海默科技：独立董事述职报告

1、、 、 、 、 兰州海默科技股份有限公司 独立董事述职报告 根据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见公司章程关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引独立董事工作制 度及有关法律法规的规定和要求，本人作为独立董事，在 2011 年 度 1 至 6 月任职期间，忠实履行职责，出席相关会议，认真审议董事 会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独 立作用，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现就 2011 年任职期间的履职情况报告如下： （一）出席会议情况： 2011 年度本人应出席董事会会议两次，亲自出席一次，

2、委托一 次。应出席股东大会一次，委托一次。 对公司董事会审议事项没有提出异议。 （二）发表独立意见的情况 根据有关规定的要求，在了解情况、查阅相关文件后，2011 年 4 月 21 日在公司四届三次董事会上对相关事项发表的独立意见如下： 一是关于 2010 年度募集资金存放与使用情况的独立意见 2010 年度公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证 券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司 募集资金管理办法的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规 的情形。 1 二是关于 2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见 经核查，公司已建立健全了内部控制制度体系，公司法人治理

3、结 构完善，信息披露及时、公正、准确，财务管理严格规范，其他各项 内部控制严格、充分、有效，保证了公司高效有序管理的正常进行， 符合公司的实际情况，具有合理性和有效性。经认真审阅2010 年 度关于公司内部控制的自我评价报告，我们认为：公司 2010 年度 内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建 设及运行情况。 三是关于 2010 年度公司关联方占用公司资金及对外担保情况 情况的独立意见 经核查，国富浩华会计师事务所有限公司出具的关于兰州海默 科技股份有限公司 2010 年度控股股东及其他关联方占用资金情况 的专项说明（国浩报字2011第 40 号）所反映的报告期内公司不

4、 存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情况。 公司没有提供过任何对外担保，也不存在以前年度发生并累积至 2010 年 12 月 31 日的对外担保情形。 四是关于公司聘请 2011 年度审计机构的独立意见 国富浩华会计师事务所有限公司具有证券业从业资格，具有上市 公司审计工作的丰富经验和职业素养，其在担任公司审计机构期间， 遵循中国注册会计师独立审计准则，勤勉尽责、公允合理地发表 了独立审计意见。经全体独立董事事前认可，同意继续聘请国富浩华 会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构。 2 五是关于对 2010 年度利润分配预案的独立意见 经认真审议公司关于 2010

5、 年度利润分配预案的议案，我们 认为该分配预案符合公司法、公司章程等相关规定，符合公 司目前实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，同意公司分配预 案，并同意提交股东大会审议。 六是关于提名万红波先生为第四届董事会独立董事候选人的独 立意见 提名万红波先生为独立董事候选人，提名程序合法有效；万红波 先生作为独立董事候选人的任职资格， 符合担任上市公司独立董事 的条件，能够胜任独立董事岗位职责的要求，不存在公司法第 147 条规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情 况；同意将万红波先生作为第四届董事会独立董事候选人提交股东大 会选举。 （三）董事会专门委员会工作的情况 作为公司董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与 考核委员会委员，在 2011 年度 1 至 6 月期间，积极履行相应职责， 在 审 计 等重 大事项 中 执 行 独立董 事 及 审计 委员会 年 报 工作 规 程，对公司年度执行财务报告的编制、审核等过程实施了全程监督， 对公司年度报告签署了书面确认意见。 （四）保护投资者权益方面所做的工作 认真履行独立董事职责，持续关注公司的信息披露工作，促使 公司严格按照深圳证券交易所创业板股票上市规则等法律、法规 3 和公司信息披露管理办法、内幕信息知情人登记管理制度有