S16949：2009监督审核各部门准备材料

1、TS16949： 2009监督审核各部门准备材料清单 一、管代 1. 各部门12个月公司每月质量目标完成值统计： 2. %部门12个月主要质量目标完成趋势图，及每月未达到值或趋势下降的原因分析和改进措施： 3. 一年中不少于1次体系内部审核的相关记录（年度计划、审核记录、审核报告、整改报告）； 4. 一年中不少于1次管理评审（管评计划、各部门输入报告、管评报告、整改报告）； 5. 一年中主机厂来厂审査情况，及其开岀不符项整改情况： 6. 中、长期经营计划（业务计划）的修订； 7. 质量手册、程序文件、三级文件修订（完成较好的指标或常规指标必须进行提高或删减）； &公司持续改进计划及其实施完成情

2、况。 二、销售部 1. 顾客采购政策文件，包括：采购合同、技术协议、质量协议、供应商管理要求等； 2. 从上述文件中识别顾客特殊要求，形成“顾客需求矩阵表”： 3. 建立以下记录： 4. 整理顾客合同、订单，包括口头、电话订单 5. 针对开口合同，进行合同评审并保持记录 6. 建立“销售合同台帐” 7. 按顾客财产控制要求，建立顾客财产台帐”（顾客图纸、标准） &做顾客满意度调査：包括顾客满意率调查汁划、调查记录、自评报告、改进措施（一年不少于1次）保持 顾客投诉或抱怨的记录（至少两例） 9. 一年中有无新顾客，如有，英有关合同、协议及英评审等 10. 一年中客户投诉记录，处理时间记录等 11

3、. 每月顾客订单评审、发货台帐、发货的原始凭证 12. 每月顾客退货产品台帐 三、技术部 1. 绘制工厂场地平面布置图 2. 搜集产品标准、材料标准、试验方法标准，作为产品策划的输入，并写入质量手册附件 3. 完成APQP和PPAP记录，新产品的APQP （如与配套厂有的话，或第一次审核泄的新产品是什么）、PFMEA的 更新（必须至少做2次更新） 4. 整理各类文件并归档，建立“受控文件淸单”，这些文件包括： a. 质量手册、程序文件、三层次文件等质量管理体系文件（QMS） b. 顾客的图纸和工程规范 c. 产品图纸、工序图纸、作业指导书、工装模具的图纸等技术文件 d. 外来的产品标准、材料标

4、准、质量管理体系标准、TS五大参考手册等外来文件 e. 设备资料 5. 有关更改的相关技术文件的修订（第2条进行更新的产品相关的控制计划或图纸、作业文件、工艺文件等）, 更改产品的更改手续办理、更改后文件发放、回收等 6. 关键工序一年的控制图，即过程能力情况 7. 一年进行的过程审核计划、审核记录和整改报告（指以前公司规泄的配套产品） 四、采购部 1. 完整识別供方，包括采购、外协，编制供方名录 2. 完成“供方调査表”和“供方评价表” 3. 做好“合格供方业绩统计表”合格供方评左为合格供方相关业绩考核记录和评审记录、现场考査等（有无 新的供方，如有要求提交PPAP）、每月采购汁划、供方产品

5、到货情况记录（准时率、合格率等） 4. 编制安全储备定额管理规泄 5做采购讣划单、进货检验通知单 6. 编制供方质量管理体系开发计划 7. 对供应商执行PPAP &质保部发现不合格反馈给供方的整改报告及供方整改情况 9. 成品出厂检验的原始记录，供方提供的材质报告 五、制造部 1. 做一次全而的设备普査，编制设备台帐”，识别出关键设备 2. 针对关键设备，编制“2010和2011年度设备维护保养计划”及实施记录 3. 按计划做好“设施设备维修保养记录表”，设备故障停机、维修记录 4. 针对所有关键设备，开展设备日常点检 5. 编制“关键设备备件安全库存表” 6. 建立工装台帐，给所有工装做上永

6、久性标识，左宜贮存 7. 归档工装的图纸、工装验收记录、设备验收记录 &编制并保持满足顾客订单需求的“生产计划表” 9. 每月进行一次现场检查，保持现场考核管理检查表” 10. 在生产现场规划出通道、材料区、产品区、不合格品区，定置管理 11. 制作“物资保管卡”、产品标识卡”、“合格”、“不合格”、“待处理”、“待检”、“修理”标牌，备用 12. 每月的生产计划、完成进度跟踪记录等 13. 每月影响生产因素原因分析及改进措施、效果 六、质保部 1. 按制造过程识别测量任务，配备测量装置，编制监视和测量装豊台帐，量器检具、试验设备校左（如无自 校资格需委外计量局校准） 2. 编制年度周期检定计

7、划，按il划进行周期检泄 3. 器具检具一年的MSA计划及进行实施记录 4. 进货检验、过程检验及最终检验记录的原始记录 5. 按“2010和2011年度内部审核计划”，分別进行一次内部质量体系审核、次制造过程审核、产品审核 6做不合格品记录、不合格品处置通知单，进行不合格品统计分析 7. 每月客户投诉产品或产品退货处理分析、改进报告（8D） &每月公司内部质量问题发生，采取的措施和效果验证 9. 每月供方产品不合格，采取的措施和效果验证 10. 每月过程中不合格产品统计、分析和改进、效果验证情况 11. 产品审核计划、审核记录和整改报告（指以前公司规泄的配套产品） 12. 进行的试验报告，规

8、怎的配套产品必须每年进行一次型式试验（委外有资质机构） 13. 产品全尺寸检验计划及检验记录 14. 仓库1.一年中账目2.每月库存周转率统讣 七、行政办 1. 建立各类文件发放回收记录表”，发布“记录淸单”、记录样本册 2. 做好“培训签到表”，完成培训效果评价，培训计划、培训记录和考核情况（特別注意新员工培训） 3. 建立“员工培训档案”（按全厂35人） 4. 完成各岗位评价，颁发上岗证 5. 完成年度业务计划，建立“目标管理考评记录” 6. 做一次内部顾客满意度测评，员工满意度调査记录，其调査报告、措施完成情况跟踪，一年中员工合理化 建议及采纳情况 7. 做一次管理评审 & 一年中有关应急措施实施情况记录 9. 一年中安全方而记录 八、财务科 1.每月