600841上柴股份第一季度季报

1、上海柴油机股份有限公司 600841 2011 年第一季度报告 1 2 3 4 600841上海柴油机股份有限公司 2011 年第一季度报告 目录 重要提示 .2 公司基本情况 .2 重要事项 .3 附录 .5 1 600841上海柴油机股份有限公司 2011 年第一季度报告 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第一季度财务报告未经审计。 1.4 公司负责人肖国普、主管会计工作负责人姜宝新及

2、会计机构负责人（会计主管人员）孙 瑜声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产(元) 所有者权益（或股东权益）(元) 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4,218,703,260.61 2,091,728,821.97 4.35 4,046,865,484.96 2,029,115,704.95 4.22 4.25 3.09 3.09 年初至报告期期末比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 报告期 -

3、488,568,496.04 -1.02 年初至报告期 期末 -1,019.84 -1,019.84 本报告期比上年同期 增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(元) 基本每股收益（元/股） 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） 58,991,022.21 0.12 0.11 0.12 2.87 2.59 58,991,022.21 0.12 0.11 0.12 2.87 2.59 118.72 118.72 113.46 118.72 增加 1.46 个百分点 增加 1.28 个百分点

4、 扣除非经常性损益项目和金额： 项目 非流动资产处置损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 所得税影响额 合计 2 单位：元 币种:人民币 金额 944,543.05 5,773,599.04 31,871.46 -1,012,502.03 5,737,511.52 600841上海柴油机股份有限公司 2011 年第一季度报告 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 前

5、十名无限售条件流通股股东持股情况 单位：股 39,216 股东名称（全称） 上海汽车集团股份有限公司 asiahub overseas limited platinum broking company limited guotai junan securities(hongkong) limited dbs vickers (hong kong) ltd a/c client 刘志强 赵洁 王家宜 norges bank shenyin wanguo nominees (h.k.) ltd. 期末持有无限售条件 流通股的数量 241,709,280 4,999,792 3,500,000 2,

6、546,462 2,385,454 2,206,434 1,756,927 1,169,200 1,041,930 901,000 种类 人民币普通股 境内上市外资股 境内上市外资股 境内上市外资股 境内上市外资股 境内上市外资股 境内上市外资股 境内上市外资股 境内上市外资股 境内上市外资股 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因： 1、货币资金较年初减少 41.66%，主要是应收款项上升以及投资支出的增加。 2、应收账款较年初增加 206.54%，主要原因是根据公司信用政策和行业特点，应收帐款年 中余额一般均比年初有所上升。 3、在建工程较年初增加 15

7、0.74%，主要是因为公司新产品项目以及现有产品能力项目的投 入加大。 4、其他流动负债较年初增加 36.26%，主要是本期销量增加导致应计客户返利、应计售后服 务费用增加以及研发费用计提增加。 5、营业收入较上年同期增加 31.26%，主要是本年柴油机销量增加使得公司收入增加。 6、营业成本较上年同期增加 29.69%，主要原因是销量增加而成本相应增加。 7、销售费用较上年同期增加 62.81%，主要原因是销量增加对应的应计售后服务费用增加。 8、管理费用较上年同期增加 40.22%，主要是研发项目投入增加及计提职工工资、人员调整 费用的增加。 9、财务费用本期为-6,037,817.25

8、元，上年同期-1,943,471.66 元，主要原因是利息收入增加。 10、投资收益较上年同期增加 574.99%，主要是本期可供出售金融资产转让收益及联营公司 菱重本期利润增加。 11、归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加 118.72%，主要是本年柴油机销量增加带 来毛利额大幅增加，净利润同步增加。 12、其他综合收益较上年同期减少 75.09%，主要原因是可供出售金融资产公允价值变动减 少。 13、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 1019.84%，主要原因是应收款项的增加 及产量增加使得支付货款增加。 14、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 1308.87%，主要原

9、因是与上年同期相比 固定资产投资支出增加。 15、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 151.10%，主要原因是本期短期借款利息 支出增加。 3 600841上海柴油机股份有限公司 2011 年第一季度报告 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 2011 年 2 月 28 日，公司召开董事会 2011 年度第二次临时会议，会议审议通过公司 2011 年度非公开发行 a 股股票方案，公司拟报请中国证监会核准向特定对象非公开发行不超过 7000 万股 a 股股票。该方案已经上海市国资委同意，尚需提交公司股东大会审议并报请中 国证监会核准。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事

