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文档简介

1、 l本文从三板市场的历史沿革和发展现状分析出 发，重点分析介绍了新三板的当前情况及对园 区发展带来的契机。从地方经济发展的需要、 证券公司自身发展的需要、以及新三板在多层 次资本市场的意义三个方面分析论证了证券公 司开展新三板业务的必要性和紧迫性。并在操 作层面上，对如何尽快开展新三板业务，提出 了一些实质性建议供讨论。 第一章 三板市场发展概况 第二章 挂牌公司情况及新三板市场分析 第三章 开展新三板业务的必要性 第四章 进行新三板业务的操作指导 第五章 开展新三板业务的具体建议 一、三板的历史沿革 新、老三板状况 二、目前三板市场由原staq&net遗留股票、 退 市股票、新三板公司类股票

2、等三类股 票构成。 一、挂牌公司分析挂牌公司分析 l在2007年挂牌的28家公司除中农羊业外年报显示，27家挂牌公司 2007年全部盈利，共实现净利润4.2亿元，比上年增长82.6%。 l时代科技、中科软两家公司定向增资试点的完成标志着三板融资 功能的完善。 二、新三板市场分析二、新三板市场分析 新三板是构建多层次资本市场的必要补充 “新三板”的定位是为高速成长的科技型中小企业提供投融资 服务，以及成为未来的创业板市场甚至主板市场的优质企业蓄水 池。 三、对新区的启示三、对新区的启示 一、地方经济发展的需要一、地方经济发展的需要 二、证券公司自身发展的需要二、证券公司自身发展的需要 1 1、填

3、补业务空白、增加交易量、填补业务空白、增加交易量 2 2、提升公司形象、扩大影响力、提升公司形象、扩大影响力、 吸引新的客户吸引新的客户 3 3、促进经纪、投行等业务的发展、促进经纪、投行等业务的发展 4 4、新的利润增、新的利润增 长点长点 三、新三板在多层次资本市场的意义三、新三板在多层次资本市场的意义 四、四、证券公司已具备开展三板业务的资格证券公司已具备开展三板业务的资格 *证券目前已经取得代办股份转让主办券商业务资格，具备了证券目前已经取得代办股份转让主办券商业务资格，具备了 开展三板业务的重要条件开展三板业务的重要条件。 一、证券公司操作层面一、证券公司操作层面 l1、经纪业务 2、投行业务 二、拟挂牌公司操作层面二、拟挂牌公司操作层面 挂牌的基本要求 一、尽快完成代办股份转让机构设置、人员配备、业务培训、专用 席位申请、股份登记结算安排以及技术系统测试等准备工作,争取 尽快顺利通过中国证券业协会审核。 二、向已开展新三板业务的中关村科技园区学习，结合中关村的成 熟经验和地方企业情况，尽快开展企业的宣传和引导工作。 三、与园区管委会合作，配合当地政府积极推进三板工作， 四、利用公司营业部搭建拟挂牌公司融资需求的平台 五、进行客户群的细分、介绍pe/vc等

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