对我国职务发明制度的探讨

1、精品 word 文档 值得下载 值得拥有对我国职务发明制度的探讨（崔良华（1984-）,男，江苏盐城人，南京大学法学院2009级法律硕士研究生。） 随着现代科技的快速发展，职务发明创造的比重也越来越大，目前我国职务 发明的比例只有40%左右，国外则高达90%多；每年专利转化为商品并能取得 规模效益的只有10%而发达国家可达50%z上。口】职务发明的创造和实施现状 说明，我国现行职务发明制度实施的效果并不理想。 只有处理好职务发明创造的 归属问题，充分调动发明人或设计人和单位双方的积极性，才能进一步鼓励发明 人创造，促进科技进步。一、职务发明的概述一般而言，从发明创造与单位的关系来看，可以将发明

2、创造分为三大类，即: 职务发明创造、自由发明创造和从属发明创造。在西方国家，“职务发明” 一般也被称为“雇员发明”，因为劳动者是在履行其作为雇员的职责中完成发明创造 的。我国专利法中称这类发明创造为职务发明创造。罚职务发明创造，指职工在履行职务中所完成的新发明、 新设计，或者是在执行所在单位的指令中所完 成的发明创造。从各国的立法来看，对职务发明的规定不尽相同，但其核心大致一样。日本专利法第35条第1款规定，职务发明是指“其性质属于单位业务 范围，且完成发明的行为属该单位管辖下的工作人员现在或过去职务范围内的发 明”。英国专利法第39条第1款规定，职务发明是指“该雇员正常工作过程 中或虽在其正

3、常工作外，但是特别分配给他的工作中作出的发明”。德国雇员发明法第4条规定，如果发明是雇员在雇用期间做出的，源于 私人企业或者公共机构雇员的工作任务，或者在本质上基于企业或者政府机构的 经验或活动，就属于职务发明，雇员的其他发明为非职务发明。对于职务发明， 发明完成后，职务发明人负有立即书面向雇主汇报的义务。也有部分国家并没有对职务发明作出特别规定，如美国。 美国专利法只 是沿用了一般发明的有关规定，在其第 111条规定：”申请专利，除本编另有规 定外，应由发明人以书面向专利与商标局局长提出。根据该规定，无论是职务发明还是个人发明， 在美国专利申请都要由实际发明人来提出。 也就是说， 无论是何种

4、类型的发明，发明人始终为发明权人。二、我国的职务发明制度我国职务发明制度主要体现在专利法 、 专利法实施细则和合同法当中 , 我国的专利法明确给出了职务发明创造的定义，并对其权利归属和对职务发明人的奖励作出了规定。中华人民共和国专利法第六条规定： “执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。 职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人； 申请被批准后， 该发明人或者设计人为专利权人。 利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造， 单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和

5、专利权的归属作出约定的，从其约定。 ”第十六条规定： “被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或者设计人给予奖励； 发明创造专利实施后， 根据其推广应用的范围和取得的经济效益， 对发明人或者设计人给予合理的报酬。 ”有上述规定可知，我国职务发明有如下特征:(1) 职务发明分作两类, 一类是执行本单位的任务所完成的发明创造； 另一类是主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。 (2) 职务发明原则上申请专利的权利和专利权属于单位,但对于利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造, 允许单位与发明人或者设计人做出约定。 (3) 被授予专利权的单位应当对职务发明创造的发明人或设计人给予奖励

6、和报酬。三我国职务发明制度存在的主要问题1 .职务发明成果归属认定易产生分歧专利法第六条第一款规定 : 执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。 职务发明创造申请专利的权利属于该单位，该单位为专利权人。这是现行立法中认定职务发明最基本的法律规范。 但是在实践中， 如何认定发明人利用本单位的物质技术条件达到了 “主要利用” 的程度有很大的难度， 因为在现行相关立法中没有对 “主要利用” 作出详细解释， 虽然专利法实施细则以列举的方式进行了解释， 但由于科学技术本身具有不可穷尽性， 对于什么样的利用才是“主要利用”，法律是不可能给以穷尽列举的。按照现行专利

7、法和专利法实施细则的规定，司法实践中对于“主要是利用本单位的物质技术条件”完成的发明创造的权属判定， 往往会遇到举证难和判断标准不统一的问题。 这就使得单位和发明人之间易就相关的发明是否属于职务发明产生纠纷。由于权威性规定的缺失, 此类纠纷一般难以通过协商解决,只能诉至人民法院。 法官在审理此类案件时, 只能行使自由裁量权, 不同的法院、不同的法官依据不同的判断标准将会做出不同的判断，不利于司法统一。2 . 关于发明人离职后一年内作出的职务发明的规定存在缺陷专利法实施细则第 12 条对专利法第 6 条中的“执行本单位的任务所完成的职务发明创造”进行解释的第 3 款规定：“发明人、设计人在退职、

