最新版三体系全套内审记录文本

1、QMS/ EMS/ OHSMS内审报告受控状态：分 发号：编 号：编 制：审 批:发 布：浙江XXXXXXXXXX制造有限公司2017年度内部审核计划R-53血：01审 核 目 的验证质量环境管理体系是否符合， 是否得到有效实施、保持和改进。被 审 部 门所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）审 核 依 据IS09001: 2015 标准， 014001:2015 标准 0HSAS180012007 标准 体系文件，相关法律法规审 核 方 法现场抽样、查、问、核对审 核 时 间暂定于2017年2月下旬持 续 时 间2天编制/日期：周 N军 206 1 5审批/日期：李 R林206.15

2、内审实施计划编号：R-54NO 01审核目的检查公司QMS/EMS/ OHSAS18001的符合性和有效性，为迎接第三方认证注册审核准备.审核范围体系所覆盖的所有产品和部门审核依据 09001:2015 ISO14001: 2015; OHSAS18001 公司环境管理体系文件；适用的法律法规顾客投诉。审核日期2017.2.26-27报告发布日期2016.12.28审核组 名单（A组）组长：周N军 （B组）组员：陈M新日 期审核时间审核部门涉及条款审核员268:00-8:30首次会议8:30-12:00管理层QMS4.1，4.2，4.3，5.1，5.2 5.3, 6.2, 9.2，9.3，,7

3、.1.1，9.1.1，10.3OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.110.2 10.3B行政部OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4、4.4.5 4.4.64.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.34.5.4EMS: 4.2 6.2 6.1.2 6.1.36.1.47.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.18.210.2 10.3A13:00

4、-16:00行政部继续上午工作A销售部QM 5.3, 5.2, 7 4, 8 2, 8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.64.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.110.2B16:00-17:00审核组会议278:00-12:00生产部（车 间）QM 5.3, 6.2, 7 1.3, 7.1.4, 7.4, 8.5.1, 8.5.2, 85.4, 8 5.5, 8.5.6OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2A品

5、质部QM 5.3, 5.2, 62, 7.1.5, 7.4, 82.3 , 8.6, 8.7, ,9.1.3, 10.1,10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.210.2B13:00-15:00采购部QMS5.3, 5.2, 7.4, 8.4, 9.1.3OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.110.2B财务部EMS 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6A

6、15:00-16 : 00资料整理、审核组会议16:00-17:00末次会议编制/日期：陈M新 2017218批准/日期：周N军2017218内审会议签到表R-58内审实施时间2017- 2-26 至 2017-2-27会议地点会议室内审组长周N军内审员陈M新首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务李R林管理层总经理李R林管理层总经理陈M新行政部主任陈M新行政部主任方S珲生产部经理方S珲生产部经理冯Q奎品质部经理冯Q奎品质部经理罗A灵采购部经理罗A灵采购部经理刘Q芸财务部经理刘Q芸财务部经理童H艳销售部经理童H艳销售部经理周N军管理层管理者代表周N军管理层管理者代表会议

7、时间2017 年 2 月 26会议地点会议室主持人周N军记录人陈M新会 议 记 录R-11A/0NO会议内容：内审首次会议会议记录:一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长周N军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周N军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定

8、审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS14.44.24.34.1按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 GB/T28001-2011三个标准要求建立管 理体系；管理体系的范围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求；过程是否已被识别并适当规定，职 责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；公司对外包过程是否进行了识别和 控制。(1) 有一套元整的管理体系文件；(2) 删减的过程及证明；(3) 文件中对体系的过程和产品实现 过程(包括运作

9、过程)的描述；(4) 手册中对涉及的过程运作的要求 和相关程序文件；(5) 依据的法律法规和相关要求；(6) 纠正和预防措施的运作程序是否有；(7) 对体系过程的监视和测量；(8) 公司的外包过程在体系文件中是 否明确了管理。YYYYYYYY27.57.5.17.57.5.14.4.4形成文件的方针、目标和管理手册；标准所要求建立的程序文件及相关 文件；按标准要求规定了体系的适用范 围，对其核心要素(过程)及相互关系进行 了描述；(1) QEOHSM手册，包括形成文件的QEOHST针、目标；(2) 程序文件、作业指导书、相关的 法律法规；(3) 文件和标准要求的记录均有；(4) 规定相关文件的

