 性性 4.工程合同的复杂性及易出工程合同的复杂性及易出 错性错性 5.投标的竞争性投标的竞争性 三、索赔管理的特点索赔管理的特点 1.索赔工作贯穿工程项目始终索赔工作贯穿工程项目始终 2.索赔是一门融工程技术和法索赔是一门融工程技术和法 律于一体的综合学问和艺术律于一体的综合学问和艺术 3.影响索赔成功的相关因素多影响索赔成功的相关因素多 合同管理合同管理 进度管理进度管理 成本

7、管理成本管理 信息管理信息管理 四、索赔管理的原则四、索赔管理的原则 合法合法 合理合理客观客观 1 42 3 7 5 6 业业 主主 开开 工工 前前 工工 作作 征地、拆迁征地、拆迁 清除地上、地下障碍清除地上、地下障碍 施工用水、电、通讯等施工用水、电、通讯等 施工必须的证件、手续施工必须的证件、手续 其他协调手续其他协调手续 按合同按合同 时间完时间完 成？成？ 按合同 内容完 成？ 否否否否 业主违约业主违约 承包商索赔机会承包商索赔机会 业主开工前工作违约可能业主开工前工作违约可能 业业 主主 负负 责责 供供 应应 材材 料料 、 设设 备备 符合合 同规定 价格？ 承包商索赔机

8、会承包商索赔机会 业主供应材料、设备违约可能业主供应材料、设备违约可能 符合货符合货 到合同到合同 约定场约定场 地？地？ 符合到符合到 合同约合同约 定时间定时间 ？ 否否否否 业主违约业主违约 否否否否 按合同按合同 规定的规定的 数量、数量、 质量、质量、 品种？品种？ 业业 主主 支支 付付 工工 程程 款款 承包商索赔机会承包商索赔机会 业主支付工程款违约可能业主支付工程款违约可能 有支付有支付 能力？能力？ 按合同按合同 约定支约定支 付时间付时间 ？ 否否 业主违约业主违约 否否否否 按合同按合同 规定的规定的 数额？数额？ 五、我国工程索赔的现状和作用五、我国工程索赔的现状和作

9、用 1.现状现状 索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有 引起足够的重视引起足够的重视 对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识 索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔经验及索赔实例资料贫乏 索赔专门人才缺乏索赔专门人才缺乏 索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要 2.工程索赔的作用工程索赔的作用 索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利 索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利

10、关系的手段索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段 索赔是合同实施的保证索赔是合同实施的保证 索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用 六、索赔的分类索赔的分类 1.按索赔当事人分类按索赔当事人分类 承包商与业主间的索赔承包商与业主间的索赔 承包商与分包商间的索赔承包商与分包商间的索赔 承包商与供货商间的索赔承包商与供货商间的索赔 承包商与保险公司的索赔承包商与保险公司的索赔 施工 索赔 商务 索赔 2.按索赔的依据分类按索赔的依据分类 合同内索赔合同内索赔 (Contractual Claim) 合同外索赔合同外索赔 (No

11、n-Contractual Claim) 道义索赔道义索赔 (Ex-Gratia Payment) 4.按索赔目标分类按索赔目标分类 工期索赔工期索赔 (Claim for Extension of Time) 费用索赔费用索赔 (Cost Claim) 3.按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类 单项索赔单项索赔 综合索赔综合索赔 5.按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类 工程延误索赔工程延误索赔 工程变更索赔工程变更索赔 工程终止索赔工程终止索赔 工程加速索赔工程加速索赔 意外风险和不可预见因素索赔意外风险和不可预见因素索赔 其他索赔其他索赔 七、索赔事件七、索赔事件 在工程实践中，承包

12、商可以提出的索赔事件通常有： 1.业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交 付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费 用增加用增加 2.业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划 3.业主指令提高设计、施工、材料的质量标准业主指令提高设计、施工、材料的质量标准 4.业主或工程师指令增加额外工程业主或工程师指令增加额外工程 5.业主指令工程加速业主指令工程加速 6.业主未及时支付工程款

13、业主未及时支付工程款 7.设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数 据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。 8.工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同 9. 工程实际地质条件与合同规定不一致工程实际地质条件与合同规定不一致 10.不可抗力因素不可抗力因素 11.合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生 争议争议 12.物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨物价上涨，造成材

14、料价格、工人工资上涨 13.国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管 制条例等制条例等 14.货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等 索赔事件的发生率索赔事件的发生率 种类种类/事件事件比比 例例 分分 布布 设计错误设计错误 是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索 赔的赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的，获得的赔偿费占赔偿总额的40% 工程变更工程变更 是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制是引起索赔的重要因素或类别，分

