财会考试基础押题卷三

1、基础押题卷三一 单选(1)我国规定封闭式基金的收益分配（）。a年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%b每年不得少于两次c每年不得少于一次d每年不得少于三次标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：140难 易 度：易专家答案：c解析内容 常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。(2)基金份额净值是指（）。a某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值b资产总值扣除负债c基金所拥有的各类证券的总值d基金的虚拟价值标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：138难 易 度：易专家答

2、案：a解析内容 基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。(3)认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。a管理层b基金投资者c股东d基金管理人标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：122难 易 度：易专家答案：c解析内容 认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。(4)证券公司总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向（ ）负责。a证券监督管理部门b监事会c董事会d股东会标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：292难 易 度：易专家答案：c解析内容 证券公司总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。(5)如果发行

3、的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。a资金和资产存管机构b信用增级机构c信用评级机构d发起人标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：191难 易 度：易专家答案：c解析内容 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。(6)依照我国证券投资基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。a3亿元b2亿元c1亿元d5000万元标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：131,132难 易 度：易专家答案：a解析内容 依照我国证券投资基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿元人民币。(7)我国

4、证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。a内幕交易b操纵市场c欺诈发行股票、债券d编造并传播虚假信息标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：350难 易 度：易专家答案：a解析内容 法律法规性问题。(8)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。a转让b偿还利息c到期兑付d贴现标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：3难 易 度：易专家答案：b解析内容 证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。(9)股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。a收益权b财产权c物权d股东权标注 上一题 下一题 选 题 离

5、 开题 型：常识题页 码：45难 易 度：易专家答案：b解析内容 股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。(10)nasdaq综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。a股本总数b市场成交量c成交金额d市场价值标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：256难 易 度：中专家答案：d解析内容 nasdaq综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。(11)有价证券是（ ）的一种形式。a商品证券b权益资本c虚拟资本d债务资本标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：1难 易 度：易专家答案：c解析内容 有价证券是虚拟资本的一种形式。(12)有价证券本身（

6、）。a没有价值但有价格b有价值但没有价格c既有价值又有价格d既没有价值也没有价格标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：1难 易 度：易专家答案：a解析内容 有价证券本身没有价值，但可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。(13)中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。a证券交易所b国家发改委c证监会d证券业协会标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：216难 易 度：易专家答案：c解析内容 中小企业板块是经国务院批准、证监会批复同意而设立的。(14)股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。a交易准备金b结算准备金c结算担保金d交易担保金

7、标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：165难 易 度：易专家答案：b解析内容 结算准备金是未被合约占用的保证金，交易保证金是已被合约占用的保证金。(15)下列哪项衍生工具通常在otc市场交易（）。a远期合约b期货c期权d权证标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：150难 易 度：易专家答案：a解析内容 远期合约通常在场外市场进行交易。(16)（）是在全国银行间同业拆借中心进行。ab股交易b权证交易c全国银行间债券市场的债券远期交易d期货交易标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：155难 易 度：中专家答案：c解析内容 在我国，全国银

8、行间债券市场的债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行。(17)对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（）。a备案b注册c核准d审批标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：356,357难 易 度：易专家答案：c解析内容 对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。(18)etf的申购和赎回在（）进行，市场交易在（）进行。a一级市场，二级市场b二级市场，一级市场c场内，场外d场外，场内标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：128难 易 度：中专家答案：a解析内容 etf的申购和赎回在一级市场

9、进行，市场交易在二级市场进行。(19)债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。a物权b所有权和转让权c债权债务d处置权标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：78难 易 度：易专家答案：c解析内容 债券是证明债权债务关系的凭证。(20)在金融期货交易过程中，期货交易的（）需要向交易所缴纳保证金。a仅卖方b仅买方c买卖双方d第三方标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：159难 易 度：易专家答案：c解析内容 期货交易的双方都需交纳保证金。(21)以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（）。a成长型基金b收入型基金c平衡型基金d混

10、合型基金标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：126难 易 度：易专家答案：a解析内容 这是成长型基金的特点。(22)中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（）。a冻结b销毁c隐匿d带走标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：344难 易 度：易专家答案：a解析内容 中国证监会有权采取的措施之一：查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、损毁重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。(23

