2016年水闸设施、设备维修项目

1、2016 年水闸设施、设备维修项目绩效跟踪评价报告预算部门：上海市闵行区水务局实施部门：上海市闵行区水利所财政部门：上海市闵行区财政局 评价机构：上海信义会计师事务所有限公司二O六年九月三十日目录摘要 4前言 8一、项目概况 8（一）项目立项背景和依据 8（二）项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶段完成情况 12（三）项目实施组织管理情况 17（四）项目预算安排和预算执行情况 21（五）相关产出指标的完成计划及现阶段完成情况 22二、项目完成情况及偏差分析 26（一）投入类指标完成情况及存在偏差 20（二）过程类指标完成情况及存在偏差 21（三）产出类指标完成情况及存在偏差 27三、对项目跟踪

2、的结果判定 29四、影响项目绩效目标完成的主要问题及对产出类指标完成情况的预测 31五、建议和改进措施 321、建议编制项目资金年度使用计划，提高资金使用效益 322、做好与施工单位协调，加快项目施工进度 323、加强合同履约管理，提高项目管理水平 324、加强对项目的实施监督，提高计划执行的准确性 33摘要一、项目立项目的、项目绩效目标本项目立项目的是贯彻“安全、资源、环境”协调发展的原则，提高闵行区水 安全保障能力， 改善水环境，提高水资源的综合利用， 保持水闸、泵闸工程设施、 设备的完好，保障防洪排涝和通航安全，从而在汛期充分发挥其应有防汛功效， 确保安全度汛，周边平安，给市民营造出一个

3、舒适的水生态环境， 充分响应区政 府创建绿色城区的目标，展现闵行生态城区形象。项目绩效总目标为确保水闸正常运行， 充分发挥水闸工程效益， 对水闸设施、 设备进行维修，增强水闸在防台防汛排涝、引清调水、改善水质方面的功效，发 挥为地区的防台防汛、排涝的安全保障作用。项目的阶段性绩效目标为进一步加强水闸设施、 设备管理， 凸显水闸设施绩 效管理， 延长水闸使用年限， 根据政府采购要求， 选择合格的维修企业提供维修 服务，合理配置资源，优化支出结构，提高水闸设施、设备维修经费的使用效率 和效益。2016 年度绩效目标为通过对 32 座水闸设施、设备维修，保障水闸机电设备、 监控及自动化设备、启闭机房

4、钢爬梯、行车、闸门等设施设备完好，确保水闸安 全正常运行。维修工程施工按计划全部完成，维修质量达到设计要求， 年内完成 维修工作；维修工程相关的设计、 施工监理、 竣工结算审价工作规范、 及时完成。二、项目资金安排和执行情况2016年度项目预算总额为201.96万元，项目资金来源为区财政专项资金 截止2016年8月31日，项目实际已执行预算 55.16282万元，预算执行率27.31%。序号子项目名称预算金额执行金额预算执行率132座水闸监控及自动化设备零星维修550,000.00282,320.0051.33%232座水闸机电设备零星维修1,000,000.00238,008.2023.80

5、%3中横沥北闸启闭机房钢爬梯维修145,000.00004华漕水闸行车维修23,000.0011,500.0050%5北横沥水闸行车维修39,600.0019,800.0050%6北横沥泵闸闸门喷锌135,000.00007周泾港水闸泵闸闸门喷锌127,000.0000合计2,019,600.()0551,628.2027.31%表1项目预算安排与执行情况表单位：元三、项目所包含子项目名称和产出类绩效指标完成情况该项目所包含的子项目共7个，分别为32座水闸监控及自动化设备零星维修、32座水闸机电设备零星维修、中横沥北闸启闭机房钢爬梯维修、华漕水闸 行车维修、北横沥水闸行车维修、 北横沥泵闸闸门

6、喷锌、周泾港水闸泵闸闸门喷 锌共7个子项目。本次绩效跟踪涉及的产出类指标 9个，阶段计划目标与完成情况详见表 2 表2 绩效跟踪产出指标阶段目标计划完成情况表序号产出指标名称阶段目标计划阶段完成情况备注-一-合同签约情况1施工招标代理合同签约情况完成完成截止8月31 日，已完成招标代理合同签约工作， 达到阶段目标。2中横沥北闸启闭机房钢爬梯维修合同签约情况完成未完成截止8月31日，未完成施工合冋的签约,未达 到阶段目标。3华漕水闸行车维修、北横沥水闸行车维修合同签约情况完成未完成截止8月31日，未完成施工合冋的签约,未达 到阶段目标。序号产出指标名称阶段目标计划阶段完成情况备注4北黄沥泵闸闸门

7、喷锌、周泾 港水闸泵闸闸门喷锌合同签 约情况完成未完成截止8月31日，未完成施工合同的签约,未达 到阶段目标。-二二招标代理履约情况1招标文件编制情况编制完成完成截止8月31 日,招标文件编制工作已完成，达 到阶段目标。2招标资料提交审核情况审核通过完成截止8月31 日,招标文件审核通过，完成阶段 目标。3招标流程组织开展情况规范完成截止8月31 日,招标流程已实施，完成阶段目 标。4中标结果发布及时性及时未完成截止8月31 日,尚未进入评标程序，故未进行 中标结果发布，未完成阶段目标。三政府采购实施情况1招标领导小织工作开展情况正常完成截止8月31 日,区水利所招标工作小组完成了 招标前期准

