04危险源辨识及风险评价程序

1、1 目的 通过对产品生产活动和服务过程危险源辨识和风险评价，制定有效的风险控制措 施，最大限度地控制风险，减少人员伤害、健康损害和其它负面影响。2 适用范围 本程序适用于本公司所有工作场所范围内的职业健康安全危险源辨识、风险评价 和风险控制、安全检查、隐患排查治理。3 职责3.1 管理者代表负责危险源辨识、 风险评价与风险控制的领导工作和高中度风险清 单的批准；3.2 安全处负责组织对危险源进行风险评价， 发布高中度风险清单， 并对高中度风 险控制措施的实施情况进行监督检查；负责公司级安全检查和隐患排查治理，并 检查验收隐患治理情况。3.3 各单位负责辨识本单位的危险源， 对本单位高中度风险制

2、定措施并实施。 负责 本单位安全检查和隐患排查治理。3.4 各单位应按相关要求成立有专业技术人员和操作人员、维修人员参加的评价 小组，所有评价人员均应参与风险识别、评价和风险控制工作。4 工作程序4.1 危险源的辨识4.1.1 危险源辨识的范围a）正常的设计和开发采购 （或开采） 生产加工 （包括设备安装、维修等 ）储存 运输销售废弃等产品和服务活动 （ 包括相关方提供使用的产品、 设备、设施、 物资等）；b）临时抢修等非常规活动；c）所有进入工作场所的外来人员的活动 （ 包括合同方人员和访问者的活动 ） ；d）人的行为、能力及其他人为因素：各生产岗位因员工的工作状态、工作能力、 精神状态、行

3、为习惯、身体条件等可能产生的危险源。e）周边厂家的活动。f）在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所造成的危险。g）现役装置、设备、材料中存在的危险。h）工艺、设备、原材料、人员的变更、计划的变更等可能产生的危险源。i）未满足法律法规要求产生的危险源。j）设计对职业健康的影响，以及生产现场管理、劳动组织的调整可能产生的危险 源。k）新建、改建、扩建装置中存在的危险。l）事故及潜在的紧急情况；m）气候、地震及其他自然灾害等；4.1.2 危险源辨识应包括a）三种时态 过去 已发生过的伤害事故或由于过去曾经发生的活动对现在活动形成的安全 隐患。现在 生产过程及办公活动等现在的安全控制状态。将来

4、作业活动发生变化、工艺、设备、设施改进时的安全控制状态。b）三种状态正常 生产过程中连续稳定运行生产状态。异常 生产过程中开、停车、检修等活动。紧急 发生火灾、爆炸等事故。4.1.3 危险源辨识4.1.3.1 危险源的辨识应以事件树分析方法及危险和可操作性分析方法（Hazop）或 HEMP分析方法为基本方法，同时联合使用现场观察法、查阅有关文件资料、面 谈、集中讨论等方法辨识危险源。4.1.3.2 辨识危险化学品重大危险源按照 危险化学品重大危险源辨识 （GB18218 最新版本）进行。4.1.3.3 各单位按上述方法将本单位产品、服务等活动及人的活动中的危险源全 部辨识出来，并填在 危险源辨

5、识与风险评价表 上。4.2 风险评价4.2.1 各部门对辨识的危险源进行初步评价。4.2.2 风险评价的原则a）评价的基础及尺度应一致，可相互比较；b）评价的内容能考察和衡量，以便量化；c）评价的项目应反映真实情况；d）评价基准及项目应根据安全工作发展而变化。4.2.3 风险评价a）风险评价采用作业条件风险评价法 （D=LEC）或危险和可操作性分析方法（ Hazop） 或 HEMP分析方法进行评价。 （ 具体内容见附件。 ）b）根据结果初步确定高中度风险。c）将风险评价结果填在 危险源辨识与风险评价表 上。d）各单位将本单位的 危险源辨识与风险评价表 进行整理，经本单位领导确认后 交安全处，原

6、件由本单位保管。4.2.4 安全处组织相关部门按照上述评价方法对公司各部门的风险进行评价。4.2.5 安全处根据评价结果进行汇总、分类，形成 高中度风险清单 ，并报管理者 代表审批后下发。4.2.6 各部门按照上述方法对个别风险评价级别较低， 而认为需要对其风险进行加 强控制，可对其按照高中度风险要求进行控制，提高风险级别。4.3 风险控制4.3.1 风险控制措施应首先考虑消除危险源，其次考虑降低风险 （ 降低伤害或损失 发生的概率或潜在的严重程度 ） ，最后考虑采用个体防护手段。4.3.2 针对不同级别的风险制定相应的风险控制措施。 策划风险控制措施时，对 34 级的风险应优先采用目标、 指

