2015年中级经济师考试《金融专业知识与实务》小题狂练

1、窗体顶端 中级经济师考试金融专业知识与实务小题狂练一、单项选择题（每题1分）第 1 题 (2010年）对于看涨期权的买方来说，到期行 使期权的条件是（）。A.市场价格低于执行价格B.市场价格高于执行价格C.市场价格上涨D.市场价格下跌 正确答案：B,第 2 题 (2010年) 在商业银行的金融业务创新中，贷款证券化属于()业务创新。A.资产B.负债C.中间D.投资正确答案：A,第 3 题 (2010年）商业银行经营的安全性原则，就是要 求商业银行要尽可能（）。A.增加盈利B.保持信誉C.减少风险D.不断创新正确答案：C,第 4 题 短期政府债券优点不包括（）。A.以国家信用为担保，几乎不存在违

2、约风险B.收益率高C.免缴所得税D.极易在市场上变现，具有较高的流动性正确答案：B,第 5 题 “巴塞尔新资本协议”规定最低资本充足率要 达到（）。A. 4%B. 6%C. 8%D. 10%正确答案：C,第 6 题 (2009年）将未来具有可预见的现金流量的非流 动性存量资产转变为在资本市场可销售和流通 的金融产品，是投资银行的（）业务。 A.证券发行B.证券经纪C.基金管理D.资产证券化正确答案：D,第 7 题 证券回购协议实质是（）。A.信用贷款B.证券买卖行为C.以证券为质押品短期借款D.信用借款正确答案：C,第 8 题 如果市场投资组合的实际收益率比预期收益率大10%，某证券的值为1，

3、则该证券的实际 收益率比预期收益率大（）。 A. 85%B. 50% C. 10%D. 5%正确答案：C,第 9 题 无论凯恩斯学派和货币学派在货币需求理论上如 何不同，但最后都提出了一个双方都认可的货币 需求公式（）。正确答案：B,第 10 题 (2009年）在国际储备管理中，力求降低软币的比重，提高硬币的比重，是着眼于（）。A.国际储备总量的适度 B.国际储备资产结构的优化C.外汇储备资产结构的优化D.外汇储备货币结构的优化正确答案：D,第 11 题 (2011年）货币政策的最终目标之间存在矛盾， 根据菲利普曲线，（）之间就存在矛盾。A.稳定物价与充分就业B.稳定物价与经济增长C.稳定物价

4、与国际收支平衡D.经济增长与国际收支平平正确答案：A,第 12 题 (2009年）2009年3月1日，宝钢集团公司与杭州 钢铁集团公司签约，宝钢集团收购宁波钢铁，可 以获得其400万吨熟轧板卷的产能。这是宝钢集团 又一次实现跨地区重组的重大举措。按并购前企 业间的市场关系，此次并购属于（）。A.纵向并购B.横向并购C.混合并购D.垂直并购正确答案：B,第 13 题 我国境内注册的公司在香港发行并在香港上市 的普通股票为（）。A. F股B. H股C. B股D. A股正确答案：B,第 14 题 (2010年）在总需求不变的情况下，一部分需求 转移到其他部门，而劳动力和生产要素却不能 及时转移，由此

5、引发的通货膨胀属于（）导致 的通货膨胀。A.需求拉上B.成本推进C.供求混合作用 D.经济结构变化正确答案：D,第 15 题 (2009年）某商业银行主管信贷业务的经理，在 收受某借款人贿赂的情况下，向该借款人发放 了本不该发放的贷款，导致该笔贷款无法收回。 此种情形说明该商业银行蒙受了（）的损失。 A.信用风险B.市场风险 C.法律风险D.操作风险正确答案：D,第 16 题 即期外汇交易是指在成交当日或之后的（）营业日内办理实际货币交割的外汇交易。 A. 一个B.两个C.三个D.四个正确答案：B,第 17 题 当通货膨胀率上升快于名义利率上升并超过名义 利率时，实际利率（）。A.大于零B.等

6、于零C.小于零D.不能确定正确答案：C,第 18 题 (2011年）投资银行财务顾问业务的服务对象 通常是（）。A.机构投资者B.个人投资者C.公司或者政府机构等融资者D.金融中介机构正确答案：C,第 19 题 (2010年）我国小额贷款公司从银行业金融机构 获得融入资金的余额，不得超过其资本净额 的（）。A. 50%B. 75%C. 100%D. 125%正确答案：A,第 20 题 当金融体系和金融结构发生大量深刻变化的时 候，就是（）。A.金融工具创新B.金融业务创新C.金融制度创新D.金融政策创新正确答案：C,第 21 题 (2009年）下列收入中属于商业银行营业外收入 的是（）。A.违