8、备工作，实现了阶段目标。2采购方式执行准确性准确完成截止8月31 日, 1个项目采用线下的询价采购 方式、2个项目采用三方比价采购形式，2个项 目采用招标代理，公开招标采购方式，采购方 式符合规定，完成了阶段目标。3采购结果运用准确性准确未完成截止8月31 日,由于招标工作尚未完成，故尚 未进入结果运用阶段，未完成阶段目标。受招标代理工作进度影响，招标代理履约情况中中标结果发布及时性指标未完成，由此造成合同签约情况中施工合同未完成签约，政府采购实施情况中采购结果运用准确性指标亦未完成。四、项目跟踪结果判定项目运行基本正常，管理制度框架较健全，监管措施有效，社会效益有直观 体现，经济效益尚未显现

9、。但也存在项目预算执行率低、项目进展落后于工作计 划情况，建议加强资金支付工作管理，严格相关管理制度执行，以达到纠偏的目五、项目存在问题概述1、 项目预算资金执行率低。本项目预算资金 201.96万元，截止2016年8 月31日计划执行预算81.36282元，项目实际已执行预算55.16282万元，预算 执行率27.31%。2、施工合同签订工作严重落后于项目实施计划。根据项目实施计划第二季 度应完成招标工作，第三季度应完成施工合同的签订并实施施工，但项目未签订施 工合同，项目尚未启动。3、各类合同管理工作有待加强。本项目实施工程中，参与的专业单位较多，须以合同方式明确参与单位的权利义务，各尽其

10、职、齐心协力，才能按实保质保量完成维修工作。经核查，发现预算单位对各类合同的重视程度较弱， 过分倚重 项目管理制度与管理措施，缺乏通过合同约定督促各专业单位履行各自职责的有 效办法。4、项目实施进度计划对项目的指导作用未有效发挥。本项目预算实施部门职能科室提供的项目实施进度计划， 对项目年度内实施时间进行了安排。 但在实 施过程中，对施工招标工作进度严重滞后的情况，对施工招标代理机构的督促、 提示仅采用口头方式，未能有效发挥计划的指导作用。表3项目实施进度计划表序号工程名称实施计划第季度第二季度第三季度第四季度1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月132座水闸监空及 自动化设备

11、零星 维修制定计划制定计划编制预算招标招标招标施工施工施工验攵审价验收审价总吉232座水闸机电设备零星维修制定计划制定计划编制预算招标招标招标施工施工施工验收 审价验收审价总结序号工程名称实施计划第季度第二季度第三季度第四季度1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月3中横沥北闸启闭 机房钢爬梯维修制定计划制定计划编制预算招标招标招标施工施工施工验收 审价验收审价总结4华漕水闸行车维修制定计划制定计划编制预算招标招标招标施工施工施工验收 审价验收审价总结5北横沥水闸行车 维修制定计划制定计划编制预算招标招标招标施工施工施工验收 审价验收审价总结6北横沥泵闸闸门喷锌制定计划制定计划编

12、制预算招标施工施工验收 审价验收 审价验收 审价验收 审价验收审价总结7周泾港水闸泵闸闸门喷锌制定计划制定计划编制预算招标施工施工验收 审价验收 审价验收 审价验收 审价验收审价总结六、建议与改进措施1、建议编制项目资金年度使用计划，提高资金使用效益。建议结合维修项目建设工程特点，加强对项目资金的计划安排，确保项目资 金及时、足额支付，从而保证维修项目保质保量顺利竣工。 建设工程具有建设周 期长、资金投入大的特点，工程资金一般分为预付款、进度款、决算款、质保金 几种，为保证项目建设顺利进行，建议根据项目建设情况，编制项目资金年度使 用计划，提高资金使用效益。2、做好与施工单位协调，加快项目施工

13、进度。鉴于项目施工工作进展较慢的情况， 建议尽快与中标单位签订施工合同， 做 好与中标单位协调，加快项目施工进度，确保维修工程在年度内顺利完成。3、加强合同履约管理，提高项目管理水平。合同履约是合同管理的关键内容，做好合同履约管理是实现合同目的的决定 性因素。合同的履约要求合同双方全面的、 适当的完成合同的义务实现合同的权 利。本项目实施过程中有设计、招标代理、施工监理、审价机构、施工企业等参 与维修工程建设，加强合同履约管理， 督促合同服务提供方按照合同约定， 按时 保质保量完成专业服务， 是提高项目管理绩效的重要途径， 也是提高项目管理水 平的有效手段。4、加强对项目的实施监督，提高计划执