15、随意性变更和强制 性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%， 获得的赔偿费占赔偿总额的获得的赔偿费占赔偿总额的28%。 现场条件现场条件 变化变化 是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占 15%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占13% 恶劣气候恶劣气候 和罢工和罢工 这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候 与罢工所获准的延期占全部延期的与罢工所获准的延期占全部延期的60% 其他其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占包括终止合同和停工

16、等一些不常发生的索赔，共占2%， 获得的赔偿费占获得的赔偿费占19% 八、索赔的依据八、索赔的依据业主向承包商的索赔依据（或权利）业主向承包商的索赔依据（或权利） 合同文本种类合同文本种类 条条 款款 序序 号号 FIDIC合同条件合同条件 6.5 8.2 10.3 20.1 20.2 22.1 24.1 26.1 28.1 29.1 30.2 37.4 38.2 39.2 46.1 47.1 49.3 49.4 53.1 60.9 63.1 64.1 建设工程施工合同示范文建设工程施工合同示范文 本（本（GF-99-0201） 4.1 7.3 9.2 12 14.2 15 18 19.5 2

17、0.1 22 27.3 28 29.2,3 35.2 39.3 41 八、索赔的依据八、索赔的依据承包商向业主的索赔依据（或权利）承包商向业主的索赔依据（或权利） 合同文本种类合同文本种类 条条 款款 序序 号号 FIDIC合同条件合同条件 2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5 38.1 38.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8

18、66.1 69 70.1 70.2 71.1 建设工程施工建设工程施工 合同示范文本合同示范文本 （GF-99-0201） 6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 21.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3 35.1 36 39.3 40 41 43 1、各种工程合同文件、各种工程合同文件招标文招标文 件、合同文本及附件、投标文件、合同文本及附件、投标文 件和中标通知书、施工合同协件和中标通知书、施工合同协 议书及附件议书及附件 2、来往信件、电话记录；、来往信件、电话记录； 3、会谈纪要；、会谈纪要； 4

19、、工程进度计划；、工程进度计划； 5、施工现场工程文件；、施工现场工程文件； 6、工程照片及声像资料；、工程照片及声像资料； 7、各种检查验收报告和技术、各种检查验收报告和技术 鉴定报告；鉴定报告； 8、工程结算资料和有关财务、工程结算资料和有关财务 报告；报告； 9、工程备忘录及各种签证；、工程备忘录及各种签证； 10、气象报告和资料；、气象报告和资料； 11、市场行情资料；、市场行情资料； 12、政策法规文件；、政策法规文件； 13、案例和国际惯例等、案例和国际惯例等 十、索赔的证据索赔的证据 在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有： 索赔文件索赔文件 构成构成 索赔信索赔信索赔报告索

20、赔报告详细计算书详细计算书 总论部分总论部分 索赔证据索赔证据 根据部分根据部分计算部分计算部分证据部分证据部分 十一、索赔文件（报告）十一、索赔文件（报告）单项索赔文件的一般格式单项索赔文件的一般格式 序号序号 索赔文件索赔文件 构成构成 一般内容一般内容 1题目题目 如关于如关于事件的索赔。事件的索赔。 2事件事件 详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指 出对方如何违约，证据的编号等。出对方如何违约，证据的编号等。 3理由理由 主要是法律依据、合同条款等。主要是法律依据、合同条款等。 4结论结论 指出对方造成的损失或损害及其大小。指出对方造成的

21、损失或损害及其大小。 5损失估价损失估价 列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算 出损失费用的大小。出损失费用的大小。 6延期计算延期计算 列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算 出要求延长的天数。出要求延长的天数。 7附录附录 指各种编过号的证据、图表等。指各种编过号的证据、图表等。 十一、索赔文件（报告）十一、索赔文件（报告）一揽子索赔文件的主要组成部分 1、索赔致函和要点；、索赔致函和要点； 2、总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；、总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）； 3、索赔总表（将索

22、赔总数细分、编号，每一条目写明索、索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条目写明索 赔内容的名称和索赔额）；赔内容的名称和索赔额）； 4、上述事件详述；、上述事件详述； 5、上述事件结论；、上述事件结论； 6、合同细节和事实情况；、合同细节和事实情况； 7、分包商索赔；、分包商索赔； 8、工期延长的计算和损失费用的估算；、工期延长的计算和损失费用的估算； 9、各种证据材料等。、各种证据材料等。 十二、索赔文件编写要求十二、索赔文件编写要求 1.符合实际符合实际 2.说服力强说服力强 3.计算准确计算准确 4.简明扼要简明扼要 十三、索赔工作程序索赔工作程序 1.提出说服力强的索赔意向提出说服力强