10、项履行情况 适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及原因说明 适用 不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 2011 年 2 月 25 日，公司召开董事会六届五次会议并审议通过 2010 年度利润分配预案， 即以公司 2010 年末总股本 480,309,280 股为基数，实行每 10 股派发现金红利人民币 0.5 元 （含税），该议案尚需提交 2010 年年度股东大会审议。 上海柴油机股份有限公司 法定代表人:肖国普 2011 年 4 月 16 日 4 600841上海柴油机股份有限公司 2011 年第一季度报告

11、4 附录 4.1 合并资产负债表 2011 年 3 月 31 日 编制单位: 上海柴油机股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 买入返售金融资产 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期

12、待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 5 期末余额 821,974,352.06 1,431,056,657.50 675,788,348.35 5,908,856.94 4,421,396.50 454,647,734.97 164,090.30 3,393,961,436.62 85,675,425.00 44,785,427.87 1,067,816.52 403,676,408.89 190,801,764.71 16,637,822.90 82,097,158.10 824,741,823.99 4,218,703,260.61 年初余额 1,408,8

13、65,976.60 1,239,473,175.81 220,455,221.91 1,056,508.52 2,966,134.12 456,291,680.06 137,447.30 3,329,246,144.32 85,096,475.10 42,298,878.26 1,096,766.52 422,340,033.68 76,094,972.75 16,746,674.93 73,945,539.40 717,619,340.64 4,046,865,484.96 600841 流动负债： 上海柴油机股份有限公司 2011 年第一季度报告 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存

14、放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权

15、益总计 80,000,000.00 175,996,985.01 816,007,294.02 15,953,795.75 145,343,184.25 48,841,816.74 79,820,363.58 615,822,347.39 1,977,785,786.74 7,798,406.39 119,688,029.81 127,486,436.20 2,105,272,222.94 480,309,280.00 740,002,207.22 412,355,580.43 459,061,754.32 2,091,728,821.97 21,702,215.70 2,113,431,03

16、7.67 4,218,703,260.61 80,000,000.00 196,298,949.52 858,913,417.70 28,290,110.76 151,540,507.02 52,476,478.94 75,466,174.07 451,948,101.95 1,894,933,739.96 7,159,213.20 92,653,624.32 99,812,837.52 1,994,746,577.48 480,309,280.00 736,380,112.41 412,355,580.43 400,070,732.11 2,029,115,704.95 23,003,202

17、.53 2,052,118,907.48 4,046,865,484.96 公司法定代表人: 肖国普 主管会计工作负责人:姜宝新 6 会计机构负责人:孙瑜 600841上海柴油机股份有限公司 2011 年第一季度报告 母公司资产负债表 2011 年 3 月 31 日 编制单位: 上海柴油机股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固

18、定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 7 期末余额 752,280,709.55 1,417,896,117.10 672,805,831.36 5,438,244.96 4,165,712.98 450,789,901.41 17,694.00 3,303,394,211.36 85,675,425.00 93,298,744.61 1,067,816.52 359,184,004.79 172,554,727.68 256,366.57 101,369,106.0

19、6 813,406,191.23 4,116,800,402.59 年初余额 1,337,258,923.15 1,227,782,359.61 207,171,204.09 638,246.53 2,523,775.54 450,284,355.97 43,706.55 3,225,702,571.44 85,096,475.10 90,812,195.00 1,096,766.52 375,759,523.43 61,568,008.25 270,891.58 93,217,487.36 707,821,347.24 3,933,523,918.68 600841 流动负债： 上海柴油机股

20、份有限公司 2011 年第一季度报告 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益（或股东权益）合计 负债和所有者权益（或股东权益）总计 80,000,000.00 175,996,985.01 845,062,735.30 1

21、1,893,831.84 145,254,946.03 83,889,360.13 49,959,871.29 614,458,329.63 2,006,516,059.23 7,798,406.39 119,688,029.81 127,486,436.20 2,134,002,495.43 480,309,280.00 747,605,577.65 412,355,580.43 342,527,469.08 1,982,797,907.16 4,116,800,402.59 80,000,000.00 196,298,949.52 879,762,262.69 24,244,271.27

22、151,309,787.84 80,134,295.83 50,552,153.50 451,847,845.18 1,914,149,565.83 7,159,213.20 92,653,624.32 99,812,837.52 2,013,962,403.35 480,309,280.00 743,983,482.84 412,355,580.43 282,913,172.06 1,919,561,515.33 3,933,523,918.68 公司法定代表人: 肖国普主管会计工作负责人:姜宝新 8 会计机构负责人:孙瑜 600841上海柴油机股份有限公司 2011 年第一季度报告 4.2