8、退休或者调动工作后一年内作出的， 与其在原单位承担的本职工作或原单位分配的工作任务有关的发明创造” 属于职务发明创造。 从上述规定可以看出， 该规定的适用须同时满足两个条件： 一是在时间上， 其所完成的发明创造是在退职、 退休或者调动工作后不到一年的时间内作出的； 二是在内容上， 该发明创造与其在原单位承担的本职工作或原单位分配的工作任务有关。该规定在时间方面明显存在一定的缺陷，如发明人所完成的发明创造是在退职、 退休或者调动工作后不到一年的时间内作出的， 在自己离职一年以后再提出专利申请， 或者直接将发明成果授意给第三人申请专利， 将轻易的规避了这条规定。 此规定导致的后果不仅是延迟了科技成

9、果转化为生产力的时间， 而且增加了专利权属判断的复杂性， 专利权属会因此长期处于不稳定性状态， 不利于其实施。同时， 在现实中， 发明人可能会在一定时间内多次转职， 专利法没有对此情况作出规定， 即当发明人有转职的情况发生， 其发明内容属于履行两个或两个以上单位的工作任务或者利用了多个单位的物质技术条件时， 该发明归属易产生争议。例如：某人在一年内，先后服务了甲、乙、丙三家单位，在丙单位做出了与甲、 乙两单位职务均有关的发明创造。 在这种情况下， 按现行法是难以确定发明创造的归属的。精品word文档值得下载值得拥有3.职务发明和非职务发明的分类不尽合理我国专利法一直以来采用的是职务发明和非职务

10、发明“二分法”的立法式，然而非黑即白的分类不一定合理， 在黑白之间可能存在这一片灰色区域， 发 明创造有时并不是就能简单地划分为职务发明和非职务发明。我国现行专利法 允许多人作为共同申请人就一向技术方案申请专利， 在法律规范上并没有规定共 同申请人所应当具备的自然条件。 故在逻辑上存在这样的可能：职务发明人和单 位作为共同申请人就一项技术方案提出专利申请。在这种情况下，这种发明创造很难用职务发明和非职务发明来概括。同时，在实践中，这种“二分法”的规定已经遇到了严峻挑战，在我国科研 和企事业单位的管理制度尚不健全的情况下，许多单位将有价值的职务发明创造 成果束之高阁。科研人员虽然了解发明的价值，

11、却无权实施职务发明的成果；当 发明人想对原有技术进行改进时，也往往因没有单位的许可而无法进行。 通常情 况下，围绕这项技术进行的创新活动就此嘎然而止， 发明创造活动失去了延续性 和持久性。3四、关于职务发明制度的比较法分析1 .日本根据日本现行专利法第35条规定，职工得到有关自己发明的专利权以后， 单位当然能自动地得到有关该专利权的使用许可权。单位也可以和职工预先签定 合同或者服务规则而继受专利申请权、专利权或者独占的实施权。42 .德国德国雇员发明法规定，雇员的执行单位任务的发明属于职务发明，雇主享 有非专有的使用权或专利申请权。 同时，德国雇员发明法确认在雇员发明中， 雇员是原始的拥有者，

12、虽然该法保证雇主可以合法取得雇员发明的财产权利 ， 但是它必须支付足够的补偿金。53 .英国英国专利法规定，在下列两种情形下，雇主对雇员的职务发明享有原始 权利：该发明是在雇员履行其职务时或履行其特定职责时做出的，并且该发明是在雇员履行其职务或履行其特定职责时可以合理地预见的；由于雇员职责的性质所决定具有特殊的义务去增进雇主事业的利益时。？4 .法国法国知识产权法典l.611- 7条规定：”发明人是雇员的，除有更有利于 该雇员的约定，取得工业产权证书的权利依下列规定确定 ：雇员是在执行 职务的过程中或在企业经营领域内，或因了解或使用企业独有的技术或手段，及 有企业提供的数据完成发明的，雇主有权

13、依行政法院法规确定的条件及期限，获 得全部或部分保护其雇员发明的专利权的所有权或用益权” 。团由此可见，将雇员执行本单位任务所完成的发明创造界定为职务发明从而 使单位（雇主）对该发明享有一定的权益，是各国通例。这不难理解，因为单位 不仅要提供职务科技研发活动所必需的原材料、仪器设备、资金、技术资料等，而且要对发明人或设计人进行培训，提供学习、深造的机会，支付工资，更要承担 项目研发投资的巨大风险，如果单位此时不能对该雇员发明享有一定的权益，势必会挫伤企业从事研发活动的积极性，最终阻碍科技的进步。但像我国这样作出 “主要利用”这样的界定的，并不多见。五.完善我国职务发明制度的建议1 .修改专利法

14、第6条中关于“主要利用本单位的物质技术条件”所完成 的发明创造为职务发明创造的规定，使之更严谨。2 .调整目前专利法中将职务发明与非职务发明严格对立的“二分法”的规 定，对与职务有关的发明创造的权利归属和利益实现形式做出形式多样的规定， 消除现行法律的模糊地带，在促进科技进步的原则下，尊重发明人与单位之间的 约定。3.完善专利法实施细则中关于发明人离职后一年内作出的职务发明的规定， 使之更具有可操作性。 合同管理制度1范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的

15、各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3定义、符号、缩：略语无4职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草

16、、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力(必要时要求对方提供担保),检查合同的履行情况;4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责

17、：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责?蒋小慧.职务发明权利归属的理论探讨.商场现代化，2007(5).目刘春田.知识产权法.高等教育出版社，2008:2