关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知(doc5)

1、关于沪深证券交易所跨市场市 值配售股份转登记的通知（doc 5） 关于沪深证券交易所跨市场市值配售股份转登记的通知 颁布单位：上海证券交易所 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 为积极支持上市公司股权分置改革，适应权证发行与交易等市场创新需要，保护投资者 权益，经中国证监会同意，兹决定对上海、深圳证券交易所跨市场市值配售股份（上海 证券代码为609XXX、深圳证券代码为003XXX,以下统称“配售股份”）实施转登记，现 就有关事项通知如下： 一、持有深圳市场发行上海市场配售股份 （证券代码为 609XXX 上市地为深圳 ,以下简称 深市发行沪市配售股份）或上海市场发行深圳市场配售股份

2、（证券代码为 003XXX 上市 地为上海 ,以下简称沪市发行深市配售股份）的投资者需按本通知要求在规定时间内向其 配售股份托管的证券公司提出转登记申请，将其持有的深市发行沪市配售股份 （609XXX ）从其上海证券账户转登记至其深圳证券账户，或者将其持有的沪市发行深 市配售股份（003XXX ）从其深圳证券账户转登记至其上海证券账户。 二、转登记申请以证券账户为单位，持有配售股份的投资者可以书面、电话以及其他方 式向其配售股份托管的证券公司申请办理股份转登记，投资者申请办理转登记时须如实 申报姓名、身份证号、沪深证券账户号等内容，证券公司应认真审核投资者身份资料， 确保沪深证券账户的持有人为

3、同一投资者。证券公司应在2006年 7月 17日前做好配售 股份转登记申报的准备工作，并自该日起接受投资者转登记申请，办理转登记业务。 三、深市发行沪市配售股份（609XXX ）转登记至深圳市场的具体安排 1. 集中转登记 持有深市发行沪市配售股份（ 609XXX ）的沪市投资者应在 2006年 7月 17日至 2006 年 8月 10日向其配售股份托管的证券公司提出股份转登记申请。尚未开立深圳证券账户的 投资者应在申请转登记前开立深圳证券账户，已经开立深圳证券账户的投资者应如实申 报，不得重复开立深圳证券账户用于配售股份转登记。 自 2006 年 7 月 31 日至 2006 年 8 月 1

4、0 日（双休日除外），证券公司每日将经审核的投资 者转登记申请汇总后以电子数据形式发送中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中 国结算）上海分公司。 中国结算上海分公司每日对证券公司申报的数据进行核查，并于下一个交易日开市前将 核查结果发送证券公司。对核查通过的，中国结算沪、深分公司将于2006年 8月 11日 闭市后对截止该日投资者持有的深市发行沪市配售股份（ 609XXX ）一次性集中完成跨 市场转登记，投资者可从 2006年 8月 14日起在深圳市场通过其深圳证券账户卖出股份 （证 券代码改为 002XXX） 。对核查未通过的，证券公司应及时通知投资者，并在与投资者核 实沪深证券账户注册

5、资料后于 2006年 8月 10日前重新向中国结算上海分公司申报转登 记数据。 2. 余股补登记 对 2006年 8月10日前因投资者未申报或申报无效而未成功于 2006年 8月 11日闭市后 转入投资者深圳证券账户的剩余深市发行沪市配售股份（ 609XXX ），中国结算深圳分公 司将于 2006年8月 11日闭市后进行余股明细挂账处理。 从 2006 年 8 月 14 日开始，持有被挂账配售股份的投资者，可向其配售股份托管的证券 公司提出补登记申请，通过补登记方式将其持有被挂账的配售股份转至其深圳证券账户 中。 3. 对投资者权益的影响 在 2006年 8 月 11日闭市前，投资者持有的深市

6、发行沪市配售股份 （609XXX ）可继续在 上海市场通过其上海证券账户卖出，配售股份的送股、配股及现金红利等相关权益分派 仍在上海市场办理，投资者权益不因办理转登记申报而受影响。 从 2006 年 8 月 14 日开始，对于已成功转入投资者深圳证券账户的配售股份，投资者可 通过其深圳证券账户直接卖出，该部分股份的权益分派在深圳市场办理；对于未成功办 理转登记而被挂账处理的配售股份，投资者虽仍可获得相应的现金分红、送红股和转赠 股份等权益，但该部分股份的权益领取、股份卖出、参与新股配售市值计算及配股等事 项需要在投资者将该股份补登记至投资者深圳证券账户后才能办理。 四、沪市发行深市配售股份 （