23、 合并利润表 2011 年 13 月 编制单位: 上海柴油机股份有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“” 号填列） 本期金额 1,435,660,244.92 1,435,660,244.92 1,380,522,622.65 1,161,051,455.66 6,873,505.23 6

24、3,511,974.21 155,083,574.28 -6,037,817.25 39,930.52 上期金额 1,093,792,915.91 1,093,792,915.91 1,062,062,409.43 895,258,702.75 763,401.97 57,815,541.05 110,602,920.92 -1,943,471.66 -434,685.60 列） 投资收益（损失以“”号填 8,260,148.651,223,743.22 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 汇兑收益（损失以“”号填 列） 三、营业利润（亏损以“”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其

25、中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“”号填 列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 七、其他综合收益 八、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 2,486,549.61 63,397,770.92 1,211,502.49 235,087.98 219,031.44 64,374,185.43 6,684,150.05 57,690,035.38 58,991,022.21 -1,300,986.83 0.12 0.12 7,8

26、32,988.00 65,523,023.38 66,824,010.21 -1,300,986.83 1,111,709.58 32,954,249.70 284,043.35 326,881.99 326,881.99 32,911,411.06 7,212,819.86 25,698,591.20 26,971,027.31 -1,272,436.11 0.056 0.056 4,681,209.54 30,379,800.74 31,652,236.85 -1,272,436.11 公司法定代表人: 肖国普 主管会计工作负责人:姜宝新 9 会计机构负责人:孙瑜 600841上海柴油机股

27、份有限公司 2011 年第一季度报告 母公司利润表 2011 年 13 月 编制单位: 上海柴油机股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 一、营业收入 减：营业成本 营业税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失 以“”号填列） 投资收益（损失以“” 号填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“”号填 列） 加：营业外收入 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“” 号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“”号填 列） 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每

28、股收益 本期金额 1,427,226,172.36 1,154,605,233.33 6,846,922.31 62,792,048.96 152,088,428.90 -5,916,123.32 8,260,148.65 2,486,549.61 65,069,810.83 1,188,502.49 226,388.47 210,331.93 66,031,924.85 6,417,627.83 59,614,297.02 上期金额 1,034,181,722.82 866,173,904.36 8,095,049.28 106,783,268.70 -1,901,914.72 665,31

29、4.40 1,147,441.74 1,111,709.58 55,513,542.54 260,736.90 326,881.99 326,881.99 55,447,397.45 6,627,819.38 48,819,578.07 六、其他综合收益 七、综合收益总额 公司法定代表人: 肖国普 7,832,988.00 67,447,285.02 主管会计工作负责人:姜宝新 10 4,681,209.54 53,500,787.61 会计机构负责人:孙瑜 600841上海柴油机股份有限公司 2011 年第一季度报告 4.3 合并现金流量表 2011 年 13 月 编制单位: 上海柴油机股份

30、有限公司单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支

31、付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期 资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 11 本期金额 942,2

32、47,420.57 12,782,783.27 955,030,203.84 1,221,563,552.94 102,916,365.49 87,816,896.24 31,301,885.21 1,443,598,699.88 -488,568,496.04 3,682,338.10 5,773,599.04 1,807,732.84 11,263,669.98 108,388,515.29 108,388,515.29 -97,124,845.31 上期金额 627,718,484.18 36,256,162.21 663,974,646.39 488,092,527.18 84,213

33、,581.53 59,383,478.12 75,913,288.53 707,602,875.36 -43,628,228.97 312,140.00 35,732.16 263,289.00 611,161.16 7,279,919.56 225,050.00 7,504,969.56 -6,893,808.40 600841 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到 的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 上海柴油机股份有限公司 2011 年第一季度报告 1,883,

34、661.72 1,883,661.72 金 分配股利、利润或偿付利息支付的现 935,625.0052,160.30 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金527.20 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 935,625.00 -935,625.00 -262,658.19 -586,891,624.54 1,408,865,976.60 821,974,352.06 52,687.50 1,830,974.22 -46,283.44 -48,737,346.59 983,889,796.59 935,152,450.00 公司法定代表人: 肖国普 主管会计工作负责人:姜宝新 12 会计机构负责人:孙瑜 600841上海柴油机股份有限公司 2011 年第一季度报告 母公司现金流量表 2011 年 13 月 编制单位: 上海柴油机股份有限公司单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付