14、行的准确性。 建议加强项目计划跟踪和监督， 尤其要加强与各专业单位的沟通协调， 按照 项目进度计划控制项目实施进度，确保设计、 招标等前期工作按期完成， 确保维 修工程开工时间，避免工程延误等事件的发生，提高计划执行能力。为推进财政支出预算绩效管理， 强化预算支出责任理念， 提高预算支出使用 的效率和效益，确保财政资金充分发挥效用，根据财政部关于印发财政支出 绩效评价管理暂行办法的通知 （财预 2011285 号）、上海市人民政府办公 厅转发市财政局关于全面推进预算绩效管理意见的通知 （沪府办发 201355 号）、上海市预算绩效管理实施办法 （沪财绩 201422 号）等文件要求以及上 海市

15、闵行区财政局（以下简称区财政局）开展 2016 年度财政支出绩效跟踪评价 的工作安排，区财政局选定上海信义会计师事务所有限公司为第三方评价机构， 对上海市闵行区水务局（以下简称区水务局） 2016 年水闸设施、设备维修项目 进行绩效跟踪评价。一、项目概况（一）项目立项背景和依据1、项目立项背景闵行区地处上海中心城区西南部， 地跨黄浦江东西和淀浦河南北两岸， 总面 积 371.73km2 ，历史形成的河网具有丰富的内涵和综合的功能，如行洪、除涝、 水资源调度、水环境容量、生态环境、小气候调节、内河航运等。随着农村城市 化的建设，河网综合功能已提升到人居环境质量要求达到舒适、安全的高度。黄浦江将整

16、个闵行区分成浦东、浦西两块，淀浦河又将浦西部分分成淀北、 淀南两块，在水利分片上，闵行区分属“淀北片”、“淀南片、”“浦东片”三个控制片。 近年来，随着太湖流域治理和地区性防洪排涝配套治理工程的不断完善， 洪水归槽，排水强度加大，发挥水闸在防台防汛排涝、引清调水、改善水质方面的功效, 成为地区的防台防汛、排涝安全的重要保障。为切实发挥水闸管理效益，改善城乡水环境，巩固区域河道整治成果，完善长效管理机制，区水务局设立了水闸设施、设备维修项目，闵行区水利所（以下 简称区水利所）代表区水务局负责项目的实施工作。闵行区现有水闸32座，按水利控制片分，浦东片有9座，淀南片有12座, 淀北片有11座。所有

17、水闸分布于黄浦江、苏州河、淀浦河沿岸。表1闵行区水闸分布明细表序号所属片区数量水闸名称备注1浦东片9盐铁塘、联群河、姚家浜、丰收河、沈庄塘、友谊河、周浦 塘、黎明河、中心河2淀南片12女儿泾、北沙港、北竹港南横沥、淡水河、樱桃河、蒋家 港、塘泗泾、俞塘、六磊塘、曹家港、春申塘3淀北片11周泾港、姚姚敦港、纪王、雄伟河、龙尖嘴、北横沥、华漕、南新泾、中横沥北、小来港、中横沥南2、项目立项依据1）“十二五”水利发展规划2011-2015）；2） 中共中央、国务院关于加快水利改革发展的决定；4）上海市防汛工作规范（试行）;5）上海市水闸技术管理规定；6）闵行区“十二五”生态建设与环境保护规划；7）上

18、海市防汛防台应急响应规范；8）水利水电工程施工质量检验与评定规程；9）上海市水闸突发事件应急处置预案；10）上海市水闸维修养护技术规程；11）闵行区河道长效管理办法12）闵行区河道施工质量检验与评定细则13）上海市水闸管理办法 、14）上海市安全管理条例 、（二）项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶段完成情况1、项目立项目的项目立项目的是贯彻“安全、资源、环境”协调发展的原则，提高闵行区水安 全保障能力，改善水环境，提高水资源的综合利用，保持水闸、泵闸工程设施、 设备的完好，保障防洪排涝和通航安全，从而在汛期充分发挥其应有防汛功效， 确保安全度汛，周边平安，给市民营造出一个舒适的水生态环境，

19、充分响应区政 府创建绿色城区的目标，展现闵行生态城区形象。2、项目整体绩效目标项目绩效总目标 为确保水闸正常运行， 充分发挥水闸工程效益， 对水闸设施 设备进行维修，增强水闸在防台防汛排涝、引清调水、改善水质方面的功效，发 挥为地区的防台防汛、排涝的安全保障作用。项目的阶段性绩效目标 为进一步加强水闸设施、 设备管理， 凸显水闸设施绩 效管理， 延长水闸使用年限， 根据政府采购要求， 选择合格的维修企业提供维修 服务，合理配置资源，优化支出结构，提高水闸设施、设备维修经费的使用效率 和效益。2016 年度绩效目标 为通过对 32 座水闸设施、设备维修，保障水闸机电设备、 监控及自动化设备、启闭

20、机房钢爬梯、行车、闸门等设施设备完好。维修工程施工按计划全部完成，维修质量达到设计要求，年内完成维修工作； 维修工程相关 的施工监理、竣工结算审价工作规范、及时完成。本项目2016年度预算申报的绩效指标和目标值包括：表22016年度预算申报的绩效评价指标情况表分解目标内容项目绩效指标指标名称指标值备注投入目标预算使用预算执行情况执行率100%投入管理预算资金到位情况到位率100%预算管理专款专用率专项资金使用率产出目标产出数量水闸设施、设备完好率100%产出质量水闸设施、设备安全率100%产出时效计划完成及时性及时效果目标社会效益水闸设施、设备维修招标率100%突发事牛处置及时及时信息公示情况