7、标管理方案加以控制， 其次是监督现有的措施实施 的有效性及培训。对 2 级风险主要采取运行控制和监督实施现有控制措施，可能 情况下考虑采用制订目标、指标和管理方案等控制手段。4.3.3 各单位对本单位的风险和危险化学品重大危险源应制订风险控制措施， 并组 织相关人员对风险控制措施进行评审，形成本单位的 风险控制措施一览表 ，经 主管领导审批后实施，并将本单位的 风险控制措施一览表 ，书面报告给安全处 备案； 风险控制措施一览表 应对控制措施作详细说明，有具体的控制措施和步 骤。4.3.4 高中度风险和危险化学品重大危险源由各部门（单位）按 风险控制措施一 览表规定的措施实施控制，安全处实施检查

8、。4.4 辨识、评价和控制更新4.4.1 新上项目或采用“四新 （ 新产品、新工艺、新设备、新材料 ） ”的项目，在 项目实施时，相关单位应组织有关人员辨识出新的危险事件和危险源，并填写危险源辨识和风险评价 表后交安全处进行风险评价， 相关单位应根据 4.3.2 、4.3.3 、4.3.4 的要求对不同级别的危险源的风险制定相应的控制措施，经审批后实施。4.4.2 每年年初由安全处组织各单位进行一次危险源的重新辨识，风险评价及风 险控制措施策划。4.4.3 当发生下列情况时，应及时进行评审，必要时予以更新：a） 本公司的活动、产品和服务发生改变时；b）有关的法律、法规和其它要求发生变化时；c）

9、职业健康安全方针、 SHE理念方针和愿景发生变化；d）内审、外审和管理评审结果的要求；e）事故、事件、不符合出现后的评价结果；f）相关方提出的抱怨或合理要求；g）生产工艺、操作方法的变化；h）其它情况需要时。4.4.4 更新的程序按 4.1 4.3 条款执行。4.4.5 安全处对危险源辨识、风险评价及控制措施实施全过程监控。4.5 安全检查与监督4.5.1 各单位组织本单位日常安全检查、 专项安全检查， 发现问题及时上报安全处 并整改。4.5.2 安全处组织公司级日常安全管理、 专项安全检查和监督检查， 发现问题及时 通报各单位，下达整改通知单，并在月度考核中兑现。4.5.3 各单位针对安全处

10、下达的整改通知，实施整改并回复安全处。安全处登记、 验收整改情况。4.5.4 安全检查内容包括：安全生产责任制、现场安全管理、重大危险源控制、高 中度风险控制情况、生产安全控制情况等。4.5.6 实施安全检查后，及时填写检查记录并整理归档。4.6 隐患排查和治理4.6.1 各单位实施本单位的隐患排查和治理。4.6.2 安全处实施公司级隐患排查和治理，并检查验收隐患治理情况。4.6.3 对重点监管危险化工工艺、 重点监管危险化学品和重大危险源 （以下简称“两 重点一重大”），应定期开展危险与可操作性分析（ HAZO）P ，用先进科学的管理 方法系统排查事故隐患。4.6.4 隐患排查应按专业和部位

11、，明确排查的责任人、排查内容、排查频次和登记 上报的工作流程。 隐患监控要建立事故隐患信息档案， 明确隐患的级别， 按照“五 定”（定整改方案、定资金来源、定项目负责人、定整改期限、定控制措施）的 原则，落实隐患治理的各项措施，对隐患治理情况进行监控，保证隐患治理按期 完成。4.6.5 隐患治理应分类实施：能够立即整改的隐患， 必须确定责任人组织立即整改， 整改情况要安排专人进行确认；无法立即整改的隐患，要按照评估治理方案论 证资金落实限期治理验收评估销号的工作流程，明确每一工作节点的责 任人，实行闭环管理；重大隐患治理工作结束后，公司应组织技术人员和专家对 隐患治理情况进行验收，保证按期完成

12、和治理效果。4.6.6 隐患排查方式隐患排查工作与公司各专业的日常管理、专项检查和监督检查等工作相结合，科 学整合下述方式进行：（1）日常隐患排查；（2）综合性隐患排查；（3）专业性隐患排查；（4）季节性隐患排查；（5）重大活动及节假日前隐患排查；（6）事故类比隐患排查。4.6.7 隐患排查频次确定进行隐患排查的频次应满足：a、装置操作人员现场巡检间隔不得大于 2 小时，涉及“两重点一重大”的生产、 储存装置和部位的操作人员现场巡检间隔不得大于 1 小时。b、基层工段（装置，下同）直接管理人员 （ 工段长、工艺设备技术人员 ）、电气、 仪表人员每天至少两次对装置现场进行相关专业检查。c、工段应