10、查询方式和路径。YYYY序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS标准所要求的记录；相关文件的查询路径。37.57.5.17.57.5.14.4.4按 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-2011编制和保持管理手nn丿册。参照上述证据Y455.15.1.155.14.4.1公司的最高管理者应提供一体化管 理体系建立实施并持续有效性的承诺 的证据；承诺是否在对顾客、员工、社会二 方面予以体现；是否进行了定期评审。（1）文件化的QEOHS方针和目标内 容；（2）法律、法规培训实证；（3）管理评审资料。YYY55

11、.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否对顾客的要求、环境因素和重 大危险源进行了识别；是否建立了相应的程序文件予以支持。（1）增强顾客满意的证据；（2）相应的程序；（3）重要环境因素清单；（4）重大危险清单及控制计划。YYYY序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS65.25.2.15225.24.2 QEOHS方针是否包含了满足顾客要 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 规和持续改进的承诺；是否对QEOHS方针的适宜性进行了 评审。（1）有符合标准要求并经公司总经理 批准的方针；（2）问及的部门负责人和员工能结合 本职工作对方针的理

12、解；（3）有定期评审的记录。YYY76.26.26.2.14.3.3是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；所建立的目标、指标是否充分考虑 了满足产品和有关法律法规的要求；目标、指标是否可测，与公司的QEOHS方针相一致。（1）QEOHS!标、目标分解的证据；（2）相关职能、层次经主管领导批准，符合标准要求和公司实际情况的目标和指标。YY86.26.26.2.14.3.3是否对管理体系进行了策划，内容是否满足标准要求；有无目标、指标管理方案；有否定期评审，必要时的修订记录。（1）对体系文件策划结果评价证据；（2）符合标准要求的管理方案；（3）方案的评审、修订记录。YYY序 号一体化管

13、理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS95.35.34.4.1最高管理者是否确保公司内的职责 权限得到规定和沟通；公司内各职能部门、各层次人员的 职责是如何规定的，是否适当；职责的沟通是如何进行的，方式是 什么。(1) 职责权限的规定；(2) 各职能部门的职责；(3) 相关职能人员的安全生产责任 制；(4) 沟通的证据。YYYY105.35.34.4.1公司最高管理者是否指定了管理者 代表，并规定了相关的职责权限；管理者代表是否按标准规定要求履仃其职责和权限。(1) 管理者代表任命书；(2) 管理者代表职责规定；(3) 管理者代表开展体系管理工作的 证据。YY

14、Y117.47.44.4.3最高管理者是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程；是否建立了相应的程序，以确保员 工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。(1) 企业内部沟通方式的例证；(2) 符合标准规定的程序；(3) 信息交流资料及有关证据。YYY序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS129.39.34.6最高管理者是否按规定定期主持进 行了管理评审，以确保 QEOHSMS寺 续的适宜性、充分性和有效性；管理评审的输入是否满足规定要求； 管理评审的输出能否满足规定要 求。(1) 管理评审计划；(2) 管理评审报告；(3) 管理评

15、审决议实施记录及跟踪验证报告；(4) 管理评审的相关记录。YYYY135.37.17.1.15.37.17.1.14.4.1实施、保持QEOHS管理体系，并持续改进其有效性所需的资源；对从事质量、环境和职业健康安全 的工作人员是否规定了职责、权限，能 否胜任；(1) 体系运行的人力资源及资金保障 证据；(2) 职能分配表；(3) 各级人员的安全生产责任制。YYY149.19.1.19.19.1.14.5.1对监视、测量、分析和改进过程进 行策划，并按要求实施；建立并保持一套文件支持的程序， 对质量、环境、职业健康安全绩效进行 监视和测量，并满足规定要求。(1) 满足要求的策划文件；(2) 环境