21、及时船民对水闸运行满意度为0%长效管理机制建立情况建立根据上海市、闵行区绩效评价工作规范与要求，结合水闸设施、设备维修项目特点，绩效评价项目组对项目绩效评价指标进行了梳理， 剔除了部分与项目绩效没有直接关联的评价指标，建议补充部分评价指标，具体情况如下表。表3绩效目标考核指标补充细化对照表分解目标内容调整前指标内容指标目标值调整后指标内容调整后指 标目标值调整原因投入目标预算执行率100%预算执行率100%预算资金到位率100%不适用于本项目专项资金使用率100%资金使用的合规性符合规定更准确反映绩效目标资金支付及时性按合同约定付款更准确反映绩效目标产出目标设施、设备完好率100%调整为效果指

22、标32座水闸监控及自动化设 备零星及机电设备维修项100%增加产出数量指标分解目标内容调整前指标内容指标目标值调整后指标内容调整后指 标目标值调整原因目计划完成率100%中横沥北闸启闭机房钢爬 梯维修项目计划完成率100%100%增加产出数量指标华漕水闸行车维修、北横沥水闸行车维修项目计划完成率100%100%增加产出数量指标北横沥泵闸闸门喷锌、周 泾港水闸泵闸闸门喷锌修 项目计划完成率100%100%增加产出数量指标设施、设备安全率100%工程验收一次合格率100%修改产出质量指标计划完成及时性及时维修工程工期完成率100%修改产出时效指标审价工作完成及时性及时增加产出时效指标效果目标水闸设

23、施、设备维修招 标率100%设施、设备完好率100%调整绩效效果指标设施、设备安全率100%增加责效效果指标突发事件处置及时及时突发事件处置及时及时船民对水闸运行满意 度为0%船民对水闸运行满意度为0%职工对水闸运行满意 度职工对水闸设施、设备使用 满意度为0%增加责效效果指标影响力目标长效管理机制建立情况健全长效管理机制建立情况健全项財当案管理制度建立情况健全增力n长效机制指标3、目标完成计划情况根据预算单位项目管理职能科室负责人介绍的管理流程与管理目标，绩效评价项目组把与本次绩效跟踪相关的指标进行了归纳梳理，并将指标计划按全年、 阶段进行了划分，跟踪评价涉及的产出指标名称与计划情况如下表。

24、表4 绩效跟踪产出指标目标计划及阶段目标计划一览表序号产出指标名称全年目标计划阶段目标计划取值情况简要说明-一一预算资金执行率100%40.29%项目管理实施计划显示，截止8月31 日，阶段目标应支付的金额。-二-合同签约情况1施工招标代理合同签约 情况完成签约完成项目管理实施计戈显示，招标代理工作 于2016年4月启动，截止8月31 日, 阶 段 曰标取值为完成 一2中横沥北闸启闭机房钢爬梯维修合同签约完成完成项目管理实施计戈显示，工程施工于2016年5月启动，截止8月31 日,阶3情况水闸行车维修、北横沥水闸行车维修合完成完成201管取值施计划。示，工呈施工于6 年 5月启动，截止8月31

25、日，阶4北签沥泵况闸门喷锌、周泾港水闸泵闸闸门完成完成m2011管取值施计划。示，工程施工于6 年 5月启动，截止8月31日，阶三喷锌标代理履约情况段曰标取值为元成。1招标文件编制情况编制完成编制完成项目管理实施计戈显示，招标代理工作 于2016年4月启动，截止8月31 日, 阶段目标取值为编制元成2招标资料提交审核情况符合要求审核通过阶段 曰标取 值为编j制丿元丿成。项目管理实施计戈显示，设计工作于 2016年4月启动6月底完成,故截止83招标流程组织开展情况规范规范月目管理实施计标取!为设计工作于2016年4月启动6月底完成，截止84中标结果发布及时性公示后三天及时月目管理实施计划取值为规

26、计工作于2016年4月启动6月底完成，截止8四政府采购实施情况月31 日阶段曰标取值为及时。1招标领导小组工作开展 情况正常正常区水利所成立成立项目招标工作小组， 按政府采购规定分析项目的需求，确定 招标项目的服务内容、范围、方式及服 务期限，提出质量要求，开展项目招标2采购方式执行准确性准确准确活动。截止8月31日阶段目标取值为 按预算项目批准的政府采购方式实施政府采购，截止8月31日阶段目标取值为准确-3采购结果运用准确性准确准确/工711与评标结果推荐的中标人签约，按规定 时间签订合同，截止8月31日阶段目注：阶段目标计划是指截止2016年8月31日的目标计划本次绩效跟踪的期限为2016