23、的索赔意向 2.准备索赔资料准备索赔资料 3.提交索赔文件提交索赔文件 4.工程师（业主）审核索赔文件工程师（业主）审核索赔文件 5.处理与解决结果处理与解决结果 十四、索赔技巧和艺术十四、索赔技巧和艺术 1.正确把握提出索赔正确把握提出索赔 的时机的时机 2.索赔谈判中注意方索赔谈判中注意方 式方法式方法 3.索赔处理时作适当索赔处理时作适当 必要的让步必要的让步 4.发挥公关能力发挥公关能力 关于工程变更的索赔通知关于工程变更的索赔通知 尊敬的尊敬的XXX先生先生/女士：女士： 根据合同规定，在工程施工期间，我方于根据合同规定，在工程施工期间，我方于XX年年XX月月XX日接到监理工程师日接

24、到监理工程师 关于工程变更的指令：关于工程变更的指令： 指令内容：指令内容： 工程位置：工程位置： 我方预计这一工程变更将造成额外的工程成本增加和工期延长。为此，我我方预计这一工程变更将造成额外的工程成本增加和工期延长。为此，我 方方根据根据FIDIC/GF-99-0201的的XX条规定条规定，向你们提出今后要求工期延长和经济，向你们提出今后要求工期延长和经济 补偿的意向通知。补偿的意向通知。 我们将保持尽可能详细的情况记录，或按你们的要求保持情况记录，以证我们将保持尽可能详细的情况记录，或按你们的要求保持情况记录，以证 实额外的工程成本发生数值并符合实额外的工程成本发生数值并符合合同条款的合

25、同条款的XX条条的延长工期要求。的延长工期要求。 我们将把自己认为有权索取的经济补偿尽可能详细地列入到合同条款中所我们将把自己认为有权索取的经济补偿尽可能详细地列入到合同条款中所 要求的定期索赔账单中。要求的定期索赔账单中。 特此通知。特此通知。 承包商：承包商：XXX 日期：日期： 一、一、 1.工期延误：工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟工期延误：工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟 于计划规定的完成日期，从而于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期延长可能导致整个合同工期延长。 2.合同条款一般规定：合同条款一般规定： 在在FIDIC合同条件合同条件第第44条

26、条规定：规定：“如果由于任何种类的额如果由于任何种类的额 外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖延，或外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖延，或 异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而非非 由于承包商的违约由于承包商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长工期，使得承包商有理由为完成工程而延长工期， 则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包 商商”。 5.2 工期索赔工期索赔 我国建设工程施工合同条件第我国建设工程施工合同条件第1313条规定：

27、对以下造成竣工日期的延误经条规定：对以下造成竣工日期的延误经 工程师确认，工期可以相应顺延：工程师确认，工期可以相应顺延： （1 1）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件； (2) (2) 发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能 正常进行；正常进行； (3) (3) 工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常 进行；进行； (4) (4) 设计变更和工程量增加；设计变更和工程量增加； （5 5）一

28、周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8 8小时；小时； （6 6）不可抗力；）不可抗力； （7 7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。 承包人在以上情况发生后承包人在以上情况发生后1414天，就延误的工期以书面形式向工程师提天，就延误的工期以书面形式向工程师提 出报告。工程师在收到报告后出报告。工程师在收到报告后1414天内予以确认，逾期不予确认也不提天内予以确认，逾期不予确认也不提 出修改意见，视为同意顺延工期。出修改意见，视为同意顺延工期。 关于误期损害赔偿费的合同一

29、般规定关于误期损害赔偿费的合同一般规定 如果由于如果由于承包商自身原因承包商自身原因未能在原定的或监理工程师同意延长的合未能在原定的或监理工程师同意延长的合 同工期内竣工时，承包商则应承担误期损害赔偿费，具体内容主同工期内竣工时，承包商则应承担误期损害赔偿费，具体内容主 要有二点：要有二点： （1）如果承包商没有在合同规定的工期内或按合同有关条款重新确）如果承包商没有在合同规定的工期内或按合同有关条款重新确 定的延长期限内完成工程时，工程师将签署一个承包商延期的证定的延长期限内完成工程时，工程师将签署一个承包商延期的证 明文件。明文件。 （2）根据此证明文件，承包商应承担违约责任，并向业主赔偿