16、业绩报告；(3) 有关环境的检测记录及报告；(4) 重大危险源控制绩效记录及有关 职业健康安全的监测检查记录。YYYY学习参考序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS156.26.26.2.14.3.3利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管 理评审来持续改进QEOHSMS勺有效性； 有文件化的环境、职业健康安全目 标指标管理方案，并规定了有关要求。(1) 证实持续改进的资料；(2) 符合标准要求的管理方案；(3) 环境、职业健康安全管理方案的 定期评审记录。YYY16是否发生顾客、相关方严重投诉(1)是否发生顾客、相关

17、方严重投诉。Y未发生严重投诉17111删减合理性(1)过程有无删减；如有删减，其删 减是否合理。Y过程无删减18 是否发生重大质量、环境、职业健 康安全事故(1) 是否发生重大质量事故(2) 是否发生重大环境、职业健康安 全事故Y无事故、无严重污 染19法律法规遵守(1)是否遵守有关质量、环境、职业 健康安全法律法规Y204.24.2公司是否对顾客、供方、员工、股东、 社区、政府等相关方的需求和期望进行 了识别公司对顾客、供方、员工、股东、社区、 政府等相关方的需求和期望进行了识 另并对相关方需求和期望做了应对措 施。Y序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMS

18、EMSOMS17.5.27.5.37.1.67.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2建立并保持形成文件的程序，以满足 控制三个标准所要求的文件；对文件的发放、使用等进行规定和控 制；文件的受控是否满足要求，应获得文 件的场所是否得到了现行有效文件；建立了适用的法律法规和其他要求清 单，并对应收集了文件。（1）建立了满足要求的程序；（2）部门受控文件清单（抽查文本予 以对应）；（3）抽查文件是否为现行有效版本；（4）对文件的发放、使用等按程序文 件规定控制。（5）适用的法律法规和其他要求清 单，对应的文件YYYYN不能提供适用的 法律法规和其他要 求清单一般27.5.27.5.37.5

19、.27.5.34.5.4是否建立和保持了满足三个标准要求的程序；标准所要求的记录；是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。（1）建立了满足要求的程序；（2）相关记录清单；（3）记录按规定的标识、贮存、保护、 检索、保存期限和处置的规定要求进 行控制。YYY35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否对环境因素和重大危险源进行了 识别； 是否建立了相应的程序文件予以支 持。（1）建立了满足要求的的程序；（2）重要环境因素清单；（3）重大危险清单及控制计划；（4）本部门适用的法律法规清单。YYYY序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程

20、度QMSEMSOMS45.25.24.2 QEOHS方针是否包含了满足顾客要 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 规和持续改进的承诺。（1）部门负责人和员工结合本职工作对 公司一体化管理方针的理解（抽问）；（2）对公司一体化管理方针的贯彻情 况（询问）。YY56.26.26.2.14.3.3是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。（1）对QEOHS目标进行了必要的分解；（2）所建立的目标、指标可测量，并 与公司的QEOHS方针相一致。YY65.35.34.4.1公司内各职能部门、各层次人员的 职责是如何规定的，是否适当。（1 明确本

21、部门的职责和主责过程（询 问）；2 岗位入职要求及本部门职责的相 关文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相应的程序，以确保员 工和相关方对环境信息、职业健康安全 信息的了解和交流。（1）建立了满足要求的程序；（2）内、外部信息沟通的证据（会议 纪要、信息联络单、简报、函件、协商 等）。YY序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS85.35.34.4.1对从事质量、环境和职业健康安全 的工作人员是否规定了职责、权限，能 否胜任；具备的能力是否从教育、培训、技 能和经验四方面进行考虑。(1) 相关职能人员名册；(2) 各级人员的安全生产责任制。