27、年1月1日至2016年8月31日，共8个月。4、现阶段完成情况根据批准的项目预算，本项目部分维修工程项目实施政府采购， 预算单位委 托上海银鑫建设咨询有限公 司为施工招标代理单位。其中：32座水闸监控及自 动化设备零星维修、32座水闸机电设备零星维修为水闸运行过程中的零星维修， 根据各维修项目签订合同，目前部分项目已开展维修。中横沥北闸启闭机房钢爬 梯维修为线下的询价采购方式，目前已经确定中标单位，但未签订施工合同，项目未开展。华漕水闸行车维修、北横沥水闸行车维修为三方比价采购形式，项目已在实施中，2016年6月7日维修合同已签订，支付预付款 50%。北横沥泵闸 闸门喷锌、周泾港水闸泵闸闸门喷

28、锌由上海银鑫建设咨询有限公司进行招标代 理，已完成招标，中标单位：上海青浦水利建筑工程公司，中标价分别为134791 元、126770元，但未签订施工合同，项目未开展。截止2016年8月底，项目计划完成情况如下：表5绩效跟踪产出指标阶段目标计划完成情况表序号产出指标名称阶段目标计划阶段完成情况备注-一一合同签约情况1施工招标代理合同签约情况完成完成截止8月31 日,已完成招标代理合同签约工作， 达到阶段目标。2中横沥北闸启闭机房钢爬梯维修合同签约情况完成未完成截止8月31 日,未完成施工合同的签约，未达到 阶段目标。3华漕水闸行车维修、北横沥水闸行车维修合同签约情况完成未完成截止8月31 日,

29、未完成施工合同的签约，未达到 阶段目标。4北黄沥泵闸闸门喷锌、周泾 港水闸泵闸闸门喷锌合同签 约情况完成未完成截止8月31 日,未完成施工合同的签约，未达到 阶段目标。-二-招标代理履勺情况序号产出指标名称阶段目标计划阶段完成情况备注1招标文件编制情况编制完成完成截止8月31 日,招标文件编制工作已完成，达到 阶段目标。2招标资料提交审核情况审核通过完成截止8月31 日,招标文件审核通过 完成阶段目 标。3招标流程组织开展情况规范完成截止8月31日，招标文件审核已通过，完成阶段 目标。4中标结果发布及时性及时未完成截止8月31 日,尚未进入评标程序，故未进行中 标结果发布，未完成阶段目标。三政

30、府采购实施情况1招标领导小组工作开展情况正常完成截止8月31 日,区水利所招标工作小组完成了招 标前期准备工作，实现了阶段目标。2采购方式执行准确性准确完成截止8月31 日, 1个项目采用询价采购方式、2个 项目采用三方比价采购方式，2个项目采用竞争性 谈判采购方式，采购方式符合规定，完成了阶段目 标。3采购结果运用准确性准确未完成截止8月31 日,由于招标工作尚未完成，故尚未 进入结果运用阶段，未完成阶段目标。（三）项目实施组织管理情况1、项目的组织与管理（1）资金拨款单位：区财政局接受预算执行部门提出的款项拨付申请， 财政专管员、科室领导、分管领导 审核资金申请，提出审核意见，按程序拨付资

31、金。（2 ）项目预算执行部门：区水务局编制项目预算、按程序完成预算申报（含绩效评价目标申报） 、监督管理水 闸设施、设备专项资金项目的实施、负责项目的经费的申请、检查考核项目资料。 监督项目的实施情况并报告本项目绩效指标完成情况。（3）项目实施部门：区水利所区水利所职能科室负责年度维修项目的筛选与确定，按照上海市工程预算定额编制项目预算报区水务局；按批准的项目预算，编制年度项目实施计划， 托设计、 招标代理等机构提供专业服务， 按合同约定办理资金申请手续， 组织维 修项目竣工验收，年度维修项目的总结与资料整理归档工作。（4）项目执行单位：中标施工企业、审价单位按批准的政府采购方式选择施工企业，

32、 提供符合维修要求的工程服务； 通过 定点采购选择审价单位为维修工程提供专业服务。2、项目业务管理流程水闸设施、 设备维修项目管理工作主要包括维修项目的选择与确定、 编制年 度预算、维修项目组织施工招标、与中标单位签订合同、维修施工管理（资金、 进度、质量）、维修项目委托第三方机构进行施工监理、结算审计、维修项目竣 工验收、项目绩效评价工作。编制年度预算预算上报区財政局图1项目实施流程图3、项目资金管理流程项目的资金管理主要为项目资金的拨付和预算管理等， 由区水利所按照资金 支付管理的有关规定办理所内部项目资金的申请、 审核等流程，再根据集中支付 管理办法向区财政提出资金申请，由主管部门审核、

33、最后由财政审核同意后， 授 权支付方式拨付资金给服务提供单位。本项目资金支付方式有二种，其中维修项目中标单位、施工监理与审价单位资金采用直接支付方式；设计、施工招标代理等采用授权支付方式2.1项目资金直接支付流程图区水务眉受款单位代理银冇4 在户L,L.图2.2项目资金授权支付流程图4、业务和财务管理制度为了提高水闸设施、设备维修项目管理质量和效率，明确规范管理、强化责任、稳中求进、确保高效，与项目业务管理和财务管理相关的制度经梳理，一般 应包括：（1）预算管理制度根据区财政局年度预算编制有关文件的要求，区水利所在做好相关维修数据的调查、 统计和专项资金测算明细基础上， 按照程序和要求进行预算

