论我国追续权入法

1、论我国追续权入法在 2012 年 3 月国家版权局公布的著作权法修改草案的第一 次征求意见稿当中，特别引人注意的一点就是首次引入了“追续 权”的概念。草案的第十一条第二款第十三项规定：“追续权， 即美术作品、摄影作品的原件或者作家、作曲家的手稿首次转让 后，作者或者其继承人、受赠人对该原件或者手稿的每一次转售 享有分享收益的权利，追续权不得转让或者放弃。” 而国家版权局后来陆续发布的第二次及第三次征求意见稿 第十二条均规定：“美术、摄影作品的原件或者文字、音乐作品 的手稿首次转让后，作者或者其继承人、受遗赠人对原件或者手 稿的所有人通过拍卖方式转售该原件或者手稿享有分享收益的 权利，该权利不得

2、转让或者放弃，其保护办法由国务院另行规定。 外国人、无国籍人其所属国或者经常居住地国承认中国作者享有 同等权利的，享有前款规定的权利。”从中我们可以发现，在第 二次、第三次征求意见稿中，国家版权局不但将追续权单列一条， 同时也将追续权的权利范围限定为通过拍卖方式的转售行为。 这 无疑是中国艺术家的福音，如果本次修订“追续权”能够正式入 法，这必将成为中国艺术界的重磅号外事件。然而，追续权的真 正入法仍然面临着不少难题，比如说如何获取交易的准确信息， 分享比例如何确定，原作者如何获得分享收益等等。鉴于此，本 文试从追续权的立法目的以及国外的相关立法规定入手， 分析我 国追续权入法的必要性以及为追

3、续权制度的具体落实提出相关 建议。一、追续权入法的目的： 平衡艺术品经销商与作者人之间的 悬殊的经济利益冲突追续权最早源于 19 世纪末的法国， 并于 1920 年在立法上正 式确立。其基本含义是视觉艺术作品的作者在其作品被转卖时， 从他人转售的盈利中按一定比例提取报酬的权利， 我国也有不少 学者将其译为“转售的版税权”或“延续权”。 1 也就是说， 即使艺术作品已被售出， 其著作权和原件已经分离， 作者仍然有 从作品的再次销售中获利的权利。1921年，比利时也作出了规定。 1948 年，保护文学艺术 作品伯尔尼公约（以下简称伯尔尼公约）在其第 14 条第 3 款规定了追续权：“作者或作者死后

4、法律授权的人或机构，对 于艺术品原作、 作家和作曲家的原稿， 享有权利从作者第一次将 作品转移以后的任何销售中享受利益， 该项权利不可转让。 ”2追续权之所以产生并逐渐被接受的原因主要是人们对艺术 作品等的价值认可往往需要一个过程， 艺术作品在被创作出来之 初其价值并不能马上被发现， 因此艺术家们在其尚未出名时所创 作的作品往往以低价卖给艺术品商人。 然而当作者作品的艺术价 值被发现时， 拍卖商和艺术品经销商转手价格将远远高于其收购 价格。梵高的事迹众所周知，在生前，由于作品不被认可，纵使 他才华满溢， 却依然贫困潦倒。 而在死后， 他的作品却价值连城。 在 20 世纪初的法国，有太多类似梵高

5、的艺术家。为了防止类似 的悲剧再次发生， 协调艺术品市场中艺术品经销商与作品创作者 之间，在作品流通过程中悬殊的经济利益冲突关系， 法律依据民 法的公平原则规定了追续权制度。 当名不见经传的作者在事业开 始之际以较低的价格转让自己的作品原件时， 追续权制度保障其 仍有不可剥夺的期待利益。 当作者的艺术才华得到市场肯定， 作 品原件的经济价值不断攀升时， 尽管著作权与原件物权可能已经 脱离，但艺术品作者仍可依据追续权， 参与分享因此带来的财富。截止到 2006 年，在著作权法中规定有追续权或类似权利的 有 43 个国家，大多数是大陆法系国家，如法国、德国、意大利、 俄罗斯、匈牙利、摩尔多瓦及我国