22、YY7.1.6组织获取知识的渠道是否进行了识 另，是否对获取的知识定期进行更新(1)获取渠道有公司以往成功的案例、 国家标准、供方材料检测报告、客户图 纸/工艺、认证/咨询公司的提供的审核 报告、管理知识，办公至和技术人员疋 期进行更新Y专利、审核报告检测报告、工艺作业指导文件、行业标准97.27.37.27.34.4.2建立和保持文件化的程序，并在程 序中明确规定了与质量、环境、职业 健康安全有关人员的能力要求；对不具备能力的人员是否提供了必 要的培训或采取了相应的措施以满足 要求；对培训或其他措施的有效性是否进 行了评价；是否保持了教育、培训、技能和经 验的适当记录。(1) 满足标准要求的

23、程序；(2) 岗位入职要求；(3) 培训计划；(4) 培训实施记录(包括培训考试、 能力考评记录等)；(5) 员工档案；(6) 各相关职能人员及特种作业人员 的上岗证。YYYYYY序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS108.14.4.6建立并保持程序，以规划环境、职 业健康安全的控制措施的运行与活动。规划采取措施的方面包括：环境方面：噪声、污水、废气排放、固 废管理、资源能源消耗等。职业健康安全方面：用电安全等。(1) 建立了满足要求的程序；(2) 相关作业指导书；(3) 对环境、职业健康安全的规划及 采取的控制措施(可按程序文件规定范 围进行

24、检查)等办公区域的控制状况及 相关运行记录。YYY119.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了适宜的方法对 QEOHSM所 需的过程进行监视，并在适用时进行测 量。所使用的方法是否能证实过程实现所策划的结果能力。(1) 建立了满足要求的程序；(2) 对本部门管理工作的过程检杳记录。YY126.26.26.2.14.3.3利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管 理评审来持续改进QEOHSMS勺有效性； 有文件化的环境、职业健康安全目 标指标管理方案，并规定了有关要求。(1) 证实持续改进的资料；(2) 符合标准要求的管理方案；(3) 环境、职业健康安全管

25、理方案的 定期评审记录。YYY序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.5.27.5.34.4.5建立并保持形成文件的程序，以满足控制三个标准所要求的文件；对文件的发放、使用等进行规定和 控制；文件的受控是否满足要求，应获得 文件的场所是否得到了现行有效文件。（1）建立了满足要求的程序；（2）部门受控文件清单（抽查文本予 以对应）；（3）抽查文件是否为现行有效版本；（4）对文件的发放、使用等按程序文 件规定控制。YYYY27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4是否建立和保持了满足三个标准要 求的程序；标准所要求的

26、记录；是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。（1）建立了满足要求的程序；（2）相关记录清单；（3）记录按规定的标识、贮存、保护、 检索、保存期限和处置的规定要求进行 控制。YYY35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2是否对环境因素和重大危险源进行 了识别；是否建立了相应的程序文件予以支 持。（1）建立了满足要求的的程序；（2）重要环境因素清单；（3）重大危险清单及控制计划；（4）相关法律法规和规范、标准清单。YYYY被审核部门：销售部时间:2017-2-27编号：R-55序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOM

27、S45.1.15.24.2 QEOHS方针是否包含了满足顾客要 求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法 规和持续改进的承诺。（1）部门负责人和员工结合本职工作对 公司一体化管理方针的理解（抽问）；（2）对公司一体化管理方针的贯彻情 况（询问）。YY56.26.26.2.14.3.3是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。（1）对QEOHS目标进行了必要的分解；（2）所建立的目标、指标可测量，并与公司的QEOHS方针相一致。YY65.35.34.4.1公司内各职能部门、各层次人员的 职责是如何规定的，是否适当。（1 明确本部门的职责和主责

