上海交大科技成果转移转化实践简版

1、一、高校科技成果转移转化的使命 二、上海交大科技成果转移转化的举措 三、上海交大科技成果转化案例介绍 目 录 p高校的历史使命 高校科研服务社会是高校社会职能“人才培养、科学研究、服务社会和 文化传承”的重要体现； 国家“国有企业动力不足”和“民营企业能力不够”现状，还将持续一 段时间，迫切需要创新力量注入和创新要素的集聚； 融入区域创新体系、主动服务地方经济社会发展，已成为高校不可推卸 的职责； p创新驱动发展战略的要求 我国由科技大国走向科技强国的新阶段，跟跑、并跑、领跑并存； 产业结构调整需要“创新驱动”、产业技术升级呼唤“制度创新”； 国家竞争力的培育需要“集聚创新资源”； 高校（第一

2、生产力和第一资源）在创新体系中该扮演何种角色？ 一、高校科技成果转移转化的使命 p 高校“双一流”建设的抓手 把握国家和区域重大需求，在互动中体现地位，在贡献中实现价值，在过程中 提升学科，逐步走上引领时代发展的舞台； 逐步形成自身优势，融入区域经济社会发展，融入国家战略，成为创新驱动转 型发展的生力军。 p世界“一流”大学可供参照的样板 从世界知名大学的成功案例来看，“融入国家和区域经济发展”是现代大学取 得成功的重要路径； 美国大学大致经历了“三个大的机遇期”：莫雷尔法案之与威斯康星大 学、加利福尼亚大学、康乃尔大学， “曼哈顿工程”这一重大科技攻关计 划，麻省理工学院等8所研究型大学，信

3、息技术“硅谷”之与斯坦福大学、加 州伯克利等等。 一、高校科技成果转移转化的使命 一、高校科技成果转移转化的使命 二、上海交大科技成果转移转化的举措 三、上海交大科技成果转化案例介绍 目 录 从注重成果形成 转变为 注重成果转化 从数量追求 转变为 质量追求 科技成果转移转化工作 由日常科研工作 上升为学校的 “科技工作战略之一” 2.1、科技成果转移转化作为学校科技工作的“战略” 二、上海交大科技成果转移转化的举措 5/6/2021 2.2、完善转移转化体系的“价值化思路” 校办法务室 分管校领导 IP 保 护 知识产 权公司 IP 价值保护IP 价值实现 科研院产研院 知识产 权办 二、上

4、海交大科技成果转移转化的举措 2.3、科技成果转化政策体系设计（“1135”体系） 校外兼职从事科技 成果转化管理办法 完善知识产权管理体系，促进 科技成果转化的实施意见（试行） 科技成果转化绩 效考核实施办法 专利申维基 金管理细则 转化基金 管理细则 作价投资 实施细则 合同订立 及审批细则 资金管理及 收益分配细 则 科技成果转化管理办法 职务科技成果 管理办法 p2018年，成果转化文件全面 修订，按要求增加了评估、 记账、备案和财务安排等内 容。形成新的“1135”政策 和操作体系； p完善了知识产权转让、许可 、作价投资、完成人自主转 化、专利直通车共五种科技 成果转化操作模式。

5、p成立上海交大知识产权管理 有限公司，搭建了学校技术 持股平台，使科技成果由资 产转变成资本，实现了科技 成果与金融资本市场的无缝 对接； p与工商部门多次对接，完成 了第一例科技成果协议定价 的工商注册，并逐步规范； p与税务部门多次对接，形成 了可为税务部门接受的“递 延纳税”试点模式，即将操 作实施。 二、上海交大科技成果转移转化的举措 主管校领导 审 核 调 解 仲 裁 评 估 定 价 许 可 转 让 制 定 办 法 2.4、科技成果转移转化工作机构体系 学 校 转 化 院 系 转 化 自 行 转 化 转 移 服 务 中 介 转 化 产研院（管理） 备 案 登 记 申 请 转化部门（处

6、置）校办法务室（保障）科研院（形成） 规划处、组织部、人力资源处、财计处、经资办、实验室等部门分工协作，协同配合完成相关归口的管理工作 三、上海交大科技成果转化对接科技金融的举措 2.5、完善转移转化的工作流程 二、上海交大科技成果转移转化的举措 2.6、科技成果转移转化路径设计 职能部门审批法务室审核 草签合同 转化方式 处置程序 5、规范联合开发：对联合研发项目涉及的知识产权，同意登记，合同化管理。 4、允许自行转化：对于复杂IP归属的科技成果，允许约定条件后，转移给个人； 协商谈判尽职调查 1、强化授权许可：国际惯例，主要有普通许可、独占许可、专利直通车等方式； 2、鼓励技术转让：鼓励买