30、合同）根据此证明文件，承包商应承担违约责任，并向业主赔偿合同 规定的延期损失。规定的延期损失。 二、二、 费用补偿可以费用补偿可以 叠加，工期补叠加，工期补 偿不能叠加偿不能叠加 注意合同关键条款的注意合同关键条款的周密性周密性 中国一建筑公司，中国一建筑公司，1993年在科威特通过议标与业主签订了以平方年在科威特通过议标与业主签订了以平方 米为单位的合同，承建一项普通的居民住宅工程。总建筑面积约米为单位的合同，承建一项普通的居民住宅工程。总建筑面积约90000 平方米，共平方米，共8幢幢8-12层不等。工期层不等。工期28个月。个月。 承包商和项目业主承包商和项目业主签约时依据的是方案图签约

31、时依据的是方案图而无详细施工图。合同规而无详细施工图。合同规 定施工图设计由承包商承担，并规定承包商定施工图设计由承包商承担，并规定承包商必须必须选择项目所在国的设选择项目所在国的设 计单位进行施工图纸的设计。计单位进行施工图纸的设计。 在施工过程中，发生了一些与索赔相关的问题：在施工过程中，发生了一些与索赔相关的问题： 1.施工半年后，钢材和木材市场价格大幅度上涨。业主拒绝给承包商任施工半年后，钢材和木材市场价格大幅度上涨。业主拒绝给承包商任 何补偿，因合同对材料价格上涨问题何补偿，因合同对材料价格上涨问题未做任何规定未做任何规定； 2.设计单位不能按时提供施工图，严重影响承包商的施工进度，

32、业主虽设计单位不能按时提供施工图，严重影响承包商的施工进度，业主虽 然要求承包商选择本国设计单位，但业主对此不承担责任，也不然要求承包商选择本国设计单位，但业主对此不承担责任，也不 同意延长工期；同意延长工期； 注意合同关键条款的注意合同关键条款的周密性周密性 3.业主要求设计单位加大钢筋含量，提高结构设计标准。超标的钢筋业主要求设计单位加大钢筋含量，提高结构设计标准。超标的钢筋 用量，业主不承担任何费用，因原合同中没有规定钢筋含量。用量，业主不承担任何费用，因原合同中没有规定钢筋含量。 4.结算工程款时，业主坚持按建筑物外墙体的内侧尺寸计算建筑物面结算工程款时，业主坚持按建筑物外墙体的内侧尺

33、寸计算建筑物面 积，作为向承包商支付工程款的结算依据；积，作为向承包商支付工程款的结算依据； 5.原施工合同还规定有误期罚款条款，承包商非但没有取得补偿，反原施工合同还规定有误期罚款条款，承包商非但没有取得补偿，反 而遭受罚款。而遭受罚款。 认真认真通读通读招标文件招标文件-案例案例1 中国一建筑公司，中国一建筑公司，1996年承建加勒比海一幢办公楼工程项目，年承建加勒比海一幢办公楼工程项目， 合同额合同额690万，折合美元万，折合美元345万。在办理工程保险时发现，投标报万。在办理工程保险时发现，投标报 价中有一项较大失误，即对该项工程的工程险费用，只按通常项价中有一项较大失误，即对该项工程

34、的工程险费用，只按通常项 目（投标总额）目（投标总额）千分之四千分之四保费率报价。保费率报价。 该工程项目的招标文件有一条该工程项目的招标文件有一条特别规定特别规定，对与本项目相邻的，对与本项目相邻的 一幢商场旧建筑物，在实施本项目期间要求承包商按一幢商场旧建筑物，在实施本项目期间要求承包商按1500万元的万元的 财产险对其投保。财产险对其投保。 编制标价过程中，只按一般常规项目考虑，导致编制标价过程中，只按一般常规项目考虑，导致多支出保险多支出保险 费费66000元，元，接近合同总价接近合同总价1%。 后来该工程项目设计变更，工程量增加，延长后来该工程项目设计变更，工程量增加，延长8个月工期

35、，工个月工期，工 程延长期间，工程保险费业主承担。程延长期间，工程保险费业主承担。 认真认真通读通读招标文件招标文件-案例案例2 2003年年3月在加勒比海地区岛国承建一项办公楼项目，招标文月在加勒比海地区岛国承建一项办公楼项目，招标文 件对铺贴地面瓷砖黏结剂有件对铺贴地面瓷砖黏结剂有特殊特殊的防水要求。的防水要求。 在在过去承揽该国项目过去承揽该国项目中，中，所有所有铺贴室内地面瓷砖的黏结剂材铺贴室内地面瓷砖的黏结剂材 料，按照招标文件规定都是料，按照招标文件规定都是普通黏结剂普通黏结剂。于是。于是认为认为铺贴室内地面铺贴室内地面 瓷砖是一项极其瓷砖是一项极其常规常规工作，又是工作，又是普通