34、编制， 明确 项目预算的编制时间、范围、内容、测算依据、测算金额等，由水利所财务部门 统一汇总编制预算说明提交至区水务局和区财政局进行审核。规范预算的执行， 进行预算变更的调整，加强预算的监督和考核。（2）招投标管理制度成立项目招标工作小组， 按政府采购规定开展项目招标活动。 分析项目的需 求，确定具体招标项目的服务内容、范围、方式及服务期限，提出养护项目质量 及安全文明施工等招标要求。（3）维修项目管理制度一是根据市水利处的行业管理的要求， 制定、完善闵行区河道长效管理办 法、闵行区河道施工质量检验与评定细则 ；二是委托施工监理机构、审价结 构参与维修项目的施工管理、 造价管理，从而提高水闸

35、设施、 设备维修管理水平。（4）资金管理制度按照区水利所制定的 财政专项资金管理制度等相关制度要求，加强和规 范财政专项资金管理，保障财政专项资金安全， 提高财政专项资金使用效益。 实 行“按项报批、专款专用、专项审核、追踪问效”的管理办法。明确资金的用途， 对项目资金申请， 按经费支出审核、 报销的联签制度和财政资金集中支付流程进 行资金管理和控制。（四）项目预算安排和预算执行情况1、预算安排情况根据区水务局关于下达 2016 年部门支出预算的通知 （闵水务办 20162 号）， 2016 年度该项目预算总额为 201.96 万元，项目资金来源为区财政专项资表6项目2016年度预算资金安排情

36、况表单位：元序号子项目名称预算金额备注132座水闸监控及自动化设备零星维修550,000.00232座水闸机电设备零星维修1,000,000.003中横沥北闸启闭机房钢爬梯维修145,000.004华漕水闸行车维修23,000.005北黄沥水闸行车维修39,600.006北黄沥泵闸闸门喷锌135,000.007周泾港水闸泵闸闸门喷锌127,000.00合计2,019,600.()02、预算执行情况本次绩效跟踪的时段为2016年1月1日至2016年8月31日截止2016年8月31日，项目实际执行预算55.16282万元，预算执行率27.31%。表7截止2016年8月31日预算资金安排及执行情况表

37、单位:序号子项目名称预算金额执行金额预算执行率132座水闸监控及自动化设备零星维修550,000.00282,320.0051.33%232座水闸机电设备零星维修1,000,000.00238,008.2023.80%3中横沥北闸启闭机房钢爬梯维修145,000.00004华漕水闸行车维修23,000.0011,500.0050%5北黄沥水闸行车维修39,600.0019,800.0050%6北黄沥泵闸闸门喷锌135,000.00007周泾港水闸泵闸闸门喷锌127,000.0000合计2,019,600.0)0 551,628.2027.31%近年来，闵行区政府稳步加大对水闸设施、设备维修项目

38、的投入力度，确保对水闸长效管理的资金投入，保证了水闸设施、设备维维修工作的顺利开展。近 3年项目资金投入情况如下表。序号年度预算数实际支出执行率12013年3,71,687.003,580,615.0096.47%22014年2,732,730.002,704,945.0098.98%32015年1,915,900.001,913,082.0099.85%合计8,360,317.008,198,642.0098.07%表8 项目历年财政资金预算与执行情况表单位：元在政府财政的有力保障下，近年来闵行区的水闸设施、设备正常运转， 防汛排涝功能不断提高，河道防汛安全系数大大增强，有效保证了水闸安全运

39、行，实现了水闸设施、设备维修工作正常化、规范化。（五）相关产出指标的完成计划及现阶段完成情况2016年水闸设施、设备维修项目实施后，预算单位设置的产出指标中涉及跟踪评价的指标包括11个，其中数量指标4个、质量指标2个、时效指标5个。1、产出数量指标1）招标文件编制情况，阶段目标计划为编制完成，阶段完成情况为编制完 成达到了阶段目标。本项目施工招标代理均委托上海银鑫建设咨询有限公司代 理，施工招标代理工作于2016年4月起动，截止2016年8月31日，已完成2 个子项目的招标文件编制工作。2 ）招标资料提交审核情况，阶段目标计划为审核通过，阶段完成情况为审 核过程中，完成阶段目标。其中：32座水

40、闸监控及自动化设备零星维修、32座 水闸机电设备零星维修为水闸运行过程中的零星维修，根据各维修项目签订合 同，目前部分项目已开展维修。中横沥北闸启闭机房钢爬梯维修为线下的询价采 购方式，目前已经确定中标单位，但未签订施工合同，项目未开展。华漕水闸行2016 年车维修、北横沥水闸行车维修为三方比价采购形式，项目已在实施中， 6 月 7 日维修合同已签订， 支付预付款 50% 。北横沥泵闸闸门喷锌、 周泾港水闸 泵闸闸门喷锌由上海银鑫建设咨询有限公司进行招标代理， 已完成招标， 中标单 位：上海青浦水利建筑工程公司，中标价分别为 134791 元、 126770 元，但未 签订施工合同，项目未开展

