政府经济学精品课课件 第五章 公共选择理论

1、 nwnu 政府经济学政府经济学政府经济学政府经济学 第五章第五章 公共选择理论公共选择理论 f教学内容教学内容 教学内容教学内容 公共选择理论公共选择理论 第一节 第五章第五章 f主要内容主要内容 第一节第一节 公共选择学派概述公共选择学派概述 公共选择学派产生于公共选择学派产生于2020世纪世纪6060年代初年代初 期的美国，它作为当代经济学的一个分期的美国，它作为当代经济学的一个分 支，同时也是一个极其重要的现代政治支，同时也是一个极其重要的现代政治 学研究领域。公共选择学派，就是以现学研究领域。公共选择学派，就是以现 代经济学的基本假设为前提，依据自由代经济学的基本假设为前提，依据自由

2、 的市场交换能使双方都获利的经济学原的市场交换能使双方都获利的经济学原 理，来分析政府的决策行为、民众的选理，来分析政府的决策行为、民众的选 择行为及两者关系的一种理论流派。择行为及两者关系的一种理论流派。 第一节第一节 公共选择学派概述公共选择学派概述 将政治过程作为某种特殊的将政治过程作为某种特殊的“经济活经济活 动动”，在这个，在这个“经济活动经济活动”中，政府是中，政府是 “生产者生产者”，选民是，选民是“消费者消费者”，选票是，选票是 “货币货币”，而选举制度则可等同于，而选举制度则可等同于“市场市场 制度制度”。由于它主要研究集体决策或政治。由于它主要研究集体决策或政治 决策的过程

3、和结构，并从中探索问题的深决策的过程和结构，并从中探索问题的深 层原因，其理论涉及政治过程的各个方层原因，其理论涉及政治过程的各个方 面面 。 第一节第一节 公共选择学派概述公共选择学派概述 公共选择，指的是与个人选择相公共选择，指的是与个人选择相 区别的集体选择，即通过集体行动和区别的集体选择，即通过集体行动和 政治过程来决定资源在公共产品之间政治过程来决定资源在公共产品之间 如何分配。具体指人们在民主政治体如何分配。具体指人们在民主政治体 制下，通过投票来决定公共产品的需制下，通过投票来决定公共产品的需 求、供给与产量，从而把私人选择转求、供给与产量，从而把私人选择转 化为集体选择的一种过

4、程或机制，它化为集体选择的一种过程或机制，它 是对资源配置的非市场决策。是对资源配置的非市场决策。 第一节第一节 公共选择学派概述公共选择学派概述 公共产品的存在要求有政府组织公共产品的存在要求有政府组织 集体行动来提供公共产品。一旦有集体行动来提供公共产品。一旦有 了政府行为就产生了政治过程，通了政府行为就产生了政治过程，通 过它把每个人的私人选择转化为公过它把每个人的私人选择转化为公 共选择，把资源配置到各个公共产共选择，把资源配置到各个公共产 品中去。品中去。 第一节第一节 公共选择学派概述公共选择学派概述 私人选择私人选择则是指则是指 个人在市场上按个人在市场上按 照效用最大化原照效用

5、最大化原 则，通过理性决则，通过理性决 策和选择，来自策和选择，来自 由地决定各种经由地决定各种经 济行为的过程。济行为的过程。 集体选择集体选择和私人和私人 选择组成了个人选择组成了个人 的全部选择，即的全部选择，即 个人在政治市场个人在政治市场 中的集体选择与中的集体选择与 个人在经济市场个人在经济市场 中的个人选择。中的个人选择。 第一节第一节 公共选择学派概述公共选择学派概述 ； 第一节第一节 公共选择学派概述公共选择学派概述 发展阶段发展阶段代表人物代表人物代表著作代表著作主要贡献主要贡献 肯尼思阿 罗 邓肯布莱 克 1951年社会选 择与个人价值 1958年委员会 与选举理论 开创

6、了对政治的公共选 择研究方法 布坎南与塔 洛克 1962年同意的 计算 1969年创办公 共选择杂志， 成立公共选择研 究中心 在弗吉尼亚大学创立了 托马斯杰斐逊中心；促 成了新政治经济学的形 成和公共选择理论的诞 生；促成公共选择学派 国际化；促成公共选择 理论迅猛发展 n 公共选择学派发源于20世纪50年代。邓肯布莱克于1958年发表 委员会与选举理论，首开公共选择研究。 n 20世纪60年代是公共选择学派逐渐成熟的阶段。 1962年，布坎 南与塔洛发表了同意的计算，奠定公共选择理论基础。 n 20世纪70年代是公共选择学派扩大影响、独立出来并国际化的 年代。布坎南与塔洛于1969年在弗吉