13、结合岗位责任制检查， 至少每周组织一次隐患排查， 并和日常交接班检 查和班中巡回检查中发现的隐患一起进行汇总；基层单位（厂）应结合岗位责任 制检查，至少每月组织一次隐患排查。d、公司应根据季节性特征及本单位的生产实际， 每季度开展一次有针对性的季节 性隐患排查；重大活动及节假日前必须进行一次隐患排查。e、公司至少每半年组织一次， 基层单位至少每季度组织一次综合性隐患排查和专 业隐患排查，两者可结合进行。f、当获知同类企业发生伤亡及泄漏、火灾爆炸等事故时，应举一反三，及时进行 事故类比隐患专项排查。g、对于区域位置、 工艺技术等不经常发生变化的， 可依据实际变化情况确定排查 周期，如果发生变化，

14、应及时进行隐患排查。h、涉及“两重点一重大”的危险化学品生产、储存应每五年至少开展一次危险与 可操作性分析（ HAZO）P 。4.6.8 隐患排查内容 根据危险化学品企业的特点，隐患排查包括但不限于以下内容：a、安全基础管理；b、区域位置和总图布置；c、工艺；d、设备；e、电气系统；f 、 仪表系统；g、 危险化学品管理；h、 储运系统；i、公用工程；j 、 消防系统。4.6.9 隐患治理与上报4.6.9.1 隐患治理a、各生产经营单位应对排查出的各级隐患，做到“五定” ，并将整改落实情况纳 入日常管理进行监督，及时协调在隐患整改中存在的资金、技术、物资采购、施 工等各方面问题。b、对一般事故

15、隐患，由企业各生产经营单位负责人或者有关人员立即组织整改。c、对于重大事故隐患， 各生产经营单位应结合自身的生产经营实际情况， 确定风 险可接受标准，评估隐患的风险等级。d、对于重大事故隐患，由公司总经理组织制定并实施事故隐患治理方案。e、事故隐患治理方案、整改完成情况、验收报告等应及时归入事故隐患档案。隐 患档案应包括以下信息：隐患名称、隐患内容、隐患编号、隐患所在单位、专业 分类、归属职能部门、评估等级、整改期限、治理方案、整改完成情况、验收报 告等。事故隐患排查、治理过程中形成的传真、会议纪要、正式文件等，也应归 入事故隐患档案。f、各单位每月将隐患治理情况报安全处，安全处检查验收整改情

16、况。4.6.9.2 隐患上报a、安全处应当定期通过 “隐患排查治理信息系统” 向市安全生产监督管理局和相 关部门上报隐患统计汇总及存在的重大隐患情况。b、对于重大事故隐患， 安全处除依照前款规定报送外， 应当及时向安全生产监督 管理部门和有关部门报告。5 引用文件法律、法规获取与识别程序Q/SND GC 05-2012目标管理程序 Q/SND GC 06-2012安全生产隐患排查治理制度 6 记录附件：1、LEC分析方法： (D=LEC)a)LEC式中：D 风险值；L 发生事故的可能性大小；E 暴露于危险环境的频繁程度；C 发生事故产生的后果。b)根据以上公式，选取适当的值代入式中计算出结果，

17、从而判断出风险级别。其 相关选取值列表如下：事故发生的可能性 (L)分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可能设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外暴露于危险环境的频繁程度 (E)分数值频繁程度分数值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕见地暴露发生事故产生的后果 (C)分数值后果分数值后果100一次死亡 30 人以上7一次死亡 1-2 人40一次死亡 10-29 人3重伤15一次死亡 3-9 人1轻伤危险等级划分 (D)D值级别危险程度D200四级极

18、其危险，停止作业，立即整改100D200三级高度危险，严格控制，限期整改40D 500公司停车重大环境污染4PTD（永久性伤 残）和1-3 人伤亡100部分关键装置停车公司形象受到重大负面影响3造成重伤100降低生产负荷造成环境污染2造成人员轻伤10影响不大， 几乎不停车造成轻微环境污染1轻微的伤害1无停车无污染、无影响 风险等级 R 的判定准则风险度（分值）风险等级应采取的行动 / 控制措施实施期限2025巨大风险在采取措施降低危害前， 不能继续作业， 对改进措施进行评估；立刻1319重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整 改912中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理48可接受可考虑建立操作规程、作业指导书有条件时实施4轻微或忽略的风 险无须采取控制措施（3）工作危害分析（ JHA）方法说明 从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤， 识别每个工作步骤地潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制订控制措 施。 作业步骤应按实际作业步骤划分，佩戴防护用品、办理作业票等不必作为作业 步骤分析。可以将佩戴防