7、断的方式转移前期成果，后期进行联合开发开发； 3、有条件折价入股：确保能够获得足够各类资源，不得已才可以采用该方式； 五种方式均可采用横向经费和绩效奖励方式进行认领和结算 二、上海交大科技成果转移转化的举措 2.7、转移转化“收益分配” 学校收益部分按20:40:40比例，安排用于申请基金、转化基金、产研院培育经费 自筹经费 专利申请基 金缴费 成果转化基 金经费 作价投资股份 及收益 二、上海交大科技成果转移转化的举措 专利 分析 专利 布局 法律 咨询 与服 务 市场 推广 战略 研究 和技 术路 线图 转移 转化 模式 设计 投资 商引 入 知识 产权 商业 化评 估 项目 发布 专利

8、检索 2.8、设立产研院：从“项目服务”到“技术转移服务”的延伸 转化项目 服务与培育 项目 服务 IP 服务 二、上海交大科技成果转移转化的举措 2.8、设立产研院：从“项目服务”到“技术转移服务”的延伸 一个 核心 两种 方式 三类 手段 价值 提升 以项目为载体 过程服务、模式服务 汇聚资源、突破机制、强化要素 系统化、专业化、职业化、主控化 四化 特征 l 汇聚：政府、社会、企业、学校等各方资源； l 突破：人才集聚、利益分配、技术转移、开放合作等传统机制的制约 l 强化：知识产权、社会资本、国际合作等市场化要素 l 无论是技术进步引领，还是市场需求引领，价值提升为核心目标 l 技术转

9、移转化推进模式的系统化（创新中心、示范项目等） l 知识产权处置和法律服务的专业化（知识产权处置流程、知识产权公司等） l 社会资本和资源汇聚职业化（科技成果资本化、联合投资基金等） l 国际国内合作的主控化（地方研究院，双创基地“零号湾”等） l 提供“过程服务”，完善研发成果，产业化转移前期培育 l 提供“模式服务”，设计适合团队或项目的发展模式 三、上海交大科技成果转化对接科技金融的举措 14 创新中心 政府政策引导 高校牵头参与企业 核心合作主体 参与合作企业 一般合作主体 上海交大 航天八院 上海海事 华东师范 盛知华 广州奥凯 上海汉声 高端制造 新能源 新材料 化学化工 新兴医药

10、 电子信息 梯次合作的开放 运作机制 基地示范推广产业集聚 联合IP 2.9、组织线上线下平台：上海高校知识产权运营创新中心 创新公司 基金支撑 二、上海交大科技成果转移转化的举措 2.10、 开展队伍建设，提升服务人员能力 产研院联合上海技术转移协会开展“技术经理人暨技术经纪人培训班” 学校各院系报名人数达120人，最终107人经考试或考核成为“上海市技术经纪 人”，并由产研院颁发“技术经理人证书”。 二、上海交大科技成果转移转化的举措 2.11、组织线上线下平台：基于互联网+知识产权的“创知网” 创知网技术服务平台 + 战略性新兴产业专利池组建知识产权互联网整合 二、上海交大科技成果转移转

11、化的举措 2.12、组织线上线下平台：组建交易平台-上海知识产权交易（闵行）分中心 二、上海交大科技成果转移转化的举措 2.13、创新举措： 推动科技成果转化，成立复星-交大合作基金 基金一期规模3亿元，不低于60%投资交大科技成果项目， 基金管理公司5%超额收益捐赠交大； 5月，双方签署合作备忘录，2018年第5次校长办公会同意开展基金合作。 7月，协议完成审批流程。 8月，举行签约仪式，正式启动。 二、上海交大科技成果转移转化的举措 2.14、近年上海交大知识产权转让许可情况 技术转让、许可年收益（万元） 年度2008200920102011201220132014201520162017

12、 年总收益7116251049117171914181238520067847640 单价19.7512.7511.8713.789.819.4213.7614.225.324.5 49 208 7369 8590 88 36 268 301 二、上海交大科技成果转移转化的举措 2.15、2016年完成登记的作价入股试点情况 累计技术协议折价金额：1.05亿元；带动注册资金：约3.97亿元；拉动投资金额：约10亿元 项目名称技术入股项目公司注册资金进展情况股权分配团队持股 新能源汽车 智能网联项目 上海北斗交大新能源汽 车技术公司 2670万 2015.1注册 2016.5校内登记 北星：70