11、)我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行之日起（）个月后可转换为公司股票。a9b3c6d12标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：180难 易 度：易专家答案：c解析内容 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行之日起6个月后可转换为公司股票。(24)证券投资基金在美国称（ ）。a共同基金b指数基金c证券投资信托基金d单位信托基金标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：117难 易 度：易专家答案：a解析内容 证券投资基金在美国称共同基金。(25)一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。a被动型基金b主动型基金c特定指数基

12、金detf标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：126难 易 度：易专家答案：a解析内容 考察基金的分类。(26)基金管理费通常按照每个估值日基金（）的一定比率（年率）逐日计提的。a总资产b净资本c流动资产d净资产标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：136难 易 度：易专家答案：d解析内容 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提。(27)公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（ ）。a对其公司债券交易做特别处理b终止其公司债券上市交易c暂停其公司债券上市交易d对其公司债券交易做退市风险警示标注

13、 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：226难 易 度：易专家答案：c解析内容 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近2年连续亏损。(28)契约型基金反映的经济关系是（ ）。a产权关系b信托关系c债权债务关系d所有权关系标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：121难 易 度：易专家答案：b解析内容 契约型基金反映的经济关系是信托关系。(2

14、9)我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。a5%b8%c10%d20%标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：130难 易 度：易专家答案：c解析内容 我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。(30)创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户a1个月 10日b1个月

15、30日c3个月 10日d3个月 30日标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：355难 易 度：中专家答案：d解析内容 考察对创业板上市公司后续信息披露的要求。(31)证券交易所根据（）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。a证券业协会b国务院期货监督管理委员会c中国证监会d国务院标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：360难 易 度：易专家答案：c解析内容 监管本是中国证监会的职责，证券法将原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所。(32)如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。a债券的平均收益率较高b股票的平

16、均收益率较高c大体保持相对稳定d不确定标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：85难 易 度：易专家答案：c解析内容 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率大体保持相对稳定，其差异反映了二者风险程度的差别。(33)股票价格指数期货的交易单位是（）。a基础指数的数值b交易所规定的每点价值c基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积d手标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：162难 易 度：易专家答案：c解析内容 股票价格指数期货的交易单位是基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积，以现金结算。(34)以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（

17、）。a借贷资金市场利率水平b资金使用方向c筹资者的资信d债券期限长短标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：79难 易 度：易专家答案：b解析内容 资金使用方向是影响债券期限的因素之一，但对债券票面利率没有太大影响。(35)假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为（）。a1.10b1.12c1.15d1.17标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：138,

18、139难 易 度：难专家答案：c解析内容 10*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300万（股票市值）；资产=2300+1000（银行存款）=3300万；负债=500+500=1000万；权益=3300万(资产）-1000万（负债）=2300万；单位净值=2300/2000（基金份额）=1.15。(36)以下不属于证券公司高级管理人员的是（）。a董事会秘书b董事长秘书c财务负责人d副总经理标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：无页码见解析难 易 度：易专家答案：b解析内容 证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、

19、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。法律法规性问题，请记忆。(37)按揭支持证券（mbs）的基础资产是（）。a房地产按揭贷款b应收账款c信贷资产d高速公路收费标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：190难 易 度：易专家答案：a解析内容 按揭支持证券（mbs）的基础资产是商业银行房地产按揭贷款。(38)我国证券法的核心旨在（）。a保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益b扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务c打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害d为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提

20、高上市公司质量标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：312难 易 度：易专家答案：a解析内容 我国证券法的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。(39)利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。a品种、数量、期限相当且方向相同b品种、数量、期限相当但方向相反c品种、数量、价格相同但方向相反d品种、风险、期限相同但方向相反标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：167难 易 度：易专家答案：b解析内容 利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融

21、工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易。(40)作为adr的发行人和adr的市场中介，为adr投资者提供所需一切服务的是（）。a托管银行b存券银行c证券公司d中央存托公司标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：184难 易 度：中专家答案：b解析内容 存券银行作为adr的发行人和adr的市场中介，为adr投资者提供所需一切服务。(41)股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。a12b6c24d36标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：76难 易 度

