600363联创光电独立董事述职报告

1、、 独立董事 2011 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为江西联创光电科技股份有限公司的独立董事，我们严格按照 公司法关于在上市公司建立独立董事的指导意见等法律法规 和公司章程及独立董事工作制度的规定，做到勤勉和忠实履 行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关 事项发表独立意见，发挥了独立董事的独立作用，有效维护了公司整 体的利益，保护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2011 年度履行职责情况报告如下： 一、出席董事会及股东大会情况 作为独立董事，在召开董事会前主动了解并获取作出决策所需要 的情况和资料，了解公司生产运作和经营情况。会议上认真审议每项 议案，

2、积极参与讨论并提出合理化建议，为董事会科学决策起到了积 极的促进作用。2011 年度我们对董事会的全部议案都进行了审议， 没有反对票、弃权票的情况。 姓名 邹道文 本年应参加董事会次数 3 亲自出席(次) 3 委托出席(次) 0 缺席(次) 0 杨慧3300 冯丽娟 徐叔衡 11 8 11 8 0 8 0 0 闵辉8620 2011 年度，独立董事还出席了 2010 年年度、2011 年第一次、第 二次、第三次临时股东大会，认真审阅了提交股东大会的各项议案。 二、发表独立意见情况 2011 年度，独立董事认真地履行了独立董事的职责，对于每次 需董事会审议的各个议案及相关材料进行认真审核，在此基

3、础上，独 1 。 立、客观、审慎地行使表决权，在 2011 年度公司召开的历次董事会 会议上，就公司的以下事项发表了独立意见（或专项说明）重大事件 发表独立意见，具体如下： 1、公司累计和对外担保情况 2、关于公司 2011 年度日常关联交易预计的事项 3、关于续聘中审国际会计师事务所为公司 2011 年度审计服务机 构的事项 4、关于公司董事、高级管理人员 2010 年度年薪考核结果的事项 5、关于聘任公司高级管理人员的事项 6、关于公司非公开发行 a 股股票涉及重大关联交易的事项 三、董事会专门委员会工作情况 1、投资与战略委员会工作情况 2011 年度，投资与战略委员会共召开会议五次，对

4、 2011 年度公 司各项重大投资事前进行了充分、谨慎地论证。 2、薪酬与考核委员会工作情况 2011 年度，薪酬与考核委员会召开会议二次，审议了公司 2010 年度董事及高管的薪酬考核情况，修订了公司高管人员年薪制实施 办法 3、审计委员会工作情况 2011 年度，审计委员会召开会议二次，审议了公司 2010 年度财 务会计报告、关于聘请公司 2011 年审计服务机构的议案。在公司 2011 年年报编制过程中，审计委员会与审计机构协调确定年报审计工作时 间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进 展，保持与年审注册会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题 及时交换意见，确

5、保审计的独立性和审计工作的如期完成。同时，对 审计机构的年报审计工作进行总结和评价。 4、提名委员会工作情况 为完善公司治理结构，公司于 2011 年 6 月 30 日增设董事会提名 委员会，2011 年度提名委员会召开会议一次，对公司高级管理人员 2 人选的资格进行了审查，并发表意见。 四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作 1、对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，保证公司信息 披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等 的机会获得信息，切实维护了股东、特别是社会公众股股东的合法权 益。 2、对公司的生产经营、财务管理和其他重大事项进行主动查询， 及时了解公司的日

6、常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发 表意见、行使职权，积极有效地履行独立董事的职责。 3、自觉加强对相关法律、法规和规章制度的学习，加深相关法 规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益 等相关法规的认识和理解，以切实增强对公司和投资者利益的保护能 力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。 五、其他工作情况 1、无提议召开董事会的情况； 2、无对议案反对、弃权的情况。 3、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况； 在新的一年里，我们作为独立董事将继续做到独立公正地履行职 责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，加 强董事会下设的专门委员会的工作，为公司