36、普通办公楼项目，则报价员按照办公楼项目，则报价员按照 常规市场材料价格编制常规市场材料价格编制铺贴室内地面瓷砖的子项工程单价。铺贴室内地面瓷砖的子项工程单价。 开始铺贴瓷砖前两周，业主咨询建筑师突然提出向他提供瓷开始铺贴瓷砖前两周，业主咨询建筑师突然提出向他提供瓷 砖黏结剂产品质量保证说明书，指出用于铺贴室内地面瓷砖的黏砖黏结剂产品质量保证说明书，指出用于铺贴室内地面瓷砖的黏 结剂一定要符合英国结剂一定要符合英国AAA防水剂标准。防水剂标准。 查阅招标文件，在查阅招标文件，在工程量清单中工程量清单中只只规定在使用黏结剂之前要规定在使用黏结剂之前要 经过建筑师批准后才可以使用。经过建筑师批准后才

37、可以使用。 而在原招标文件的而在原招标文件的技术说明技术说明中，却规定了地面瓷砖的黏结剂中，却规定了地面瓷砖的黏结剂 质量要求应符合英国质量要求应符合英国AAA防水黏结剂标准。承包商在投标报价准防水黏结剂标准。承包商在投标报价准 备阶段忽略了此项技术说明内容。备阶段忽略了此项技术说明内容。 认真认真通读通读招标文件招标文件-案例案例2续续 承包商向当地坚持供货商承包商向当地坚持供货商询价询价，报价英国，报价英国AAA防水黏结剂防水黏结剂 62.36美元美元/袋，当地普通黏结剂袋，当地普通黏结剂8.54美元美元/袋，重量都是袋，重量都是25磅磅/ 袋，其价格相差袋，其价格相差53.82美元美元/

38、袋。测算本工程项目大约共需袋。测算本工程项目大约共需537 袋地面瓷砖黏结剂。袋地面瓷砖黏结剂。 如果用英国如果用英国AAA防水黏结剂，承包商将损失防水黏结剂，承包商将损失29901.34美美 元，约占该工程项目合同总价元，约占该工程项目合同总价0.82%，相当于一般工程项目通，相当于一般工程项目通 常利润（常利润（5%）的）的1/6。 鉴于这两种黏结剂存在着这么大的价格差异，并将严重影鉴于这两种黏结剂存在着这么大的价格差异，并将严重影 响到本工程的实际成本，承包商请当地建筑材料供应商寻找价响到本工程的实际成本，承包商请当地建筑材料供应商寻找价 格较低的格较低的同类产品同类产品。寻找到一个可以

39、替代的美国产品。寻找到一个可以替代的美国产品。经与业经与业 主咨询建筑师商谈主咨询建筑师商谈，同意使用美国产品，其价格，同意使用美国产品，其价格31.23美元美元/袋，袋， 存在存在22.69美元美元/袋的价差，承包商损失袋的价差，承包商损失12184.53美元。美元。 三、三、工程延误的一般处理原则工程延误的一般处理原则 1.合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件 和恶劣气候条件等和恶劣气候条件等 处理原则：处理原则：根据工程惯例对于此类原因造成的工程延误，承包商只能要根据工程惯例对于此类原因造成的工程延误，承

40、包商只能要 求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失 2. 由于业主或工程师原因造成的延误由于业主或工程师原因造成的延误 处理原则：处理原则：假如业主的延误已影响了假如业主的延误已影响了关键线路上的工作关键线路上的工作，承包商既可要，承包商既可要 求延长工期，又可要求相应的费用赔偿；如果业主的延误仅影响求延长工期，又可要求相应的费用赔偿；如果业主的延误仅影响非关非关 键线路上的工作键线路上的工作，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明 因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包商不因此引起的损

41、失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包商不 能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。 案例案例1：某土木工程承包商为了避免加班工作及今后可能支付延误赔偿：某土木工程承包商为了避免加班工作及今后可能支付延误赔偿 金的风险，要求将路基的完工时间延长金的风险，要求将路基的完工时间延长40天。承包商的理由如下：天。承包商的理由如下： 1.特别严重的降雨特别严重的降雨 2.现场劳务问题现场劳务问题 3.意外事故（不可抗力）损坏机械设备，工程师未得到通知意外事故（不可抗力）损坏机械设备，工程师未得到通知 4.工程师最近分布的变更令，增加了额外较大工作量工程