22、：易专家答案：a解析内容 考察股权分置改革。(42)一般说来，以下说法正确的是（ ）。a通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降b通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降c通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升d通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：62难 易 度：易专家答案：b解析内容 此题考察通货膨胀对股价的影响。(43)某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产（）的所有权

23、。a千分之一b万分之一c十万分之一d千万分之一标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：50难 易 度：易专家答案：d解析内容 某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产千万分之一的所有权，即1/1000万=1/10000000。(44)由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。a现货价格成了世界各地期货成交价的基础b今天的期货价格可能就是未来的现货价格c今天的现货价格可能就是未来的期货价格d现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：168难 易 度：易专家答案：b解析内容 期货

24、价格具有公开性、连续性、预期性的特点。今天的期货价格可能就是未来的现货价格。期货价格成了世界各地现货成交价的基础。(45)公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。a股东b监事会c经理层d职工大会标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：122难 易 度：易专家答案：a解析内容 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会。(46)按照基础工具分类，远期汇率协议属于（）。a期权b互换c远期d期货标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：155难 易 度：易专家答案：c解析内容 根据基础资产划分，金融远期合约

25、包括4大类，股权类资产的远期合约、债券类资产的远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。(47)优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。a表决权b参加权c分配权d收益权标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：68难 易 度：易专家答案：a解析内容 考察优先股的特征。(48)依据我国证券投资基金法，基金管理人的职责之一是（）。a安全保管基金财产b办理基金备案手续c按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户d保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：132难 易 度：易专家答案：b解析内容 其他三项都是基金托管人的职

26、责。(49)公司型基金的资产是委托（ ）经营管理的。a董事会b基金管理公司c基金持有人大会d基金托管人标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：122难 易 度：易专家答案：b解析内容 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。(50)由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。a市场风险b管理能力风险c技术风险d巨额赎回风险标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：142难 易 度：易专家答案：b解析内容 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风

27、险属于管理能力风险。(51)不存在再投资风险的金融工具有（）。a股票b附息债券c无息票债券d契约型基金标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：261难 易 度：易专家答案：c解析内容 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。(52)下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。a银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券b银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式c银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券d对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出标注 上一题 下

28、一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：9难 易 度：易专家答案：a解析内容 银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式；银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。(53)将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。a基础工具b衍生工具c收益d风险标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：160难 易 度：易专家答案：a解析内容 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按基础工具的不同划分的。(54)证券市场的形成与（ ）无关。a社会化

29、大生产和商品经济的发展b股份制的发展c信用制度的发展d加强金融监管标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：18难 易 度：易专家答案：d解析内容 证券市场的形成与加强金融监管无关。(55)下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。a票面利率b市场利率c债券面额d债券发行人标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：81难 易 度：易专家答案：b解析内容 债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。(56)以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（）。a公司盈利水平的高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素b通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公

30、司的财务稳健性或安全性c通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为绩优股d公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：58难 易 度：易专家答案：c解析内容 通常把未来盈利增长趋势强劲的股票称为高增长型股票。(57)以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。a我国发行国际债券始于20世纪70年代初期b主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券c1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券d到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券标注 上一题

31、 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：115,116难 易 度：中专家答案：a解析内容 我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。(58)基金管理人与托管人之间是（）的关系。a相互制衡b委托与受托c受益人与经营者d经营者和所有者标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：135难 易 度：易专家答案：a解析内容 基金管理人与托管人之间是相互制衡的关系。(59)下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。a虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化b虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格c虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式d虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资

32、本的账面价格标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：1,2难 易 度：易专家答案：c解析内容 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。(60)（ ）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。a封闭式基金betfclofd主动型基金标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：128难 易 度：易专家答案：c解析内容 考察lof的定义。二 多选(61)开放式基金的特点有（）。a收益率一般低于封闭式基金的收益率b基金份额可以在基

33、金合同约定的时间和场所申购或赎回c交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小d基金份额不固定标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：123,124难 易 度：易专家答案：bcd解析内容 收益率无法比较，有可能低也有可能高。(62)下列关于金融期权的表述，错误的有（）。a金融期权是一种所有权，买入期权，就意味着拥有对某种证券的所有权b期权的卖方只有权利没有义务，期权的买方只有义务没有权利c期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡d在金融期权交易中，只有期权买入者需要开立保证金账户标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：173,174难 易 度：易专家答案：abd