7、尼亚工学院创建“公共选 择研究中心”并出版公共选择杂志，促进了公共选择理论 的迅猛发展，同时使公共选择理论传播到欧洲和日本。 n 20世纪80年代和20世纪90年代，公共选择理论道得到迅猛发展， 越来越多的人们受到公共选择理论的影响。 1982年，公共选择 研究中心从弗吉尼亚研究中心转移到乔治梅森大学。其主要代 表人物布坎兰于1986年获诺贝尔经济学奖。 布坎南（布坎南（19191919），），19861986年诺贝尔经济年诺贝尔经济 学奖得主。他将政治决策的分析同经济学奖得主。他将政治决策的分析同经济 理论结合起来，使经济分析扩大和应用理论结合起来，使经济分析扩大和应用 到社会政治法规的选择

8、。他因发展了到社会政治法规的选择。他因发展了 经济学的经济学的“公共选择论公共选择论”而闻名。其研而闻名。其研 究工作开启了考察政治家的自利和影响究工作开启了考察政治家的自利和影响 政府经济政策的非经济力量之窗。布坎政府经济政策的非经济力量之窗。布坎 南对公共选择论的贡献，多是在研究财南对公共选择论的贡献，多是在研究财 政问题时作出的。政问题时作出的。 第一节第一节 公共选择学派概述公共选择学派概述 f 公共选择学派兴起的历史背景 （1）新福利经济学的影响 （2）政府经济理论的缺乏 （3）凯恩斯主义国家干预的加强与失误 第一节第一节 公共选择学派概述公共选择学派概述 f公共选择学派的理论前提公

9、共选择学派的理论前提 （1 1）“经济人经济人”假定假定 （2 2）政治规则完善论）政治规则完善论 （3 3）交易政治观）交易政治观 第一节第一节 公共选择学派概述公共选择学派概述 f公共选择学派的思想渊源公共选择学派的思想渊源 第二节第二节 官僚与寻租理论官僚与寻租理论 布坎南 f公共选择学派是以中性的含义来用官僚机 构一词和对待现实中的官僚机构的。 第二节第二节 官僚与寻租理论官僚与寻租理论 f 官僚的经济理论官僚的经济理论 （1 1）官僚的目标函数）官僚的目标函数 （2 2）官僚机构的外在环境）官僚机构的外在环境 （3 3）官僚机构的运行约束）官僚机构的运行约束 （4 4）官僚机构的均衡

10、）官僚机构的均衡 第二节第二节 官僚与寻租理论官僚与寻租理论 第二节第二节 官僚与寻租理论官僚与寻租理论 f官僚机构效率分析的内容官僚机构效率分析的内容 （1 1）效率缺失的原因）效率缺失的原因 （2 2）自我扩张性）自我扩张性 （3 3）官僚机构的改进）官僚机构的改进 u 官僚机构效率缺失的原因分析官僚机构效率缺失的原因分析 （1 1）对于官僚机构而言，配置效率）对于官僚机构而言，配置效率 的低下主要起因于官僚机构的垄断与需的低下主要起因于官僚机构的垄断与需 求显示方式。求显示方式。 （2 2）由于官僚机构往往不可能完全）由于官僚机构往往不可能完全 实现既定目标，从而从供给方面产生实现既定目

11、标，从而从供给方面产生x x低低 效率，其原因有两个：一是官僚机构的效率，其原因有两个：一是官僚机构的 目标很笼统，很抽象，难以度量；二是目标很笼统，很抽象，难以度量；二是 目标的冲突。目标的冲突。 u官僚机构的自我扩张官僚机构的自我扩张 强化官僚机构强化官僚机构 的解释责任与的解释责任与 外在控制外在控制 改进其运行方改进其运行方 式与组织形式式与组织形式 尼斯坎南提出，尼斯坎南提出， 目的是抑制其目的是抑制其 扩大预算从而扩大预算从而 扩大部门规模扩大部门规模 的倾向的倾向 第二节第二节 官僚与寻租理论官僚与寻租理论 u 第二节第二节 官僚与寻租理论官僚与寻租理论 广义的寻租广义的寻租:

12、:是指人类社会中非生产性的追是指人类社会中非生产性的追 求经济利益活动，或者说是指那种维护既得的求经济利益活动，或者说是指那种维护既得的 经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产 性活动。性活动。 狭义的寻租狭义的寻租: :是指投票人尤其是其中的利益是指投票人尤其是其中的利益 集团，通过各种合法或非法努力，如游说与行集团，通过各种合法或非法努力，如游说与行 贿等，促使政府帮助建立自己的垄断地位，以贿等，促使政府帮助建立自己的垄断地位，以 便获取高额垄断利润的活动。便获取高额垄断利润的活动。 第二节第二节 官僚与寻租理论官僚与寻租理论 u 第二节第二节 官

13、僚与寻租理论官僚与寻租理论 f寻租的社会成本寻租的社会成本 （1 1）经济寻租活动中浪费的资源）经济寻租活动中浪费的资源 （2 2）政治寻租活动中浪费的资源）政治寻租活动中浪费的资源 （3 3）寻租成功后的社会净福利损失）寻租成功后的社会净福利损失 第二节第二节 官僚与寻租理论官僚与寻租理论 n 寻租的分配效应寻租的分配效应 寻租活动自身会部分或全部浪费经济租金，寻租活动自身会部分或全部浪费经济租金， 造成社会损失，它还会引起收入再分配。这造成社会损失，它还会引起收入再分配。这 种再分配有利于成功的寻租者，也可能有利种再分配有利于成功的寻租者，也可能有利 于政府官员或律师等人，不利于消费者、不

14、于政府官员或律师等人，不利于消费者、不 成功的寻租者和寻租的受害厂商。成功的寻租者和寻租的受害厂商。 第二节第二节 官僚与寻租理论官僚与寻租理论 寻租与政治秩序寻租与政治秩序 寻租对现有政治秩序提出了挑战，寻租对现有政治秩序提出了挑战， 使之陷入一个难以走出的两难困使之陷入一个难以走出的两难困 境。寻租活动中所耗费的财力既境。寻租活动中所耗费的财力既 有可能全部浪费掉，也可能不被有可能全部浪费掉，也可能不被 浪费而转化成政府和政府官员的浪费而转化成政府和政府官员的 收入，但很难说哪收入，但很难说哪种情况更为种情况更为 可取。可取。 第三节第三节 政党与宪政理论政党与宪政理论 f投票规则投票规则

15、 （1 1）全体一致规则）全体一致规则 （2 2）多数投票规则）多数投票规则 （3 3）加权投票规则）加权投票规则 （4 4）否决投票规则）否决投票规则 第三节第三节 政党与宪政理论政党与宪政理论 f投票悖论投票悖论 f阿罗不可能定理阿罗不可能定理 f单峰定理单峰定理 f中间投票人定理中间投票人定理 一般情况下，多数同意规则会导致均衡结果的出 现。下面举例说明：三个人1、2和3对a、b和c三种方 案进行两两投票，即一次投票只是对其中的两个进行， 胜出者再与第三个方案对决，决定最后的胜利者。 三个人对三种方案的偏好次序如下所示: 1 1：a ac cb b 2 2：b bc ca a 3 3：c

16、 ca ab b 如果投票人在a和b之间进行选择，a得到1和3的支持，b 得到2的支持，显然，a胜出；接着投票人必须在a和c之间进 行选择，c得到2和3的支持，a只得到1的支持，因此结果是1 获胜。如果换一下投票次序，投票人先对b和c进行投票，那 么c将获胜，再对c和a进行投票，c同样将取胜。如果投票人 先对a和c进行投票，那么c将获胜，再对c和b进行投票，c 也将获胜。也就是说，无论怎么进行投票，c都将获胜。如图 所示（投票均衡）。 a b b c a c a c c a c b c c c (1) (2) (3) 我们再假定三个人对三种方案的偏好次序如下所示: 1：a 2：bca 3：ca