13、%、北斗：5% 知识产权公司：25% 团队IP公司代持 （先投后奖） 互联网+智慧 城市项目 上海融交科技有限公司2000万 2015.7注册 2016.5校内登记 中融金地：65% 知识产权公司：35% 团队IP公司代持 （先投后奖） 航空精铸 新材料 上海中超航宇精铸科技 公司 10000万2016.5注册 中超61%、投资商9% 知识产权公司+团队30% 团队持股 18%（先奖后投） 高性能 碳纤维回收 上海申勤高膜新材料有 限公司 10000万2016.6注册 申勤：75% 知识产权公司+团队：25% 团队持股15%（先 奖后投） 新能源 充电桩项目 上海特来电新能源充电 桩有限公司

14、5000万2016.7核名 青岛特利尔：80% 知识产权公司+团队：20% 团队持股12%（先 奖后投） 二元供水 项目 上谷水科技有限公司10000万2016.6注册 中水环：80% 知识产权公司+团队：20% 团队持股12%（先 奖后投） 二、上海交大科技成果转移转化的举措 一、高校科技成果转移转化的使命 二、上海交大科技成果转移转化的举措 三、上海交大科技成果转化案例介绍 目 录 先 进 产 业 技 术 研 究 院 3.1、逐步形成可复制可推广的科技成果转化典型示范 p“协议转让+国际合作” 模式（技术合作型） 化学化工学院张万斌教授团队：对青蒿素高效人工合成技术产业 化。从项目的规模（

15、科研经费）和社会效益（社会影响）两个方面， 得到了成倍的放大。 p“公司持股+股份奖励” 模式（技术作价投资型） 机动学院殷承良教授团队：对新能源汽车智能网联项目产业化， 率先将“共享”、“无人值守”、“电子栅栏”等新技术引入新能源 汽车租赁行业。 p “团队公司+收益捐赠” 模式（关键技术型） 电院何祖源教授团队：特种光纤系列技术产业化，实现了与社会 资本的有效对接，并通过跨国技术并购，完成了技术链的整合，占据 全球市场。 三、上海交大科技成果转移转化的若干案例 先 进 产 业 技 术 研 究 院 3.1、逐步形成可复制可推广的科技成果转化典型示范 p “研究院+公司双核运作” 模式（引领型

16、技术转化） 材料学院王浩伟团队：轻质高强铝基复合材料产业化。通 过颠覆性关键技术突破和产业技术布局，占领民口轻质高强新 材料领域，技术费、期权及捐赠组合收益，达12.6亿元。 p“完成人实施+期权回报” 模式（爆炸型技术转化） 电院俞凯教授团队：语音识别技术项目产业化。适应爆炸 型电子信息技术的要求，创新公司放开手脚，两年内市值达到 47亿元。 p“IP奖励+团队承诺”典型模式（组合型技术转化） 环境学院孔海南教授团队：城市二元供水系统项目产业化 。与产业资本融合，使“洱海经验”得到有效拓展，实现了客 观的经济效益。 三、上海交大科技成果转移转化的若干案例 新华社（向全国发通稿）、人民日报、光

17、明日报（头版）、科技日报 （头版报眼）、中国科学报（头版）、人民网、光明网、央视网、中 国新闻网、上海市人民政府网、新浪网、凤凰网、腾讯网、解放日报 、文汇报、新民晚报、上观新闻、澎湃新闻、今日头条、中央人民广 播电台、上海人民广播电台、东方卫视、上海电视台、安徽卫视、 China Daily、联合早报等国内外主流媒体发布新闻200余条。 案例1：材料学院王浩伟教授“陶铝新材料”项目组合式转化 技术折价成立控股公司公司、组建联合研究院、捐赠项目，三位 一体的“组合式”，项目转化总收入达到12.6亿元，成为交大成 果转化的亮点。 8月，配合宣传部，推动的上海交大陶铝新材料项目召开新 闻发布会。主

18、流媒体发布新闻200余条，取得很好的社会反响和 宣传效果。 典型案例展示典型案例展示 机械与动力学院金隼教授的“一种基于云信息库的服务机器人抓取系统及其控制方法”等 15 项与智能制造相关的科技成果，经过与12投资商反复讨论，采用“完成人实施”的模式 进行转化。学校首先将科技成果转让给金隼、凌卫国、陈明、陈志祥、罗磊、时轮等六人。 科研团队共同用该 15 项科技成果投资到上海智邦源智能科技有限公司。 由上海智邦源智能科技有限公司对上海交大智邦科技有限公司进行投资。专利评估价值为 262.5 万元，其中学校收益不低于105 万元。 截止目前，该项目成功与投资商达成协议，吸引了1500 万元的投资