34、解析内容 金融期权是一种选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。期权的买方只有权利没有义务，期权的卖方只有义务没有权利。在金融期权交易中，只有期权出售者需要开立保证金账户。(63)证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。日常监控包括（）。a行情监控b交易监控c证券监控d资金监控标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：227难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 上述都是。了解即可(64)我国证券法规定，有（ ）情形之一的，为公开发行。a向特定对象发行证券超过一百人的b向不特定对象发行证券的c向特定对象发行证券超过

35、二百人的d向特定对象发行证券的标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：213,214难 易 度：易专家答案：bc解析内容 常识题，考察公开发行的定义。(65)我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（ ）。a审议事项b议事方式c地点d时间标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：50难 易 度：易专家答案：acd解析内容 我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点以及审议事项。(66)证券交易所主要职能有（）。a管理和公布市场信息b制定证券交易所的业务规则c接受上市申请、安

36、排证券上市d对上市公司进行监督标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：214难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 除各选项外，证券交易所的职能还包括：提供证券交易的场所和设施，组织、监督证券交易，对会员进行监管，设立证券登记结算机构，中国证监会许可的其他职能。(67)关于公司型基金，下列描述正确的有（）。a公司型基金对基金运作的影响比契约型基金的投资者小b设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构c基金的组织结构与一般股份公司类似d公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有法人独立地位的股份投资公司标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：12

37、2难 易 度：易专家答案：bcd解析内容 公司型基金对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。(68)短期国债的一般特征是（）。a周期短b周期长c流动性强d流动性差标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：88难 易 度：易专家答案：ac解析内容 短期国债的一般特征是周期短和流动性强。(69)债券票面的基本要素有（ ）。a债券发行者名称b债券的票面利率c债券到期期限d债券承销者名称标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：78-80难 易 度：易专家答案：abc解析内容 债券票面的基本要素有债券的面值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行人等。(70)未上市流

38、通股份中的发起人股份包括（）。a国家法人持股b境内法人持有股份c境外法人持有股份d募集法人股份标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：74难 易 度：易专家答案：abc解析内容 募集法人股份不属于发起人股份。(71)按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（ ）。a可转换优先股b非累积优先股c不可转换优先股d累积优先股标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：69难 易 度：易专家答案：ac解析内容 按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为可转换优先股、不可转换优先股。(72)对于附息债券的投资者来说，实现投资债券时预期的收益率的条

39、件是（）。a将债券持有至到期日b未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率c各期利息都能按照到期收益率进行再投资d将债券在到期日之前转让标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：261难 易 度：中专家答案：ac解析内容 对于附息债券的投资者来说，只有将债券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率进行再投资，才能实现投资债券时预期的收益率。(73)债券是（ ）。a债权债务关系的表现b真实资本c无期证券d有价证券标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：77难 易 度：易专家答案：ad解析内容 债券是虚拟资本，但是它是真实资本的代表，是债权债务关系的表现

40、；具有偿还性，不是无期证券。(74)影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（）。a公司治理水平与管理层质量b公司竞争力c财务状况d公司改组或合并标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：57-59难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 上述都是。(75)下列行为中，违反基金法的有（ ）。a从事承担无限责任的投资b买卖其他基金份额c进行国债投资d以基金财产用于证券承销业务标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：143难 易 度：易专家答案：abd解析内容 常识题，考察基金的投资限制。(76)现阶段，我国证券市场监管的目标是（ ）。a保

41、护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营b运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用c防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序d运用灵活多样的方式调控市场与交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：342难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 现阶段，我国证券市场监管的目标是：保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营、运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序、运用灵活多样的方式调控市场与交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。(77)我国股票

42、发行市场的中介机构包括（）。a证券公司b证监会c会计师事务所d证券业协会标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：16难 易 度：易专家答案：ac解析内容 证券业协会属于自律性组织，不属于中介机构。证监会是监管机构。(78)公司的内部控制目标包括（）。a保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行b规范经营风险和道德风险c保证客户和证券公司的资产的安全、完整d保证公司的业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：293难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 还包括提高证券公司经营效率和效果。(79)政府债券的（