7、约金B.投资收益C.赔偿金D.罚没收入正确答案：D,第 22 题 如果一国出现了短期利率、资产价格的急剧、短暂、超周期的恶化，则说明该国出现了（）。A.货币危机B.银行危机C.外债危机D.系统性金融危机正确答案：D,第 23 题 (2009年）投资者完全绕过证券商，相互间直接 进行证券交易而形成的市场，称为（）。A. 一级市场B. 二级市场C.第三市场D.第四市场正确答案：D,第 24 题 通货膨胀打乱了正常的商品流通秩序，使商品 迟迟不能进入（）。A.流通领域B.消费领域C.生产领域D.分配领域正确答案：B,第 25 题 在我国，最具有代表性的商业银行中间业务创 新是（）。A.信托存款B.质

8、押贷款C.回购协议D.信用卡业务正确答案：D,第 26 题 凯恩斯主义认为人们的货币需求不稳定，因而 货币政策应是（）。A.当机立断B.相机行事C-单一规则D.适度从紧正确答案：B,第 27 题 迄今最大的信用风险承受者是（）。A.中央银行B.证券公司C.商业银行D. 一般性商业企业正确答案：C,第 28 题 货币供不应求，利率上升；货币供过于求，利率 下降。因而适当调节利率水平，就可以直接调 节（）。A.投资支出B.消费支出C.出口量D.货币供求正确答案：D,第 29 题 按照（），交易委托可以分为市价委托和限价委托。A.委托价格的不同特征B.委托数量的不同特征C.委托人的不同特征D.委托性

9、质的不同特征正确答案：A,第 30 题 (2009年）在影响货币乘数的诸多因素中，由商 业银行决定的因素是（）。A.活期存款准备金率B.定期存款准备金率C.超额准备金率D.提现率正确答案：C,第 31 题 中国人民银行作为我国的中央银行，享有货币发行的垄断权，因此它是（）。 A.政府的银行B.垄断的银行C.银行的银行D.发行的银行正确答案：D,第 32 题 商业银行的表外业务不包括（）。A.金融衍生工具业务B.承诺业务C.担保业务D.汇兑结算业务正确答案：D,第 33 题 (2009年）我国国有重点金融机构监事会的核心 工作是（）。A.财务监督B.人事监督C.合规监督D.经营监督正确答案：A,

10、第 34 题 财政出现赤字，对货币供应量的影响主要取决 于（）。A.赤字的多少B.弥补赤字的时间C.弥补赤字的地点D.弥补赤字的办法正确答案：D,第 35 题 (2010年）金融机构最基本、最能反映其经营活 动特征的职能是（）。A.创造信用工具 B.信用中介 C.支付中介D.金融投资正确答案：B,第 36 题 外国银行在美国发行的可转让定期存单称 为（）。A.扬基定期存单 B.亚洲美元存单 C.武士定期存单 D.欧洲美元存单正确答案：A,第 37 题 (2011年）关于治理通货紧缩的货币主义政策 主张的说法，错误的是（）。A.以经济自由化和反对政策干预为思想基础B.货币政策对通货紧缩无能为力C

11、.货币数量是经济中唯一起支配作用的经济 变量D.扩张性财政政策需要相应的货币政策配合正确答案：B,第 38 题 各国商业银行普遍采用的组织形式是（）。A.单一银行制度B.分支银行制度C.持股公司制度D.连锁银行制度正确答案：B,第 39 题 (2009年）在金融市场中，既是重要的资金需求 者和供给者，又是金融衍生品市场上重要的套 期保值主体的是（）。 A.家庭B.企业 C.中央银行D.政府正确答案：B,第 40 题 金融市场上主要的资金供应者是（）。 A.居民B.企业 C.金融机构D.中央银行正确答案：A,第 41 题 (2011年）商业银行致力于与客户建立更加稳 定的关系，属于商业银行市场营