42、师最近分布的变更令，增加了额外较大工作量 5.不可预见的恶劣土质条件，增加路基施工的开挖及回填土工作量不可预见的恶劣土质条件，增加路基施工的开挖及回填土工作量 工程师如何判定？工程师如何判定？ 3.共同和交叉延误的处理原则共同和交叉延误的处理原则 初始延误是由承包商原因造成初始延误是由承包商原因造成 处理原则：处理原则：随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性 质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。 承包商的初始延误已解除后承包商的初始延误已解除后，业主原因的延

43、误或双方不可控制因素造业主原因的延误或双方不可控制因素造 成的延误依然在起作用成的延误依然在起作用 处理原则：处理原则：承包商可以对超出部分的时间进行索赔。承包商可以对超出部分的时间进行索赔。 初始延误是由于业主或工程师原因引起初始延误是由于业主或工程师原因引起 处理原则：处理原则：其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许尽管有时或许 可以减轻可以减轻)其责任。其责任。 初始延误是由双方不可控制因素引起初始延误是由双方不可控制因素引起 处理原则：处理原则：在该延误在该延误 时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用时间内，承包商只可索赔工期，而

44、不能索赔费用 。 延期 延期 延期 延期 延期 延期 延 期 延 期 延期 T+C T+C T+C T+C T+C T+C 案例案例2：某合同条款规定延期罚款：某合同条款规定延期罚款2万万/天，天， 7月月1日至日至15日承包商的日承包商的 施工设备出现故障设，施工设备出现故障设，7月月10日至日至7月月30日工程师向承包商拖延交日工程师向承包商拖延交 付后续图纸，付后续图纸，7月月12日至日至8月月5日工地特大暴雨。日工地特大暴雨。 案例案例3：京津塘高速公路北京合同段，：京津塘高速公路北京合同段，1988年年7、8月北京地区连降大月北京地区连降大 雨，降雨量超过本地区雨，降雨量超过本地区2

45、0年平均水平。由于降雨影响，年平均水平。由于降雨影响，7、8月月62 天中，正在施工的路基土方工程只在天中，正在施工的路基土方工程只在7月实际施工月实际施工6天。承包商根天。承包商根 据据FIDIC合同条件第合同条件第44条规定提出延期申请。条规定提出延期申请。 承包商申请证据：承包商申请证据： 1988年年7、8月份施工现场降雨量（月份施工现场降雨量（ 7月月286.6mm，8月月407.5mm）和）和 天数（天数（7月月10天，天，8月月12天）记录、现场实测，向当地气象局索取天）记录、现场实测，向当地气象局索取 的前的前20年当地平均降雨天数（年当地平均降雨天数（7月平均月平均14.1天

46、，天，8月平均月平均12.8天）天） 和数据（和数据（ 7月月175.0mm，8月月181.2mm），）， 1988年年7、8月份北京月份北京 地区平均降雨天数分别为地区平均降雨天数分别为16.7天、天、15.0天。在施工现场天。在施工现场7、8月份降月份降 雨量分别为均值的雨量分别为均值的1.6倍、倍、2.3倍，是两个月的倍，是两个月的1.9倍。施工全线大倍。施工全线大 部分土质为粉质粘土，遇水含水量易增高，且施工现场地下水位只部分土质为粉质粘土，遇水含水量易增高，且施工现场地下水位只 有有1.5m，而路基高度平均只有，而路基高度平均只有1.6m，土方吸水不易晒干。，土方吸水不易晒干。 承包

47、商计算延期计算方法：延期天数承包商计算延期计算方法：延期天数=预计工作日预计工作日-实际工作日实际工作日 预计工作日预计工作日=日历天数日历天数-（20年平均降雨天数年平均降雨天数x影响系数）影响系数） 监理工程师评估意见：监理工程师评估意见： 承包商延期申请报告中的承包商延期申请报告中的0.7系数缺乏可靠依据，不能接受。应采用通常一系数缺乏可靠依据，不能接受。应采用通常一 个下雨日等于个下雨日等于1.5个工作日的方法计算。采用承包商的降雨记录数据，根据个工作日的方法计算。采用承包商的降雨记录数据，根据 1.5的影响系数计算由于平均降雨天数引起的差额工作日。的影响系数计算由于平均降雨天数引起的