43、）关系着一国的政治、经济发展的全局。a发行规模b期限结构c未清偿余额d利率标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：82难 易 度：易专家答案：abc解析内容 政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局。(80)为与证券公司的风险管理能力相匹配，现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例，即（）。a证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元b证券公司经营证券自营的，其净资本不得低于人民币3000万元c证券公司经营证券承销与保荐的，其净资本不得低于人民币5000万元d证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的，其净资本不

44、得低于人民币1亿元标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：297难 易 度：中专家答案：acd解析内容 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于5000万元。(81)在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是（）。a是预期利率水平的重要指标b是市场利率水平的重要指标c是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据d是金融机构防范金融风险的主要依据标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：161难 易 度：易专家答案：bc解析内容 在国际金融市场上，若干重要的参考利率是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机

45、构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。(82)根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（）。a利率型证券化b股权型证券化c债权型证券化d混合型证券化标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：190难 易 度：易专家答案：bcd解析内容 根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。(83)euronext(泛欧交易所)是由（）合并而成的。a阿姆斯特丹交易所b巴黎交易所c伦敦交易所d布鲁塞尔交易所标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：25难 易 度：易专家答案：abd解析内容 此题考察国际交易所重组与公司化历史。(84)证券投

46、资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。a受托资产管理b基金募集与销售c基金的投资管理d基金营运服务标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：133难 易 度：易专家答案：bcd解析内容 考核证券投资基金业务。证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。(85)以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。a利率期货b信用联结票据c信用互换d可转债标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：150难 易 度：易专家答案：bc解析内容 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具是信用衍生工具，

47、包括信用互换、信用联结票据等。(86)20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势（）。a证券市场一体化b投资者法人化c金融创新深化d金融机构混业化标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：22-28难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 上述都是。(87)债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。a发行人是借入资金的经济主体b投资者是出借资金的经济主体c发行人必须在约定的时间付息还本d债券发行反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：77难 易 度：易专家答案：abcd解析内容

48、此题考查对债券定义的理解，四个选项都是正确的。(88)恒生中国内地综合指数系列包括（）。a恒生中国企业指数b恒生香港大型股指数c恒生中资企业指数d恒生香港中型股指数标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：249难 易 度：易专家答案：ac解析内容 恒生中国内地综合指数系列包括恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。(89)国际证券市场上著名的股价指数有（）。a道-琼斯工业股价平均数b金融时报证券交易所指数c日经225股价指数dnasdaq市场及其指数标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：254-256难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 上述都是国际证券市

49、场上著名的股价指数。(90)下列有关etf的表述，正确的是（）。aetf出现于20世纪90年代初期betf主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者c指数型etf能否成功发行与基础指数的选择有密切关系detf的重要特征在于它独特的双重交易机制标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：127,128难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 上述都是。(91)证券交易所的职能主要体现为（）。a对会员进行监管b设立证券登记结算机构c组织、监督证券交易d对上市公司进行监管标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：214难 易 度：中专家答案：abcd解析内容 除选项

50、外，证券交易所的职能还包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请、安排证券上市；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。(92)下列项目中属于债权类资产远期合约的基础工具的有（）。a定期存款单b短期债券c商业票据d长期债券标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：155难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 以上均是债权类资产远期合约的基础工具。(93)金融期货与金融期权的不同之处包括（ ）。a履约保证不同b交易者权利与义务的对称性不同c现金流转不同d盈亏特点不同标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：173,174难 易

51、度：易专家答案：abcd解析内容 金融期货与金融期权的基础资产、交易者权利与义务的对称性、履约保证和现金流转均不同。(94)金融期货交易与金融现货交易相比，在（）方面上均不同。a交易对象b交易目的c交易价格的含义d交易方式标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：157,158难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 金融期货交易与金融现货交易相比，在交易对象、交易目的、交易价格的含义、结算方式以及交易方式方面上均不同。(95)中国证监会的职责包括（）。a依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权b依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理c依法制定从事证券从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施d依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督标注 上一题 下一题 选 题 离 开题 型：常识题页 码：343,344难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 考察中国证监会的职责。(96)根据我国证券投资基金法的规定，基金托管人的职责是（）。a依法募集基金