28、过程（询 问）；2 岗位入职要求及本部门职责的相 关文本。YY77.47.44.4.3是否建立了相应的程序，以确保员 工和相关方对环境信息、职业健康安全 信息的了解和交流。（1）建立了满足要求的程序；（2）内、外部信息沟通的证据（会议 纪要、信息联络单、简报、函件、协商 等）。YY序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS88226.1.26.1.34.3.14.3.2公司在确定与产品有关要求(标书)时是否考虑到了顾客明示的和隐含的要求及与产品有关的法律法规要求；建立并保持了相关程序，对环境因素 进行了识别，对危险源进行了辨识，并 制定了相应的控制措

29、施。(1) 建立了满足要求的程序；(2) 在投标文件中明确顾客的要求、 相关法规的要求、公司附加要求；(3) 与工程有关的法律法规清单及有关法规文件。YYY98238.14.4.6是否评审了与产品有关的要求，评审是否在签订合同前；评审的内容是否符合标准规定要求；评审的结果及评审所引起的措施的记录是否予以保持；若产品的要求发生变更，合冋是否得 到修改，并将信息传达到相关人员。(1) 标书的评审资料；(2) 合同的评审资料；(3) 合冋变更的评审或补充合冋信 息的资料；(4) 变更信息及时传递的记录。YYYY108.28.2.17.44.4.3与顾客沟通的方面是否得到规定，并能提供相应的证据；(1

30、 )合同执行中与顾客的信息沟通 资料，如：监理例会纪要、与顾客发 生的Y序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS建立和保持了程序，以确保与员工和其他相关方的环境、职业健康安全信息 的交流；是否建立了多种交流渠道，如：检 查、会议、宣传广告、板报、简报、现 场围墙书写等。函件、备忘录、顾客抱怨信息等；（2）符合要求的程序；（3）与顾客、员工及相关方信息交流 及处理记录。YY118.5.58.1446交付及售后服务、顾客意见处理（1）交付记录；（2）顾客意见及要求要求登记记录；（3）售后服务记录。YYY128.5.38.1446顾客财产识别、验收、保护

31、顾客财产丢失、损坏或不适用时向 顾客报告和记录（1）顾客财产识别、验收、保护记录；（2）顾客财产丢失、损坏或不适用时， 向顾客报告和记录的证据。YY序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS128.14.4.6建立并保持程序，以规划环境、职 业健康安全的控制措施的运行与活动。规划采取措施的方面包括：环境方面：噪声、污水、废气排放、固 废管理、资源能源消耗、分包方管理等。 职业健康安全方面：用电安全、分包方 管理等。（1）建立了满足要求的程序；（2）相关作业指导书；（3）对环境、职业健康安全的规划及 采取的控制措施（可按程序文件规定范 围进行检查）等办

32、公区域的控制状况及 相关运行记录。YYY139.1.29.19.1.14.5.1如何获取和利用顾客的满意信息， 采用的方式是什么；对顾客的不满意信息做了哪些改 进，是否提交了管理评审。（1）规定获取顾客满意信息方式和途 径的文件；（2）获取顾客满意信息的记录或资料；（3）顾客不满意处理过程的信息或记 录。YNY不能提供顾客满 意度调查表及汇 总分析报告资料。一般149.19.1.19.19.1.14.5.1是否采用了适宜的方法对 QEOHSMS所需的过程进行监视，并在适用时进行测量；（1）建立了满足要求的程序；（2）与顾客有关的过程及外包供方控制管理过程检查记录。YY序 号一体化管理体系过程审

33、核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS所使用的方法是否能证实过程实现 所策划的结果能力。(3)相关法律法规的遵守情况评价记 录。Y1510.36.26.2.14.3.3利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、 数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续 改进QEOHSMS勺有效性；有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。(1) 证实持续改进的资料；(2) 符合标准要求的管理方案；(3) 环境、职业健康安全管理方案的 定期评审记录。YYY168.48.1446对采购产品的范围，控制类型和程度是否 进行了规定；建立了合格供方档案，并对其进行了考核， 在合