12、销中的（）。A.关系营销B.用户管理 C.传统营销 D.产品营销正确答案：A,第 42 题 狭义的金融危机是指（）。A.系统性金融危机 B.货币危机 C.外债危机D.股市危机正确答案：A,第 43 题 以下不属于市场准入监管的是（）。A.审批资本充足率B.审批注册机构C.审批注册资本D.审批髙级管理人员任职资格正确答案：A,第 44 题 (2010年）某股票的每股预期股息收入为每年2 元，如果市场年利率为5%，则该股票的每股市 场价格应为（）元。A. 20B. 30C. 40D. 50正确答案：C,第 45 题 实行准中央银行制度的典型国家和地区是（）。A.英国B.韩国 C.美国D.新加坡正确

13、答案：D,第 46 题 商业银行的经营是其对所开展的各种业务活动的（）。A.控制与监督B.调整和监督C.组织和控制D.组织和营销正确答案：D,第 47 题 利率的提高可以使（）。A.货币流速加快 B.货币流速减缓 C.货币供应量增加 D.货币供应量减少正确答案：D,第 48 题 在通货膨胀时期，中央银行一般会在市场 上（）。A.出售有价证券 B.购入有价证券 C.投放货币D.降低利率正确答案：A,第 49 题 商业银行在资产业务方面进行创新的主要目的在于（）。A.扩大资金来源，创造派生存款B.套期保值，回购交易，贷款证券化C.扩大业务范围，强化银企关系D.降低风险，服务客户，扩大收益正确答案：

14、D,第 50 题 (2010年）在金融工具的性质中，成反比关系的 是（）。A.期限性与收益性 B.风险性与期限性 C.期限性与流动性 D.风险性与收益性 正确答案：C, 第 51 题 中外学者一致认为，划分货币层次的重要依据 是金融资产的（）。A.稳定性B.还原性C.兑换性D.流动性正确答案：D,第 52 题 中央银行为实现特定的经济目标而采取的各种 控制、调节货币供应量或信用量的方针、政策、 措施的总称是（）。A.货币政策B.货币政策工具C.信贷政策D.信贷政策工具正确答案：A,第 53 题 发行政府债券对货币供应量的影响，取决于（）。A.债券发行量的多少B.认购主体及其资金来源C.认购主体

15、的多元化程度D.购买资金的性质正确答案：B,第 54 题 (2009年）国债的发行价格低于面值，叫做（） 发行。A.折价B.平价C.溢价D.竞价正确答案：A,第 55 题 (2011年）根据商业银行风险监管核心指 标，我国银行机构的全部关联度，即全部关 联授信与资本净额之比，不应高于（）。A. 5%B. 10%C. 15%D. 50%正确答案：D,第 56 题 若100元的存款以8%的年利率每半年支付一次 利息，则年末期值为（）。A. 108. 32B. 108. 24C. 108. 16D. 108. 04正确答案：C,第 57 题 (2011年）在金融市场的各类主体中，主要以 资金供应者身

16、份参与金融市场的主体是（）。 A.企业B.家庭 C.政府D.金融机构正确答案：B,第 58 题 我国的货币政策目标是（）。A.保持货币币值稳定，并以此促进经济增长B.稳定币值C.促进经济增长D.经济增长，充分就业正确答案：A,第 59 题 (2011年）1998年6月1日成立的欧洲中央银 行的组织形式属于（）。A. 一元式中央银行 B. 二元式中央银行 C.跨国的中央银行 D.准中央银行 正确答案：C,第 60 题 货币主义认为，扩张的财政政策如果没有相应的 货币政策配合，就会产生（）。A.收缩效应B.挤出效应C.流动性陷阱D.货币幻觉正确答案：B,二、多项选择题（每题2分）第 61 题 欧洲

17、货币体系包括（）。A.欧元B.建立稳定汇率机制C.创设欧洲货币单位D.设立欧洲货币合作基金E.欧洲货币单位正确答案：B,C,D,第 62 题 控制贷款资产风险的主要措施有（）。A.严格贷款审批制度B.增强风险防范意识C.降低信用贷款的比重D.推行贷款五级分类管理E.尽量减少贷款正确答案：A,C,D,第 63 题 (2009年）汇率变动的决定因素包括（）。A.物价的相对变动B.国际收支差额的变化C.国际储备余额的变化D.市场预期的变化E.政府干预汇率正确答案：A,B,D,E,第 64 题 从离岸金融业务与国内金融业务的关系来看，离岸金融中心类型有（）。A.东京型B.伦敦型C.避税港型D.纽约型E