41、。3）招标流程组织开展情况，阶段目标计划为规范开展，阶段完成情况为已 开展，完成阶段目标。按照招投标管理规定， 项目招标资料经区级招标管理机构 审核通过后，方可实施招标流程，本项目已完成招标。4）招标领导小组工作开展情况，阶段目标计划为工作正常，阶段完成情况 为工作正常， 完成了阶段目标。区水利所成立项目招标工作小组， 按政府采购规 定分析项目的需求，确定招标项目的服务内容、范围、方式及服务期限，提出质 量要求，开展项目招标活动。截止 8 月 31 日区水利所招标工作小组完成了招标 前期准备工作，实现了阶段目标。2、产出质量指标1）采购方式执行准确性，阶段目标计划为执行准确，阶段完成情况为执行

42、 准确，符合目标计划。根据关于下达 2016 年部门支出预算的通知 （闵水务 办 20162 号），本项目批准的政府采购方式为分散采购，经核查，本项目7 个子项目， 采购方式按照预算金额分为分散采购，部分项目实施招标。 政府采购方 式执行准确，符合目标计划要求。2）采购结果运用准确性，阶段目标计划为执行准确，阶段完成情况为尚未 运用采购结果， 未完成目标计划。 本指标要求预算实施部门与评标结果推荐的中 标人签约，按规定时间签订合同，截止 8月 31日，由于评标结果尚未评出，故 无法对运用准确性进行评判。3、产出时效指标1）施工招标代理合同签约情况，阶段目标计划为签约完成，阶段完成情况 为签约完

43、成，完成了目标计划。经核查，施工招标代理合同于 2016 年4月签订， 与项目管理实施计划基本相符，完成率阶段目标。2）中横沥北闸启闭机房钢爬梯维修工程施工合同签约情况，阶段目标计划 为签约完成，阶段完成情况为签约未完成，与项目管理实施计划不相符，未完成 目标计划。经核查，该项目为线下的询价采购方式，目前已经确定中标单位，但 未签订施工合同，项目未开展。3）华漕水闸行车维修、北横沥水闸行车维修工程施工合同签约情况，阶段 目标计划为签约完成， 阶段完成情况为签约未完成， 与项目管理实施计划不相符， 未完成目标计划。 经核查， 该项目为三方比价采购形式， 项目已在实施中， 2016 年 6 月 7

44、 日维修合同已签订，支付预付款 50% 。4）北横沥泵闸闸门喷锌、周泾港水闸泵闸闸门喷锌维修工程施工合同签约 情况，阶段目标计划为签约完成，阶段完成情况为签约未完成， 与项目管理实施 计划不相符， 未完成目标计划。经核查，该项目由上海银鑫建设咨询有限公司进 行招标代理，已完成招标，中标单位：上海青浦水利建筑工程公司，中标价分别 为 134791 元、 126770 元，但未签订施工合同，项目未开展。与项目管理实施 计划不相符，未完成阶段目标。5）中标结果发布及时性，阶段目标计划为按规定时限及时发布，阶段完成 情况为尚未发布，未完成目标计划。 目标计划要求在评标结果形成后， 公示三天 无投诉的，

45、送区行政服务中心备案后，即可发出中标通知书。截止8月31 日，由于评标结果尚未评出，影响了本指标时效，未完成目标计划二、项目完成情况及偏差分析（一）投入类指标完成情况及存在偏差 项目投入类指标包括项目立项规范性、 项目绩效目标质量、 预算资金执行率3 个。1、项目立项规范性，主要反映项目立项是否符合规定程序、审批的文件和 材料是否合规完整，立项的依据文件是否充分， 经核查核对， 本项目立项目的明 确，立项文件法规依据充分，项目立项材料完整，不存在偏差。2、项目绩效目标质量，主要反映项目绩效目标来源、与项目要解决问题的 关联性， 绩效目标细化量化情况、 绩效考核指标标杆值的合理性三个方面。 本次

46、 绩效跟踪评价过程中， 跟踪评价人员与我们一起对项目绩效目标的来源进行了梳 理，增强了与立项目的的关联性， 并根据上海市、闵行区相关绩效评价规范与要 求，对 2016 年度绩效指标进行了细化补充，完善了指标评价标杆值。通过跟踪 核查，发现相关指标完成情况普遍较好，不存在偏差。3、预算资金执行率为 27.31% ，存在偏差。 2016 年度目标值为 100% ，截 止 2016 年 8 月 31 日的阶段性目标为 40.29% ，项目实际资金执行率为 27.31% 。阶段性目标计划为 40.29% ，是指项目中北横沥泵闸闸门喷锌、周泾港水闸 泵闸闸门喷锌等费用 813,628.20 元，应于 8