6、澳门地区。英美法系国家也逐 渐开始引入追续权。 欧盟目前已出台 关于追续权协调的指令 ， 随着欧洲的协调一致，不仅西欧，而且在中欧和东欧，追续权受 到各国法律的认可。根据该指令，英国在 2006 年颁布了艺术 家追续权条例。在美国，虽然没有全国性的追续权立法，但是 加利福尼亚洲早在 1976 年就公布了加州追续权法案。同时 在2011年8月，美国参议员特德肯尼迪等在美国国会倡议美 国效仿欧洲，执行艺术品交易追续权。可见，追续权已在著作权 领域被普遍接受，追续权入法已逐渐成为世界潮流。二、我国追续权入法的必要性伯尔尼公约第 14条第 3 款虽然规定了追续权，但它同 时也规定“只有在作者国籍所属国

7、法律允许的情况下， 才可对本 联盟某一成员国要求上款所规定的保护， 而且保护的程度应限于 向之提出保护要求的国家的法律所规定的程度。 ”也就是说， 追 续权并不是伯尔尼公约的强制性规定，各成员国可自行选择 是否对其进行保护。由于伯尔尼公约对追续权的规定是选择性的，我国虽然 在 1992 年就加入了该公约，却一直没有引入追续权制度。这主 要是由于在著作权法立法之初， 我国的艺术品市场发展还并不充 分，追续权的设立没有现实的基础。而如今，我国追续权入法已是大势所趋。 从经济基础上来说， 近年来，我国的艺术品市场，尤其是艺术品拍卖市场发展迅猛， 从世界著名的艺术品市场信息公司 Artprice 发布

8、的“ 2012 年度 艺术市场发报告”的统计数据来看， 2012 年中国凭借 41.3%的全 球市场份额连续三年问鼎全球艺术品拍卖市场的龙头位置， 其艺 术品市场的规模达到了 50亿 6千 9 百万美元，几乎等于法国十 年拍卖收入的总和， 超过排名第二的美国市场 （占全球市场份额 的 27%）达 17 亿 2 千 3 百万美元， 超过排名第三的英国市场 （占 全球市场份额的 18%）达 29 亿美元。从利益平衡上看，艺术家是艺术品的创造者，没有艺术家的创造，就没有艺术品， 更别谈艺术品的市场以及高价， 而如果艺术家无法从其创作的艺 术品中真正获益， 这对于他来说是不公平的， 也必将打击艺术家

9、的创作积极性。 而引入追续权制度， 使得艺术家们能够期待其作 品的未来收益， 不仅能够平衡艺术作品原件的商业性转让所产生 的增值利益在作者和原件持有人之间的分配， 消除悬殊的利益关 系，而且还能够鼓励艺术创作， 使艺术市场能够发掘和吸纳新的 天赋者，促进艺术市场的进一步繁荣。三、我国追续权具体制度设计中的几个基本问题（一）追续权适用的前提条件和分享比例 对于追续权的适用条件， 各个推行追续权制度的国家的规定 都各有区别。法国知识产权法典第 L.122-8 条规定：“尽管 作品原件已转让， 平面及立体作品的作者， 对拍卖或者通过中间 商转卖该作品所得收益有不可剥夺的分享权。分享比例统一为 3%，

10、但仅在超过法规确定的售价时适用。 该权利从每件作品的售 价中提取， 并不得对总价作任何抵扣。 ”3 同时 1957年法国颁 布的文学艺术版权法第 42 条规定，追续权只适用于售价在 1 万法郎以上的销售。可见，在法国，追续权只适用于拍卖或者 通过中间商转卖中售价在 1 万法郎以上的销售， 其分享比例统一 为再售时总价款的 3%。联邦德国著作权法第 26 条规定：“当艺术品原件被出 售或再次出售时， 若艺术经销商或拍卖行或其代理人作为买卖的 一方，出售该原件的一方应向艺术品的作者支付在再售时价格的 5%。当售价不足 100 马克时，则无此限制。” 4 在德国，只要 作品被再次销售， 且售价在 1