18、.上海型正确答案：B,C,D,第 65 题 证券公司的主要业务包括（）。A.推销政府债券B.推销企业债券C.推销股票D.充当企业财务顾问E.办理资金清算服务正确答案：A,B,C,D,第 66 题 (2010年）金融制度的创新主要表现在（）。A.金融机构业务的改变B.分业管理制度的改变C.新的金融工具的出现D.金融市场准入制度趋向国民待遇E.对商业银行与非银行金融机构实施不同管理 制度的改变正确答案：B,D,E,第 67 题 我国金融监管原则包括（）。A.依法监管原则B.监管主体独立性C.充分原则D.适度竞争原则E.统一性原则正确答案：A,B,D,E,第 68 题 金融监管国际协调的机制包括（）

19、。A.信息交换B.政策的相互协调C.危机管理D.对商业银行监管和微观传导机制运行的协调E.联合行动正确答案：A,B,C,E,第 69 题 汇票按出票人不同可分为（）。A.银行汇票B.商业汇票C.记名汇票D.现金汇票E.定额汇票正确答案：A,B,第 70 题 金融期货的最主要的功能在于（）。 A.逃避管制B.转移风险 C.追逐利润D.价格发现E.平衡权益正确答案：B,D,第 71 题 信贷类不良资产的处置手段主要有（）。A.资产证券化B.贷款重组 C.协议处置D.催付清收E.债权核销正确答案：A,B,D,E,第 72 题 投资银行的业务特征有（）。A.专业性B.广泛性C.创新性D.安全性E.多样

20、性正确答案：A,B,C,第 73 题 (2010年）当前在我国分业监管体制下综合经营 带来的挑战有（）。A.金融控股集团的监管制度B.金融控股集团的资本监管C.金融控股集团的公司治理D.金融监管与货币政策的协调E.机构监管与功能监管的挑战正确答案：A,B,E,第 74 题 (2010年）在中央银行的货币政策工具中，存款 准备金政策的主要内容包括（）。A.规定存款准备金计提的基础B.规定存款准备金率C.规定存款准备金运用的方式D.规定存款准备金提取的时间E.规定存款准备金的构成正确答案：A,B,D,E,第 75 题 下列属于一般性货币政策工具的有（）。A.存款准备金B.再贴现政策 C.公开市场业

21、务 D.贷款限额 E.证券市场信用控制正确答案：A,B,C,第 76 题 按照融资方式的不同，金融机构可以分为（）。 A.政策性金融机构 B.商业性金融机构 C直接金融机构D.间接金融机构 E.金融调控监管机构正确答案：C,D,第 77 题 巴塞尔新资本协议”的内容三大支柱（）。 A.保险制度B.市场约束C.风险管理 D.最低资本要求E.监管方式与监管重点正确答案：B,D,E,第 78 题 COSO认为全面风险管理的维度有（）。A.企业目标B.企业层级C.风险管理的要素D.风险管理体系E.风险管理流程正确答案：A,B,C,第 79 题 (2009年）资本资产定价理论认为，理性投资者 应该追求（

22、）。A.投资者效用最大化B.同风险水平下收益最大化C.同风险水平下收益稳定化D.同收益水平下风险最小化E.同收益水平下风险稳定化 正确答案：A,B,D,第 80 题 证券经纪业务的特点有（）。A.业务对象的广泛性和价格波动性B.证券经纪商的中介性C.证券发行商的专业性D.客户资料的保密性E.客户指令的权威性正确答案：A,B,D,E, 第 81 题 (单项选择题)(每题 2.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题 模拟试题） 单项选择题 甲机构在交易市场上按照每份10元的价格，向 乙机构出售100万份证券。同时双方约定在一段 时期后甲方按每份11元的价格，回购这100万 份证券。种证券

23、回购交易属于（）。A.货币市场B.票据市场C.资本市场D.股票市场正确答案：A,第 82 题 (单项选择题)(每题 2.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题 模拟试题） 单项选择题 甲机构在交易市场上按照每份10元的价格，向 乙机构出售100万份证券。同时双方约定在一段 时期后甲方按每份11元的价格，回购这100万 份证券。这种回购交易实际上是一种（）行为。 A.质押融资B.抵押融资 C.信用借款 D.证券交易正确答案：A,第 83 题 甲机构在交易市场上按照每份10元的价格，向 乙机构出售100万份证券。同时双方约定在一段 时期后甲方按每份11元的价格，回购这100万 份证券。我

