供应商风险评估

1、供应商质量风险等级评估标准1、 目的：识别供应商质量风险，并进行分级，然后根据供应商质量风险等级大小，管 理供应商，重点是强化对高风险度的 供应商管理。2、定义：供应商质量风险等级分为 A/B/C/D 四等。A-风险很小、B-风险小、C-风险中、D-风险大3、适用范围：适用于 xx 公司所有合格供应商。4、操作方法：（1）每年评定 1 次，每年 1 月份，由 TQC 按此标准进行初步评定，然后分别与各个专家团进行评审确定，评审后将结果（包括不能达成共识的名单）一并提交TQC-LEADER ，（2）TQC-LEADER 组织各 CEG-leader 进行评审确定。3） 评定后由 TQC-LEAD

2、ER 提交策略中心 LEADER 审核发布，策略中心 LEADER 可以根据采购策略和相关政策等综合因素给予适当调整，然后发布并上报采委会4） 一旦发布生效，则执行本管理制度5）风险等级一旦评定，当年不得升级，当违反“批次质量表现无条件高压线”的G1 款，则当年自动降为 D6） 每年风险等级评定时应考虑其上一年的评定结果，升级只能一年升一级，不得越级提升，可越级降级。（7）上一年的D类供应商转为“ C”类必须按照新供应商认证的质量体系标准，由TQC 启动全面认证和评估，经过严格认证合格后才具备转级的必要条件5、 评价标准首先按“质量保证体系”和“年度质量表现”两个维度分别评价，然后根据这两个维

3、 度评价结果进行综合评价， 给出每个供应商风险等级 A/B/C/D 。上一年的 D 类供应商转为“ C” 类必须按照新供应商认证的质量体系标准进行全面认证和评估，认证合格后方可转级。非合格供应商质量风险等级自然为D当年引入的新供应商的质量风险等级最高为C5.1 、质量保证体系评价标准5.1.1 质量体系分项评价序号项目内容ABCD1.1质量体系认证通过IS09000等认通过ISO9000等认通过ISO9000等1、未通过任何类证，流程文件执行规 范。多次稽查没有发现 明显缺陷。证，大部分流程文件执行 规范。多次稽查没有发现 严重缺陷。认证，但大部分流 程文件执行随意，多 次稽查发现很多严 重缺

4、陷。似IS09000认证。2、虽然通过ISO9000，但诚信很 差，时有伪造数据和 报告等行为。1.2企业总体管理水平与质量组织1、企业管理层管理水 平咼、质量意识咼、质 量主管在公司地位高（副总级），企业骨干 和工程师适中，建立 了完善的质量保证组 织和队伍，并且有IT 化质量分析工具和系 统（如;QIS系统、6西 格码分析、SPC等）。2、有专门支持xx的 质量团队，对xx要求 及问题反馈很重视。3、发现问题能及时通 知我司并主动招回（存在以上之二）1、企业管理层管理水平 咼、质量意识咼、质里主 管在公司地位高（副总 级），企业骨干和工程师 适中，建立了质量保证组 织和队伍，并且有IT化

5、质量分析工具和系统（如; QIS系统、6西格 码分析、SPC等），并且 例行化分析和改进。2、对xx要求及问题反 馈极较重视。3、发现问题能及时通知 我司并给岀解决方案建 议。（存在以上之二）1、企业管理层 管理水平较高、质量 意识较咼、质量主管 在公司地位高（副总 级），企业骨干和工 程师适中，建立了质 量保证组织和队伍， 但没有IT化质量分 析工具和系统。（如; QIS系统、6西格码 分析、SPC等）2、对xx要求及 问题反馈较重视。（存在以上之二）1、企业管理层管理 水平低、质里意识淡 薄、质量主管在公司 地位低（普通经理）， IT化程度差、企业骨 干和工程师明显偏 少，没有建立质量保

6、证组织和队伍。2、质量主管在公司 地位高（副总级）， 但企业质量改进意识 和文化很差。3、但虽然管理水平 高，对xx要求及问题 反馈多年来极不不重 视。（存在以上之一）1.3生产设备、工艺与失效分析能力1、生产设备、工艺设 备，处于业界先进水 平。2、有很好的失效分析 设备、试验设备和能力（存在以上之一）。1、生产设备、工艺设备， 处于业界较好水平。2、有定的失效分析设 备、试验设备和能力（存在以上之一）1、生产设备、 工艺设备，处于业界 一般水平，并且有改 进计划和愿望。2、有定的失 效分析设备、试验设 备和能力（存在以上之二）1、生产设备、工艺 设备差，处于业界落 后水平，没有改进计 划和

7、愿望。2、没有失效分析设 备和能力，指望客户 验证和分析。（存在以上之一）1.4PCN控制流程1、在设计、工艺、设 备、材料等方面更改有 完整变更控制流程，并 且例行化执行。2、对重要更改能及时 通知 xx。1、在设计、工艺、设备、 材料等方面更改有完整 变更控制流程，但例行化 执行差。2、对重要更改能及时通 知xx。1、在设计、工艺、设备、材料等方 面更改有部分变更 控制流程，但例行化 执行差。2、对重要更改1、在设计、工艺、 设备、材料等方面更 改没有变更控制流 程。2、对重要更改从不 通知xx。（存在以上之一）（存在以上之一）（存在以上之一）能及时通知XX 0（存在以上之总体评价一）5.

8、1.2 质量体系总体标准：质量保证体系评价分为 A/B/C/D 四级：A-优秀、B-良好、C-一般、D-很差。根据前面 分项评价结果，按以下标准给出质 量保证体系总体评价结果。总体评价标准如下：（1）只要有一项为D，则质量体系总体评价为D（2） 在没有D项情况下，有二项为C,则质量体系总体评价为C（3） 在没有C、D项情况下，有三项为A，则质量体系总体评价为 A（4） 除了上述情况，则质量体系总体评价为B5.2质量表现评价：首先根据供应商一年期间4个季度的质量等级评定结果进行评定，然后根据“批次质量表现无条件高压线”对前述评定结果进行修正：5.2.1根据4个季度供应商质量等级的评定标准：（1）

9、只要有2个季度为D或者4C，则质量表现总体评价为 D（2）只要有3个季度为C以下（如2C+1D或3C），则质量表现总体评价为 C（3） 在没有C、D情况下，只要有3个季度为A，则质量表现总体评价为 A（4） 除了上述情况，则质量表现总体评价为B5.2.2批次质量表现无条件高压线：G1、若发生1次（含1次）以上I级事故，或2次二级事故，或三次一般批次隔离，则质量表现总体评价为DG2、若发生1次二级事故，或2次一般批次隔离，则质量表现总体评价为CG3、若发生1次一般批次隔离，则质量表现总体评价为最高为B事故分级参见供应商质量问题赔偿协议分类。5.3.供应商质量风险等级总体评价标准根据前述供应商体系评价等级和质量表现评价，给出供应商质量风险等级总体评价，标准如下：序号“质量体系评价”和“质量表现评评价等级说明价”两者满足的条件1AA 或 A