11、00马克以上， 艺术品作者就可以行 使其追续权， 而无论交易的方式是拍卖还是私下交易， 分享比例 为再售时总价款的 5%。意大利版权法 147 条规定：超过首次所有权转移价款的 5 倍，即使是非公开出售，买主也必须按超额价款的10%给付作者。据此，意大利版权法中的追续权适用于所有的公开的、非公 开的交易，分享比例为超额价款的 10%。我国国家版权局公布的著作权法修改第三次征求意见稿第 十二条规定：在我国追续权仅仅适用于以拍卖方式进行的再售， 对于这一点笔者表示赞同， 因为在私人交易的情形下， 交易双方 出于保护自己隐私的考虑， 往往不会公布相关的交易信息， 艺术 品作者根本就无从知晓自己的作品

12、何时、 在何地、 以何种价格被 交易，追续权就更加无从谈起。而拍卖条件下，交易相对透明， 交易信息比较容易获得，追续权的实施有比较大的现实可能性。 但三次征求意见稿都没有对分享收益的比例做出明确的规定。 结 合其他国家的立法经验和实践效果， 笔者认为分享比例宜控制在 超额价款的 3%到 10%之间。 之所以以超额价款为基数， 一是因为 便于计算，二是因为根据追续权的立法目的平衡艺术品经销 商与作者人之间的悬殊的经济利益冲突， 只有超额部分才是两者 利益冲突的根源所在，才是需要平衡的部分。而具体的比例，则 应当在参照我国艺术品交易市场的具体情况， 并广泛追求意见后 再确定， 不宜过高。 过高的分

13、享比例可能会加重艺术品经销商的 负担，导致拍卖转向其他未设置追续权的国家，如美国等，影响 本国拍卖行业的发展。 总之， 分享比例的确定还需要我们通过实 践不断摸索。（二）我国推行追续权的障碍交易信息难以获取 由于再售是行使追续权的前提条件， 获取真实的艺术品交易 信息对于追续权的实施至关重要。 为了实施追续权， 需要获得以 下信息：交易的详细记录，包括时间、地点，场所等，及时知晓 交易的存在，才能正式启动追续权；权利相对人的确切信息，包 括住址、电话、名称等，方便作者在法定期限内及时找到卖家主 张权利。因此，交易信息越透明就越有利于追续权的行使。但是 私人交易的隐蔽性以及公开交易中的保密规则的

14、存在使得权利 人获得交易信息步履维艰。同时，艺术作品作者的分散性，也使 得不但其自身很难知悉自己作品出售后的流转情况， 卖家也很难 及时进行通知，从而使追续权落空。针对这些问题，笔者通过研 究国外立法，总结出了以下解决方法：1. 确立艺术品注册登记制度。在 1920 年，法国创设追续权 之初，立法者曾在法案中加入了艺术品注册的要求， 即作者在创 作完成作品后， 应在政府的公开刊物上公布作品信息， 并完成艺 术品的注册。 当艺术品再次销售时， 卖家必须注意到艺术品登记 的信息， 及时通知作者和集体管理组织。 虽然后来因为法国艺术 财产工会的存在，该制度在法国变得多余，但在我国，仍可以通 过建立类似的注册登记制度， 集中艺术品信息， 为后期追续权的 行使奠定基础。2. 由著作权集体管理组织负责收取权利金。 参考德国、 比利 时等国的做法， 赋予集体管理组织收取权利金并将其交予作者的 权利，由其承担获取交易信息的义务。 由集体管理组织收取权利 金，省去了卖家寻找作者的环节，使得权利金的支付更加快捷， 方便追续权的实施。3. 制定信息获取权， 赋予作者或集体管理组织在一定期限内 获取必要交易信息的权利。这一建议主要是参照欧盟指令。 欧盟追续