24、国回购交易的品种主要是（）。 A.股票B.国库券 C.基金 D.商业票据正确答案：B,D,第 84 题 (单项选择题)(每题 2.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题 模拟试题） 单项选择题 甲机构在交易市场上按照每份10元的价格，向 乙机构出售100万份证券。同时双方约定在一段 时期后甲方按每份11元的价格，回购这100万 份证券。我国回购交易有关期限规定不能超过（）。 A. 1个月B. 3个月C. 6个月D. 12个月正确答案：D,三、 不定项选择题（每题2分）第 85 题 2008年1月某企业发行一种票面利率为6%，每 年付息一次，期限3年，面值100元的债券。假 设2008

25、年1月至今的市场利率是4%。2011年1 月，该企业决定永久延续该债券期限，即实际上 实施了债转股，假设此时该企业的每股税后盈利 是0.50元，该企业债转股后的股票市价是22 元。2009年1月，该债券的购买价应是（）元。 A. 90.2B. 103.8 C.105. 2D. 107. 4正确答案：B,第 86 题 2008年1月某企业发行一种票面利率为6%，每 年付息一次，期限3年，面值100元的债券。假 设2008年1月至今的市场利率是4%。2011年1 月，该企业决定永久延续该债券期限，即实际上 实施了债转股，假设此时该企业的每股税后盈利 是0.50元，该企业债转股后的股票市价是22 元

26、。在债券发行时如果市场利率高于债券票面利率， 则（）。A.债券的购买价高于面值 B.债券的购买价低于面值 C.按面值出售时投资者对该债券的需求减少D.按面值出售时投资者对该债券的需求增加正确答案：B,C,第 87 题 2008年1月某企业发行一种票面利率为6%，每 年付息一次，期限3年，面值100元的债券。假 设2008年1月至今的市场利率是4%。2011年1 月，该企业决定永久延续该债券期限，即实际上 实施了债转股，假设此时该企业的每股税后盈利 是0.50元，该企业债转股后的股票市价是22 元。债转股后的股票定价是（）元。A. 8. 5B. 12. 5C. 22.0D. 30.0正确答案：B

27、,第 88 题 2008年1月某企业发行一种票面利率为6%，每 年付息一次，期限3年，面值100元的债券。假 设2008年1月至今的市场利率是4%。2011年1 月，该企业决定永久延续该债券期限，即实际上 实施了债转股，假设此时该企业的每股税后盈利 是0.50元，该企业债转股后的股票市价是22 元。请根据以上资料回答下列问题：以2011年1月该股票的静态价格为基准，债转 股后的股票当时市价（）。A.低估B.合理C.高估D.不能确定正确答案：C,第 89 题 (2010年）我国某商业银行2009年底业务基本 情况如下：贷款余额180亿元，加权风险总资产 125亿元，存款余额240亿元。2009年

28、底的法定 存款准备金率为18%，2010年初调整为16%。 2010年该行计划开展的业务是：发放新贷款20 亿元，吸收存款40亿元，办理居民委托投资 550万元，向央行办理票据再贴现8000万元， 办理企业未到期的票据贴现5500万元，向光明 电厂投资入股2亿元。2009年底该行的存款准备金至少应为（）亿元。 A. 8. 4B. 10C. 43. 2D. 44. 8正确答案：C,第 90 题 (2010年）我国某商业银行2009年底业务基本 情况如下：贷款余额180亿元，加权风险总资产 125亿元，存款余额240亿元。2009年底的法定 存款准备金率为18%，2010年初调整为16%。 201

29、0年该行计划开展的业务是：发放新贷款20 亿元，吸收存款40亿元，办理居民委托投资 550万元，向央行办理票据再贴现8000万元， 办理企业未到期的票据贴现5500万元，向光明 电厂投资入股2亿元。假设该行2009年底没有超额准备金，2010年吸 收存款40亿元后即存入央行10亿元，此时该行 可动用的在央行的存款是（）亿元。A. 1. 0B. 2. 4C. 5. 0D. 8. 4正确答案：D,第 91 题 (2010年）我国某商业银行2009年底业务基本 情况如下：贷款余额180亿元，加权风险总资产 125亿元，存款余额240亿元。2009年底的法定 存款准备金率为18%，2010年初调整为1

30、6%。 2010年该行计划开展的业务是：发放新贷款20 亿元，吸收存款40亿元，办理居民委托投资 550万元，向央行办理票据再贴现8000万元， 办理企业未到期的票据贴现5500万元，向光明 电厂投资入股2亿元。假设该行2010年计划开展的业务中，属于资产 业务的是（）。A.办理居民委托投资550万元B.发放新贷款20亿元C.办理企业未到期的票据贴现5500万元D.吸收存款40亿元 正确答案：B,C,第 92 题 (2010年）我国某商业银行2009年底业务基本 情况如下：贷款余额180亿元，加权风险总资产 125亿元，存款余额240亿元。2009年底的法定 存款准备金率为18%，2010年初

