600743 华远地产内部控制规范实施工作方案

1、华远地产股份有限公司 董规字*号 内部控制规范实施工作方案 根据企业内部控制基本规范及相关配套指引、上海证券交易所上市公司内 部控制指引等相关法规的要求，华远地产股份有限公司（以下简称“公司”）将公 司内部控制体系建设和完善作为 2012 年提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进 公司战略发展目标的实现的重大举措之一。依托公司现有的制度建设和内控基础，公 司研究制定了本实施方案。 一、公司基本情况介绍 （一）公司概况 公司名称 公司简称 股票代码 上市地 所属行业 经营范围 华远地产股份有限公司 华远地产 600743 上海证券交易所 房地产业 房地产开发；商品房销售；老旧城区危房成片改造、

2、土地 开发；市政设施建设；房屋租赁；物业管理；建筑材料、 装饰材料、机械电器设备、五金、交电、化工（不含危险 化学品）、制冷空调设备销售；信息咨询（不含中介服 务）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（但国家 限定公司经营或禁止进口的商品及技术除外）。 （二）公司组织架构 公司严格按照公司法、证劵法、上市公司治理准则、上海证劵交 易所股票上市规则法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，加强信息披露管 第 1 页 / 共 5 页 理工作，规范公司运作行为。公司股东大会、董事会、监事会和经营层之间权责明 确，公司法人治理结构符合现代企业制度和上市公司治理准则的要求。 股东大会是公司的最高权力机

3、构，董事会是公司的常设决策机构，下设提名与薪 酬委员会、审计委员会、战略与投资委员会三个专门委员会，其中审计委员会下设内 审部为日常工作机构。董事会向股东大会负责，对公司经营活动中的重大事项进行审 议并做出决定，对公司章程规定应由股东大会决定的重大事项提交股东大会审 议。监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司的财务进行监 督。公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活 动。 公司组织架构图： 股东会 监事会 董事会 董事会董事会董事会 薪酬与提名委员会战略与投资委员会 董事长 审计委员会 内审部 总经理 各职能部门各子公司 公司目前拥有 1 家全资

4、子公司北京市华远置业有限公司，该子公司拥有 14 家控股 子公司、4 家联营公司、4 家参股公司。 （三）组织保障 为了使内部控制建设和完善渗透于公司的一切经营管理活动，并且得到强有力及 有效地执行，公司成立了内控领导小组和内控工作小组。公司董事长为内控工作第一 责任人，内控领导小组全面领导内控工作的开展，内控工作小组在其领导下负责切实 推进落实各项内控实施工作，组织公司各职能部门及各子公司开展内控体系建设、完 善和自我评价工作。公司各职能部门和各子公司全面贯彻执行内部控制体系，明确内 第 2 页 / 共 5 页 部控制建设职权及责任，切实保证公司内部控制建设和完善相关各项措施的组织与实 施。

5、 1、内控领导小组 组长：董事长任志强 组员：总经理孙秋艳、审计委员会委员张富根、王立华、刘淀生、财务总监焦瑞 云 内控领导小组对董事会负责，主要履行以下职责： （1）负责营造良好的内部控制建设环境； （2）制定内部控制战略规划； （3）部署内部控制建设、执行及监督活动等； （4）审核各阶段的实施成果； （5）协调公司内部控制建设的重大事项； （6）考核内部控制建设的相关人员。 2、内控工作小组 组长：董事会秘书窦志康 组员：各责任部门（内审部、财务部、风险控制部、运营管理部、董事会办公 室）部门总经理 主要履行下列职责： （1）制定公司内部控制建设阶段性的目标及实施方案； （2）负责内部控制

6、建设的有效实施和运行，落实内部控制建设的具体责任； （3）负责公司相关内控制度及工作流程、指引的编制、修改及完善； （4）监督、检查内部控制建设过程中存在的问题，督促各部门进行整改。 3、内控监督机构 审计委员会作为公司内部控制体系有效性的监督机构，监督内部控制的有效实施 和内部控制自我评价情况，审核及监督外部审计机构是否独立客观及审计程序是否有 效，审核公司的财务信息及其披露，协调内部控制审计及其他相关事宜。 （四）工作预算 为保证内控规范实施工作进度和成效，公司充分保障资源投入，工作预算由内控 工作小组拟定后提交公司领导审核后纳入公司预算。工作预算包括内控咨询、内控审 计及人力成本费用、培

7、训费用等。 第 3 页 / 共 5 页 二、内部控制建设工作计划 内部控制建设工作，由公司运营管理部、财务部负责实施，内审部负责监督、检 查，分为五个阶段，时间从 2012 年 4 月 15 日至 2012 年 8 月 31 日，总体安排如下： 阶段 确定内控实施范围 风险识别及评估 确定内控缺陷整改方 案 内控缺陷整改 按要求上报 时间 2012 年 4 月 2012 年 5 月 2012 年 6 月 2012.7-8 月 2012 年 3 月-2013 年1月 工作内容 结合公司实际，按照企业内部控制基本 规范及其配套指引要求，确定内控实施 的范围，包括各职能部门、子公司及其所 有工作和业

8、务流程。 各职能部门和子公司检查现有内控制度及 工作流程、指引是否执行到位，有无偏 差、漏洞、缺陷，编制风险清单，形成各 项内控文档，查找内控缺陷。 对发现的内控缺陷及时汇报并制定内控缺 陷整改方案，落实整改时间、责任部门和 人员。 各责任部门将按照内控缺陷整改方案对发 现的缺陷进行逐一整改，修改完善公司各 项内部控制管理制度和业务工作流程及指 引，并检查整改效果。 按要求上报内控实施工作情况 三、内部控制自我评价工作计划 内部控制自我评价工作，由公司内审部、财务部负责，将分为三个阶段，时间从 2012 年 2 月 1 日至 2012 年年报披露日，总体安排如下： 阶段 完成 2011 年内部

9、 控制自我评价报告 时间 2012 年 3 月 13 日 工作内容 对公司 2011 年内部控制工作进行总结，完 成公司 2011 年内部控制自我评价报告，立 第 4 页 / 共 5 页 信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2011 年内部控制工作进行了审计，并出具 了内部控制鉴证报告。 按照企业内部控制基本规范及其配套 指引要求，结合公司的经营业务特点、经 编制内控自我评价 工作计划 确定内部控制缺陷 的评价标准 组织实施 评价工作 披露内控 评价报告 2012 年 9 月 2012 年 10 月 2012 年 11 月2012 年 报披露前 2012 年年报披露日 营环境变化和业务发展状况，编制自我评 价工作计划，公司各职能部门和子公司的 全部工作业务流程都纳入自我评价范围。 确定评价工作的具体时间表和人员分工。 根据公司业务性质、经营管理特点、重要 业务风险等确定内部控制缺陷的评价标 准，包括定性标准和定量标准。内部控制 缺陷按其影响程度分为重大缺陷、重要缺 陷和一般缺陷。 按照企业内部控制基本规范及其配套 指引要求编制内部控制自我评价报 告，报告基准日为 2012 年 12 月 31 日。 内部控制评价报告提交董事会审议批准 后，按照要求对外披露并报送监管部门。 四、内部控制审计工作计划 公司将根据企业内部控制基本规范及证监会、交易所等相关规