17、b 三个人同样要对三种方案进行两两投票。首先，投票人在 和之间进行选择，得到和的支持，只得到2的支 持，因此，a胜出；接着投票人在a和c之间进行选择，c得到2 和3的支持，a只得到1的支持，结果是获胜。如果投票人先 进行的是b和c之间的投票，那么最终获胜方案是。如果投票 人先进行的是和 之间的投票，那么获胜方案将是。投票 的结果如下图所示（投票悖论）： a b b c a c a c a c b c (1) (2) (3) 投票悖论图 后一种情形中，三种方案都可能获胜，不会出现均衡的结 果，从而出现“投票悖论” 。总结后一种情形，我们可以看到， 哪种方案最终获胜取决于投票程序，“枪打出头鸟”，

18、“好戏 在后头”，“谁笑到最后就笑的最甜”等谚语所包含的哲理， 在这里体现得淋漓尽致。 从中可以看到多数同意的民主制度下，人们可能通过投票 程序的操纵，达到个人所支持方案通过的目的，投票悖论的出 现，也使得人们对民主制度的有效性产生了怀疑，从而引发了 相关的研究。有一种方法是给每个人100分，用于反映他对三 种方案的偏好程度，哪一种方案得到的分数最多，则该种方案 获胜。这种方法大大降低了投票悖论出现的可能性，但它还是 不能从根本上解决投票悖论的问题，因为有些方案还是可能出 现得分一样的结果。与投票悖论有关的最为著名的研究成果， 是阿罗不可能定理（arrows impossibility the

19、orem）。 阿罗不可能定理是1972年诺贝尔经济学奖得 主阿罗（k.arrow,1921-）在社会选择与个人价 值（1963）一书中提出来的。在民主社会中， 能否找到一种投票程序，他所产生的后果不受投 票程序的影响，同时又尊重每一个人的偏好，能 将所有个人的偏好转换为一种社会偏好，并作出 前后一致的决策呢？阿罗证明了这是不可能做到 的，这就是著名的阿罗不可能定理阿罗不可能定理。 阿罗认为，在民主社会中，一个集体阿罗认为，在民主社会中，一个集体 决策规则应该符合以下标准：决策规则应该符合以下标准： 帕雷托最优；帕雷托最优； 非独裁；非独裁； 无约束域；无约束域； 理性；理性； 无关备选方案的独

20、立性无关备选方案的独立性 阿罗证明，一般无法找到一个能符合阿罗证明，一般无法找到一个能符合 所有这些假定要求的投票规则，民主社会所有这些假定要求的投票规则，民主社会 不能作出前后一致的决策。不能作出前后一致的决策。 把一个人偏好曲线中，比所有临近点都高的点定义为“峰” （peak，又译作“极值”）。如果某投票人偏离他最中意的选择， 不论偏离的方向如何，他的效用都将下降，那么该投票人的偏好 是单峰的。如果该投票人偏离他最中意的选择，其效用是先下降 后上升，则其偏好是双峰的。如果多次重复出现这种情形，那么 他的偏好是多峰的。图（a）所示的1、2和3三个人的偏好都是单 峰的。1最偏好点是在a对应的曲

21、线的点，只要偏离该点，他的效 用都将下降。2和3最偏好的点，分别是b和c所对应的曲线的点。 而图（b）所示的是个人1的偏好图 。他的偏好是双峰的。选择a 时，他的效用达到一个峰值，往右偏离，效用先是下降，后又继 续上升，到项目c，又达到一个峰值。 效用3 2 1 a b c a b c 效用 1 (a) 单峰偏好 (b) 双峰偏好 如果投票人的偏好都是单峰的，那么投票悖论不会出现， 能够产生一个稳定的均衡结果，而且还会确认一种其偏好占 优势的特定类型的投票者。当所有投票人都按照各自偏好的 预算规模进行排列时，处于中间位置的那一位投票人最偏好 的结果，将处于所有投票人最偏好的结果的中间状态。公共

22、 选择（集体决策）中，获胜方案正好与其偏好相同。这样的 投票人是中间投票人，他们的偏好正好处于所有投票人偏好 中间的位置。中间投票人定理的内容是：中间投票人定理的内容是：如果所有投票人的 偏好是单峰的，那么多数同意规则下，投票的结果是中间投 票人的方案获胜。 价 格 p d3 d2 d1 0 q1 q2 q3 三人三人 单峰单峰 偏好偏好 选择选择 警察保护的数量 如图所示的三人单峰偏好下，所选择的警察保 护数量应该是q2。三个人1、2和3所对应的警察保护 数量的需求曲线分别是d1、d2和d3。个人1和2所希 望的选择结果处于q3的左边，而个人2和3所希望的 选择结果位于q1的右边。这些共同决