7、003XXX） 转登记至上海市场的具体安排 1. 集中转登记 持有沪市发行深市配售股份（003XXX）的深市投资者应在2006年7月17日至2006年8 月 24日向其配售股份托管的证券公司提出股份转登记申请。 尚未开立上海证券账户的投 资者应在申请转登记前开立上海证券账户， 已经开立上海证券账户的投资者应如实申报， 不得重复开立上海证券账户用于配售股份转登记。 自2006年8月 14日至 2006年8月 24日（双休日除外），证券公司每日将经审核的投资 者转登记申请汇总后以电子数据形式发送中国结算深圳分公司。 中国结算深圳分公司每日对证券公司申报的数据进行核查，并于下一个交易日开市前将 核查

8、结果发送证券公司。对核查通过的，中国结算沪、深分公司将于 2006年8月 25日 闭市后对截止该日投资者持有的沪市发行深市配售股份 （003XXX） 一次性集中完成跨市 场转登记，投资者可从 2006年 8月 28日起在上海市场通过其上海证券账户卖出股份 （证 券代码改为 600XXX ）。对核查未通过的，证券公司应及时通知投资者，并在与投资者核 实沪深证券账户注册资料后于 2006年8月 24日前重新向中国结算深圳分公司申报转登 记数据 2. 余股补登记 对 2006年 8月24日前因投资者未申报或申报无效而未成功于 2006年 8月 25日闭市后 转入投资者上海证券账户的剩余沪市发行深市配

9、售股份 (003XXX) ，中国结算上海分公司 将于 2006年 8月25日闭市后进行余股明细挂账处理。 从 2006 年 8 月 28 日开始，持有被挂账配售股份的投资者，可向其配售股份托管的证券 公司提出补登记申请，通过补登记方式将其持有被挂账的配售股份转至其上海证券账户 中。 3. 对投资者权益的影响 在 2006年 8月25日闭市前，投资者持有的沪市发行深市配售股份 (003XXX) 可继续在深 圳市场通过其深圳证券账户卖出，配售股份的送股、配股及现金红利等相关权益分派仍 在深圳市场办理，投资者权益不因办理转登记申报而受影响。 从 2006 年 8 月 28 日开始，对于已成功转入投资

10、者上海证券账户的配售股份，投资者可 通过其上海证券账户直接卖出，该部分股份的权益分派在上海市场办理；对于未成功办 理转登记而被挂账处理的配售股份，投资者虽仍可获得相应的现金分红、送红股和转赠 股份等权益，但该部分股份的权益领取、股份卖出、参与新股配售市值计算及配股等事 项需要在投资者将该股份补登记至投资者上海证券账户后才能办理。 五、在证券公司处冻结的配售股份处理 1.对于冻结在证券公司处的配售股份，证券公司应与投资者和冻结单位联系、沟通，冻 结单位同意跨市场转登记且投资者已开立上市地市场证券账户的，托管证券公司在配售 股份合法办理解除冻结、质押手续后，再申报配售股份转登记。转登记后，冻结单位仍 需冻结相关股份的，托管证券公司应协助办理。 2.未取得冻结单位同意跨市场转登记的，由托管证券公司一并作配售股份挂账处理，有 关司法协助工作仍由原托管证券公司负责办理。待司法冻结解除后，投资者再通过托管 证券公司向上市地市场中国结算分公司申报补登记。 六、跨市场转登记及补登记业务不收取费用，因办理转登记或补登记业务需新开立证券 账户的投资者须按中国结算证券账户管理的相关规定缴纳开户费。 七、因持有配售股份的投资者未按本通知要求在规定时间向托管证券公司申请办理转登 记或未如实申报其已开立的上市地市场证券账户而造成转登记失败的，由此引起的损失