31、调整为16%。 2010年该行计划开展的业务是：发放新贷款20 亿元，吸收存款40亿元，办理居民委托投资 550万元，向央行办理票据再贴现8000万元， 办理企业未到期的票据贴现5500万元，向光明 电厂投资入股2亿元。该行2010年计划开展的业务中，按规定不能开 展的业务是（）A.向央行办理票据再贴现8000万元B.办理居民委托再投资550万元C.办理企业未到期的票据贴现5500万元D.向光明电厂投资入股2亿元 正确答案：B,D,第 93 题 (单项选择题)(每题 2.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题 模拟试题） 单项选择题 (2011年）某公司拟进行股票投资，计划购买 甲、

32、乙、丙三种股票组成投资组合，已知三种股 票的系数分别为1.5、1.0和0.5，该投资组合 甲、乙、丙三种股票的投资比重分别为50%、 20%、30%,全市场组合的预期收益率为9%， 无风险收益率为4%。 根据上述资料，回答下列问题。该投资组合的系数为（）。 A. 0.15B. 0. 8C. 1.0D. 1. 1正确答案：D,第 94 题 (单项选择题)(每题 2.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题 模拟试题） 单项选择题 (2011年）某公司拟进行股票投资，计划购买 甲、乙、丙三种股票组成投资组合，已知三种股 票的系数分别为1.5、1.0和0.5，该投资组合 甲、乙、丙三种股票的

33、投资比重分别为50%、 20%、30%,全市场组合的预期收益率为9%， 无风险收益率为4%。 根据上述资料，回答下列问题。投资者在投资甲股票时所要求的均衡收益率应当 是（）。A. 4%B. 9%C. 11.5%D. 13%正确答案：C,第 95 题 (2011年）某公司拟进行股票投资，计划购买 甲、乙、丙三种股票组成投资组合，已知三种股 票的系数分别为1.5、1.0和0.5，该投资组合 甲、乙、丙三种股票的投资比重分别为50%、 20%、30%,全市场组合的预期收益率为9%， 无风险收益率为4%。 根据上述资料，回答下列问题。下列说法中，正确的是（）。A.甲股票所含系统风险大于甲、乙、丙三种股

34、 票投资组合风险B.乙股票所含系统风险大于甲、乙、丙三种股 票投资组合风险C.丙股票所含系统风险大于甲、乙、丙三种股 票投资组合风险D.甲、乙、丙三种股票投资组合风险大于全市 场组合的投资风险正确答案：A,D,第 96 题 (2011年）某公司拟进行股票投资，计划购买 甲、乙、丙三种股票组成投资组合，已知三种股 票的系数分别为1.5、1.0和0.5，该投资组合 甲、乙、丙三种股票的投资比重分别为50%、 20%、30%,全市场组合的预期收益率为9%， 无风险收益率为4%。 根据上述资料，回答下列问题。关于投资组合风险的说法，正确的是（）。A.当投资充分组合时，可以分散掉所有的风险B.投资组合的

35、风险包括公司特有风险和市场风险C.公司特有风险是可分散风险D.市场风险是不可分散风险 正确答案：B,C,D,第 97 题 (2009年）以下资料选自2009年7月中国建筑 股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。 中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普 通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员 会证监许可号文核准。本次发行的保荐 人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资 金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发 行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的 40%,网上发行数量为本次发行总量减去网下最 终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投 标

36、询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售 对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间， 在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价 确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然 人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时 间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发 行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数 量进行申购委托，并足额缴付申购款。股份有限公司首次公开发行股票时，通常由投资 银行充当金融中介，因此，中国国际金融公司是 此次股票发行的（）。A.做市商B.承销商C.交易商D.经纪商正确答案：B,第 98 题 (2009年）以下资料选自2009年7月中国建筑 股份有限公司首次公开发

37、行A股的发行公告。 中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普 通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员 会证监许可号文核准。本次发行的保荐 人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资 金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发 行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的 40%,网上发行数量为本次发行总量减去网下最 终发行量。对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投 标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售 对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间， 在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价 确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然 人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时 间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发 行价格区间上限和符合本公告规定的