48、差额工作日。 差额工作日差额工作日= (20年当月平均降雨天数年当月平均降雨天数-1988年当月平均降雨天数年当月平均降雨天数)x1.5 影响系影响系 数为数为0.7 协商结果：协商结果： 1988年年7、8月雨量过大，不适合采用常规雨量下月雨量过大，不适合采用常规雨量下1.5系数方法。承包系数方法。承包 商报告中提出的商报告中提出的7、8月只施工月只施工6天经驻地监理核实属实。因此应采用天经驻地监理核实属实。因此应采用 由于异常降雨引起的差额工作日法计算由于异常降雨引起的差额工作日法计算 四、四、工期索赔的依据工期索赔的依据 （1）合同约定的工程总进度计划；）合同约定的工程总进度计划； （2

49、）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等； （3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划； （4）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信 件、确认信等；件、确认信等； （5）施工志、气象资料；）施工志、气象资料； （6）业主或监理工程师的变更指令；）业主或监理工程师的变更指令； （7）影响工期的干扰事件；）影响工期的干扰事件； （8）受干扰后的实际工程进度；）受干扰后的实际工程进度； （9）其他有关工期的资料等。

50、）其他有关工期的资料等。 五、工期索赔的分析流程五、工期索赔的分析流程 六、六、工期索赔方法工期索赔方法 1网络分析法网络分析法 2比例类推法比例类推法 按工程量进行比例类推按工程量进行比例类推 按造价进行比例类推按造价进行比例类推 3直接法直接法 某工程施工中，业主推迟工程室外某工程施工中，业主推迟工程室外 楼梯设计图纸的批准手续，使该楼楼梯设计图纸的批准手续，使该楼 梯的施工延期梯的施工延期20周，该室外楼梯工周，该室外楼梯工 程合同造价为程合同造价为45万元，合同总价为万元，合同总价为 500万元。确定延误工期索赔值。万元。确定延误工期索赔值。 案例案例4.某工程主要活动的原工期实施计划

51、网络图如下：某工程主要活动的原工期实施计划网络图如下： L1 1 L2 3 L3 4 L4 6 L5 2 L6 4 L7 6 L12 5 L8 4 L9 6 L10 3 L11 6 合同履行过程中的干扰事件：合同履行过程中的干扰事件： 1活动活动 L3工期延长工期延长2周周 2活动活动L11工期延长工期延长4周周 3增加活动增加活动L13，持续时间为，持续时间为6周，周， 在在L8结束之后开始结束之后开始 ，在，在L12开始开始 前结束前结束 案例案例5：某公司（甲）与某建筑承包商（乙）签订了工程项目施工合同，同时：某公司（甲）与某建筑承包商（乙）签订了工程项目施工合同，同时 与某降水公司签订

52、了工程降水合同。甲乙双方合同规定：采用单价合同，与某降水公司签订了工程降水合同。甲乙双方合同规定：采用单价合同， 每一分项工程的实际工程量增加（或减少）超过招标文件中工程量的每一分项工程的实际工程量增加（或减少）超过招标文件中工程量的 10%以上时，调整单价；工作以上时，调整单价；工作B、E、G作业使用的施工机械一台（乙方作业使用的施工机械一台（乙方 自备），台班费为自备），台班费为400元元/台班。甲乙双方合同约定台班。甲乙双方合同约定8月月15日开工，工程日开工，工程 施工过程中发生如下事件：施工过程中发生如下事件： 1.降水方案错误，致使工作降水方案错误，致使工作D推迟推迟2天天 2.8

53、月月21日至日至22日，日，场外停电场外停电，停工，停工2天，造成人员窝工天，造成人员窝工16个工日个工日 3.因因设计变更设计变更，工作，工作E工程量由招标文件中的工程量由招标文件中的300m2增至增至350m2；合同中该；合同中该 工作综合单价为工作综合单价为55元元/m2 ，经协商调整后综合单价为，经协商调整后综合单价为50元元/m2 4.为了为了保证施工质量保证施工质量，乙方在施工中将工作，乙方在施工中将工作B原设计尺寸扩大，增加工程原设计尺寸扩大，增加工程 量量15m2，该工作综合单价为，该工作综合单价为78元元/m2 5.在工作在工作D、E完成后完成后，甲方指令增加一项临时工作，甲

54、方指令增加一项临时工作K，经核准，完成该工，经核准，完成该工 作需作需1天时间，机械天时间，机械1台班，人工台班，人工10个工日个工日 上述哪些事件乙方可以提出索赔要求？原因？每项事件工期索赔各是多少？上述哪些事件乙方可以提出索赔要求？原因？每项事件工期索赔各是多少？ 总工期索赔多少天？总工期索赔多少天？ 案例案例4：京津塘高速公路北京合同段，：京津塘高速公路北京合同段，1988年年7、8月北京地区连降大雨，降月北京地区连降大雨，降 雨量超过本地区雨量超过本地区20年平均水平。由于降雨影响，年平均水平。由于降雨影响，7、8月月62天中，正在施天中，正在施 工的路基土方工程只在工的路基土方工程只