34、格供方中选择使用供方；按规定提供采购信息；采购信息中是否对供方的环境及职业健康 安全行为进行了规定；按要求进行采购产品的检验和验证，保存 产品验证的记录。(1) 确定采购控制的文件(可以是程 序、作业指导书及企业自定的规定等)；(2) 对供方的评价、考评记录；(3) 采购计划、备料计划、采购合同；(4) 材料检验和复试记录；(5) 采购产品进场提供的验证证据。YYYYY序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS对外包（劳务、工程）供方的范围、控制 类型和程度是否进行了规定；建立了合格外包供方档案，并对其进行了 考核，在合格供方中选择使用供方；按规定提

35、供外包供方需求计划，并对其环 境及职业健康安全行为作了规定；按要求进行外包供方的验证和监视，保存 验证的记录。（6）确定采购控制的文件（可以是程 序、作业指导书及企业自定的规定等）；（7）对外包供方的评价、考评记录；（8）满足要求的分包合同（含质量、 环境及职业健康安全条款）；（9）外包供方的验证和监视记录；YYYY内审组长：周N军内审员：李R林序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS建立并保持形成文件的程序，以满 足（1）（2）建立了满足要求的程序；Y部门受控文件清单（抽查文本予Y控制三个标准所要求的文件；以对应）；7.5.27.5.2对文件的编

36、制、批准、发放、使用、（3）Y4.4.5抽查文件是否为现行有效版本；17.5.37.5.34.3.2更改、作废和回收七方面进行规定和控（4）Y6.1.3有关文件的审批、发放、变更、制；处置记录及标识情况。文件的受控是否满足要求，应获得 文（5）相关法律法规和技术规范清单。N适用的法律法规和 其他要求中缺少国一般件的场所是否得到了现行有效文件。际公约是否建立和保持了满足三个标准要（1）建立了满足要求的程序；Y求的程序；（2）发生的的各种满足要求的记录；Y标准所要求的记录；（3）本部门体系运行的记录清单；Y27.5.27.5.24.5.4相关文件的查询路径。（4）记录贮存环境；Y7.5.37.5.

37、3是否按规定的标识、贮存、保护检索、（5）记录的保管；Y保存期限和处置要求进行了控制；（6）记录的处置。Y有无证实质量、环境和职业健康安 全一体化管理体系运行的证据或记录。序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS是否对环境因素和重大危险源进行（1）建立了满足要求的的程序；Y35.1.26.1.24.3.1了识别；（2）重要环境因素清单；Y6.1.34.3.2是否建立了相应的程序文件予以支（3）重大危险清单及控制计划；Y持。（4）相关法律法规和技术规范清单。Y QEOHS方针是否包含了满足顾客要（1）部门负责人和员工结合本职工作对Y求、污染预防、杜绝

38、事故、遵守法律法公司一体化管理方针的理解（抽问）；45.25.24.2规和持续改进的承诺；（2）对公司一体化管理方针的贯彻情Y是否对QEOHS方针的适宜性进行了况（询问）；评审。（3）有定期评审的记录。Y是否在相关职能和层次上建立了（1）QEOHS目标、目标分解的证据；YQEOHS目标和指标；（2）所建立的目标、指标充分考虑了Y6.2所建立的目标、指标是否充分考虑满足产品和有关法律法规的要求；56.24.3.3了（3）所建立的目标、指标可测量，并6.2.1Y满足产品和有关法律法规的要求；与公司的QEOHS方针相一致。目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。学习参考序 号一体化管理体

39、系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS65.35.34.4.1公司内各职能部门、各层次人员的 职责是如何规定的，是否适当；职责的沟通是如何进行的，方式是 什么。(1 明确本部门的职责和主责过程(询 问)；(2 岗位入职要求及本部门职责的相 关文本。YY77.47.4443是否建立了相应的程序，以确保员 工和相关方对环境信息、职业健康安全信 息的了解和交流。(1) 建立了满足要求的程序；(2) 内、外部信息沟通的证据(会议纪要、信息联络单、简报、协商等)。YY88.18.14.4.6公司是否对产品实现所需的过程予以策划；策划(生产作业组织设计、质量计 戈V、专项生产