47、 月 31 日前支付，占总预算资金的 比例为 40.29% 。经核查，北横沥泵闸闸门喷锌、周泾港水闸泵闸闸门喷锌施工 招标代理合同约定工期要求 2016 年5 月25日前完成，但由于中标通知书到 2016 年 9 月 7 日才发出，故施工合同未签订，该费用也未支付。（二）过程类指标完成情况及存在偏差项目过程类指标包括业务管理、财务管理 2 个方面。1、业务管理方面，预算单位要求各水闸于年初上报水闸设施、设备维修申 请，工程科受理、 汇总维修申请后提出下一年度维修项目计划报所审批， 根据所 批准的下一年度维修项目，并按计划负责组织落实；项目实施中， 有专门巡查人 员监督检查项目实施情况， 有效的

48、保证维修项目的顺利实施。 本项目已实施多年， 通过不断的改进，目前执行中的制度完整性、适用性和执行力均有所提高。2、财务管理方面，预算单位财务管理制度建立和执行情况良好，并制定了 项目资金管理制度，资金申请和审批手续齐全， 会计信息质量较高， 评价过程中 未发现违规操作和不合规支出，没有偏差。（三）产出类指标完成情况及存在偏差项目产出类共设置 11 个，其中数量指标 4个、质量指标 2 个、时效指标 5 个。1、产出数量指标 1）招标文件编制情况，阶段目标计划为编制完成，阶段完成情况为编制完 成达到了阶段目标。本项目施工招标代理均委托上海银鑫建设咨询有限公司代 理，施工招标代理工作于 2016

49、 年 4 月起动，截止 2016 年 8 月31 日，已完成 2 个子项目的招标文件编制工作。2）招标资料提交审核情况，阶段目标计划为审核通过，阶段完成情况为审 核通过，完成阶段目标。其中： 32 座水闸监控及自动化设备零星维修、 32 座水 闸机电设备零星维修为水闸运行过程中的零星维修，根据各维修项目签订合同， 目前部分项目已开展维修。 中横沥北闸启闭机房钢爬梯维修为线下的询价采购方 式，目前已经确定中标单位，但未签订施工合同，项目未开展。华漕水闸行车维修、北横沥水闸行车维修为三方比价采购形式，项目已在实施中， 2016 年 6 月 7 日维修合同已签订， 支付预付款 50% 。北横沥泵闸闸

50、门喷锌、 周泾港水闸泵闸 闸门喷锌由上海银鑫建设咨询有限公司进行招标代理，已完成招标，中标单位： 上海青浦水利建筑工程公司，中标价分别为 134791 元、 126770 元，但未签订 施工合同，项目未开展。3）招标流程组织开展情况，阶段目标计划为规范开展，现阶段完成情况为 已开展， 完成阶段目标。按照招投标管理规定， 项目招标资料经区级招标管理机 构审核通过后，方可实施招标流程，本项目已完成招标，中标单位：上海青浦水 利建筑工程公司。4）招标领导小组工作开展情况，阶段目标计划为工作正常，阶段完成情况 为工作正常， 完成了阶段目标。区水利所成立项目招标工作小组， 按政府采购规 定分析项目的需求

51、，确定招标项目的服务内容、范围、方式及服务期限，提出质 量要求，开展项目招标活动。截止 8 月 31 日区水利所招标工作小组完成了招标 前期准备工作，实现了阶段目标。2、产出质量指标1）采购方式执行准确性，阶段目标计划为执行准确，阶段完成情况为执行 准确，符合目标计划。根据关于下达 2016 年部门支出预算的通知 （闵水务 办 20162 号），本项目批准的政府采购方式为分散采购，经核查，本项目 7 个 子项目， 采购方事情按照预算金额分为分散采购，部分项目实施招标。 政府采购 方式执行准确，符合目标计划要求。2）采购结果运用准确性，阶段目标计划为执行准确，阶段完成情况为尚未 运用采购结果，

52、未完成目标计划。 本指标要求预算实施部门与评标结果推荐的中 标人签约，按规定时间签订合同，截止 8月 31日，由于评标结果尚未评出，故 无法对运用准确性进行评判。3、产出时效指标1）施工招标代理合同签约情况，阶段目标计划为签约完成，阶段完成情况 为签约完成，完成了目标计划。经核查，施工招标代理合同于 2016 年4月签订， 与项目管理实施计划基本相符，完成阶段目标。2）中横沥北闸启闭机房钢爬梯维修工程施工合同签约情况，阶段目标计划 为签约完成，阶段完成情况为签约未完成，与项目管理实施计划不相符，未完成 目标计划。经核查，该项目为线下的询价采购方式，目前已经确定中标单位，但 未签订施工合同，项目未开展。3）华漕水闸行车维修、北横沥水闸行车维修工程施工合同签约情况，阶段 目标计划为签约完成， 阶段完成情况为签约未完成， 与项目管理实施计划不相符， 未完成目标计划。 经核查， 该项目为三方比价采购形式， 项目已在实施中， 2016 年 6 月 7 日维修合同已签订，支付预付款 50% 。4）北横沥泵闸闸门喷锌、周泾港水闸泵闸闸门喷锌维修工程施工合同签约 情况，阶段目标计划为签约完成，阶段完成情况为签约未完成， 与项目管理实施 计划不相符