55、在7月实际施工月实际施工6天。承包商根据天。承包商根据FIDIC合同条件第合同条件第44 条规定提出延期申请。条规定提出延期申请。 承包商申请证据：承包商申请证据： 1988年年7、8月份施工现场降雨量（月份施工现场降雨量（ 7月月286.6mm，8月月407.5mm）和天数）和天数 （7月月10天，天，8月月12天）记录、现场实测，向当地气象局索取的前天）记录、现场实测，向当地气象局索取的前20年当年当 地平均降雨天数（地平均降雨天数（7月平均月平均14.1天，天，8月平均月平均12.8天）和数据（天）和数据（ 7月月 175.0mm，8月月181.2mm），）， 1988年年7、8月份北京

56、地区平均降雨天数分月份北京地区平均降雨天数分 别为别为16.7天、天、15.0天。在施工现场天。在施工现场7、8月份降雨量分别为均值的月份降雨量分别为均值的1.6倍、倍、 2.3倍，是两个月的倍，是两个月的1.9倍。施工全线大部分土质为粉质粘土，遇水含水量倍。施工全线大部分土质为粉质粘土，遇水含水量 易增高，且施工现场地下水位只有易增高，且施工现场地下水位只有1.5m，而路基高度平均只有，而路基高度平均只有1.6m，土，土 方吸水不易晒干。方吸水不易晒干。 一、费用索赔的含义及特点费用索赔的含义及特点 1.费用索赔的费用索赔的含义含义： 承包商在非自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿其承

57、包商在非自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿其额额 外外费用损失的要求，属于费用损失的要求，属于合同价款外的费用合同价款外的费用。 2.与工期索赔相比，费用索赔与工期索赔相比，费用索赔特点特点： 费用索赔的成功与否及其大小事关费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏承包商的盈亏，也影响，也影响业主业主 工程项目的建设成本工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方，因而费用索赔常常是最困难、也是双方 分歧最大分歧最大的索赔。的索赔。 索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。 在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清

58、楚、在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、 准确地划分开准确地划分开 二、费用索赔的原因费用索赔的原因 1.1.业主违约索赔业主违约索赔 2.2.工程变更工程变更 3.3.业主拖延支付工程款或预付业主拖延支付工程款或预付 款款 4.4.工程加速工程加速 5.5.业主或工程师责任造成的可业主或工程师责任造成的可 补偿费用的延误补偿费用的延误 6.6.工程中断或终止工程中断或终止 7.7.工程量增加（不含业主失误）工程量增加（不含业主失误） 8.8.业主指定分包商违约业主指定分包商违约 9.9.合同缺陷合同缺陷 10.10.国家政策及法律、法令变更国家政策及法律、法令变更 等。等。

59、 三、可索赔费用的分类可索赔费用的分类 1.按可索赔费用的性质划分按可索赔费用的性质划分 额外工作索赔额外工作索赔 损失索赔损失索赔 2.按可索赔费用的构成划分按可索赔费用的构成划分 直接费直接费 间接费间接费 按照工程惯例，承包商的索赔准按照工程惯例，承包商的索赔准 备费用、索赔金额在备费用、索赔金额在索赔处理索赔处理 期间期间的利息、仲裁费用、诉讼的利息、仲裁费用、诉讼 费用等是不能索赔的，因而不费用等是不能索赔的，因而不 应将这些费用包含在索赔费用应将这些费用包含在索赔费用 中。中。 四、常见索赔事件的费用构成四、常见索赔事件的费用构成 索赔索赔 事件事件 可能的费用项目可能的费用项目

60、说说 明明 工程工程 延误延误 1.人工费增加人工费增加 包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效 率降低，不合理使用劳动力等损失率降低，不合理使用劳动力等损失 2.材料费增加材料费增加 因工期延长引起的材料价格上涨因工期延长引起的材料价格上涨 3.机械设备费机械设备费 设备因延期引起的折旧费、保养费、进出设备因延期引起的折旧费、保养费、进出 场费或租赁费等场费或租赁费等 4.现场管理费增加现场管理费增加 包括现场管理人员的工资、津贴等，现场包括现场管理人员的工资、津贴等，现场 办公设施，现场日常管理费支出，交通费办公设施，现场日常管理费支出，交通费 等等 5.