23、定了个人2所持 有的方案会被选中。在西方，各政党和候选人在选 举中要竭力讨好中间投票人，就是中间投票人定理 在现实中的表现。 在西方社会，中产阶级是社会稳定的重要力量， 他们在现实中往往扮演中间投票人角色。但是，中间 投票人的收入不等于平均收入。这是因为，平均收入 是将所有人的收入加总并除以总数获得的，而整个国 民收入在人们之间的分布并不对称，通常低收入人数 比高收入人数要多。这样，中间投票人的收入通常低 于平均收入。 空间竞争模型空间竞争模型。如图所示，假定某一条大街上 有两家商店，他们所出售的商品完全相同。这条街的 购买力完全相同的居民也在两侧均匀分布。对于这些 居民来说，到哪家商店购物仅

24、仅取决于距离的远近。 如果最初商店分别位于两端（0和1处），那么， 这两家商店分别得到一半生意，但这种结果是不稳定 的，因为当其中的任何一家向中间迁移时，他就会不 断的夺取另一家的市场份额，这样，另一家肯定也要 作出反应。最终，两家商店会在大街的中间（0.5处） 稳定下来。这样的结果与中间投票人定理极为相似。 附带说明一下，空间竞争模型解释了现实中金融中心 和专业街的形成等现象。 0 0.5 1 空间竞争模型空间竞争模型 第三节第三节 政党与宪政理论政党与宪政理论 f 政党与选民政党与选民 政党和选民是政治市场上的两个行为主体，他们 是政治市场上的供给者和需求者。投票人的公共产品 偏好集中反映

25、在各自所支持的政党的竞选纲领和施政 纲领中，政党的党纲实际上就是一揽子公共产品。 （1）选民行为）选民行为 （2）政党动机）政党动机 第三节第三节 政党与宪政理论政党与宪政理论 第三节第三节 政党与宪政理论政党与宪政理论 f 人们进行公共选择、开展集体活动、确定公共产 品的需求与供给，都是在一套规则体系约束下完成的。 这一套规则体系是根本性的，具有相对固定持久的特 征，实际上也就是宪法。宪法应在具体集体活动开展 之前制定，是为立宪或制宪；宪法虽然相对固定，但 也应适应形势的变化而不断调整、修改，是为修宪。 制宪与修宪是集体活动，是公共选择的一个方面，其 内容仍然是经济性的。公共选择理论中研究制

26、宪与修 宪的理论，叫做立宪经济学或宪制经济学。 布坎南与塔洛克的宪法一般理论解决了规则的选 定原则，按此原则所确定的规则体系便是宪法。宪法 的目的是制约政府与个人，以防止各种形式的掠夺或 侵权行为。在宪法的根本性约束下，可以出现有秩序 的社会、经济组织与活动，是谓宪法秩序。为什么需 要宪法秩序?宪法秩序有什么特点?现实中是否存在真 正的宪法秩序?对这些问题，瓦格纳、瓜尼等人进行 了较好的分析，我们称之为宪制政府理论。 第三节第三节 政党与宪政理论政党与宪政理论 政府规制理论政府规制理论第六章第六章 政府规制的内涵及分类政府规制的内涵及分类 政府规制的一般理论政府规制的一般理论 政府规制的内容政

27、府规制的内容 政府规制在中国的发展政府规制在中国的发展 主要内容 政府规制与规制理论政府规制与规制理论 第一节第一节 一、规制的由来和发展一、规制的由来和发展 20世纪30年代以来，政府 规制成为发达国家政府管 理经济社会事务的一种特 殊形式和重要手段，多数 典型国家经历了从“规制 建立”到“规制放松”乃至 “规制改革”的发展途径. 真正意义上的政府规制 (经济性规制)始于19世纪 70年代的美国。一般说 来，通过考察美国的经济 性规制的实践情况，大体 上可以了解国外规制制度 的演变历史。 政府规制与规制理论政府规制与规制理论 第一节第一节 二、规制的涵义及分类二、规制的涵义及分类 政府规制是指在以市场机制为基础的经济体制政府规制是指在以市场机制为基础的经济体制 里，相对独立的社会公共机构（主要是政府里，相对独立的社会公共机构（主要是政府)