40、作业方案等)的内容是否 符合标准规定要求；是否建立并保持了程序，对质量、 重大环境因素及职业健康安全的控制 措施的运行与活动进行了规划。(1) 针对产品符合标准规定所编制的 施工组织设计、质量计划或专项施工方 案；(2) 针对质量、环境、职业健康安全 的有关作业指导书、方案或技术交底。YY被审核部门：生产部时间：2017-2-27编号：R-55序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS97.1.37.14.4.1公司是否确定提供并维护了为达到 产品质量、环境及职业健康安全符合要 求所需的基础设施；基础设施的提供是否及时、有哪些、 有否证据；是否提供基

41、础设施维护情况的证据。（1）基础设施（办公、施工机械、食 堂、卫生、安全防护、交通、通迅等） 的需求计划或规定；（2）基础设施台账；（3）基础设施及时到场和验收的证据；（4）基础设施管理和维修保养记录。YYYY107.1.47.14.4.1公司是否确定并管理了为达到产品 符合要求所需的工作环境；与公司产品的符合性有关的工作环 境是否已得到了控制并能提供相关证 据；（1）有关管理制度和现场安全文明生 产措施方案（包括施工组织设计、专项 方案、安全技术交底）；（2）现场安全防护设施、员工个体防 护用品的提供；YY内审组长：周N军内审员：李R林序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明

42、不符合程 度QMSEMSOMS环境、安全因素是否都已有考虑；（3）满足温度、湿度和卫生条件的工Y工作条件是否还考虑创造良好的工作环境；作氛围、更好地发挥员工的潜能（如激（4）进场人员的二级安全培训、转岗Y励员工向上的管理制度）。培训、特种作业人员培训与持证上岗。公司是否按“ 8.1 ”策划的要求提供（1）施工图纸、施工组织设计、专项Y了以下生产和服务条件：施工方案、相关的法律法规；表述产品特性的信息；（2）相关作业指导书；Y作业指导书（必要时）；（3）设备、设施进场的验证；Y适宜的设备、监视和测量装置及验（4）放行规定及实施证据；Y118.5.18.1446收、维护保养的证据；（5）满足要求的

43、程序文件；Y生产和服务监视和测量的证据；（6）对环境、职业健康安全的规划及Y放行、交付和交付后活动规定及实采取的控制措施；施；（7）各有关质量、环境、职业健康安Y建立并保持程序，以规划环境、职全技术父底。业健康安全的控制措施的运行与活动。内审组长：周N军内审员：李R林序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS128.5.18.14.4.6是否识别了特殊和关键过程；对识别的过程策划结果的能力是否 进行确认，确认的内容是否符合标准规 定要求；相关作业指导书。(1 识别的特殊、关键过程实施记录；(2) 主管负责人的评审和批准签字；(3) 特殊过程人员能力的

44、鉴定资料；(4) 序 12 (6)、(7)、内容。YYYY138.5.28.14.4.6是否有产品标识的规疋，方法是什么；产品的监视和测量状态是否得到标识，如何标识；如何控制和记录产品唯一性标识。(1) 对现场满足要求的产品标识、产 品检验状态标识的检查记录；(2) 可追溯性惟一标识，即产品过程 的验证、检验和试验记录。YY148.5.38.14.4.6顾客的财产是否得到标识、验证、 保护和维护，能提供相应的证据； 发生丢失、损坏或不适用时，是否 向顾客报告，并记录相关信息。(1) 顾客财产台账；(2) 顾客财产的检定记录；(3) 不符合或损坏变质向顾客报告的 记录。YYY内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27编号：R-55序 号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据Y/N注明不符合程 度QMSEMSOMS158.5.48.14.4.6是否识别了针对产品符合性所需的 防护内容，即标识、搬运、包装、贮存 和保护；是否制定了相应的防护措施；（1）防护措施或方案；（2）搬运作业指导书（必要时）；（3）现场各种物资的贮存环境、工序 防护及标识情况检查记录。YYY169.19