19、，与智能制造相关的产 品样机正在形成。 典型案例展示典型案例展示 案例2：智能制造科技成果完成人实施项目支持科创中心建设 学校附属儿童医院曾溢滔院士，长期致力于 转基因生物科学研究，曾院士的课题组层成 功培育出“滔滔牛”，并申报了多项科技成 果。但是，附属儿童医院作为独立于学校的 科研单位，成果转化体系尚未形成，经过反 复沟通，学校决定由校本部产研院提供成果 转化服务。 为此产研院参考资本市场上的 VIE(可变利益 实体)模式，为科研团队设计了基于“技术+ 转移+有限合伙”的路径。 截止目前，以曾溢滔为负责人的“上海滔华 科技服务有限合伙企业”已经成立，附属儿 童医院的科技成果已经转让给企业，

20、投资商 拟投资 1.5 亿元开展科技成果转化工作。 典型案例展示典型案例展示 案例3：“转基因生物反应器”完成人实施项目 上海FDA十分重视，希 望上海有一定影响力的团队尽快 拿到第一个3D打印方面的二类 医疗器械注册证。 如果上海交大知识产权 管理有限公司第一个申请到， 在上海乃至全国的医疗器械制度 改革中都有着举足 轻重的地位 和重要的历史意义。 案例5：第九人民医院戴尅戎院士、王金武教授团队“3D打印个性化膝关节 矫形器”二类医疗器械注册证申报 与学校知识产权公司牵头，通过变更自贸区注册地址，申请医疗器械注册人，有望成为全 国首个采用快速通道申请获得的二类医疗器械。 典型案例展示典型案例

21、展示 技术转移2个月后，项目公司获得阿里（包括直接资金投入和资源投入）B轮注资，使公司估 值达到20亿人民币，预计2018年上半年，项目公司市值可达50亿元。 是国内唯一拥有人机对话技术，国际上极少数拥有自主产权、中英文综合语音技术（语音识别、语音合成、 自然语言理解、声纹识别、性别及年龄识别、情绪识别等）的公司之一，被中国政府和英国政府评为高新技 术企业。 该技术为平台技术，随着它的高速发展将产生一系列新 的应用，带动新的人工智能产业链的形成，通过各类资 源的嫁接和整合，并扩展与学校的合作范围，构建一个 以人工智能为核心的产学研转化生态系统。 案例4：电院俞凯教授“智能语音交互技术”的自主转

22、化 引进的海外高端人才牵头的科研成果的转化，由于IP权属复杂，同时由于技术自身处于激 烈竞争阶段，遂采用“约定退出门槛”的自行转化方式进行转化； 与学校采用“科研项目+联合实验室+学生实习基地”的模式，继续合作，支持学科建设。 典型案例展示典型案例展示 谢谢 谢！谢！ 1896193519872006 p 高校“双一流”建设的抓手 把握国家和区域重大需求，在互动中体现地位，在贡献中实现价值，在过程中 提升学科，逐步走上引领时代发展的舞台； 逐步形成自身优势，融入区域经济社会发展，融入国家战略，成为创新驱动转 型发展的生力军。 p世界“一流”大学可供参照的样板 从世界知名大学的成功案例来看，“融

23、入国家和区域经济发展”是现代大学取 得成功的重要路径； 美国大学大致经历了“三个大的机遇期”：莫雷尔法案之与威斯康星大 学、加利福尼亚大学、康乃尔大学， “曼哈顿工程”这一重大科技攻关计 划，麻省理工学院等8所研究型大学，信息技术“硅谷”之与斯坦福大学、加 州伯克利等等。 一、高校科技成果转移转化的使命 1896193519872006 5/6/2021 2.2、完善转移转化体系的“价值化思路” 校办法务室 分管校领导 IP 保 护 知识产 权公司 IP 价值保护IP 价值实现 科研院产研院 知识产 权办 二、上海交大科技成果转移转化的举措 1896193519872006 主管校领导 审 核 调 解 仲 裁 评 估 定 价 许 可 转 让 制 定 办 法 2.4、科技成果转移转化工作机构体系 学 校 转 化 院 系 转 化 自 行 转 化 转 移 服 务 中 介 转 化 产研院（管理） 备 案 登 记 申 请 转化部门（处置）校办法务室（保障）科研院（形成） 规划处、组织部、人力资源处、财计处、经资办、实验室等部门分工协作，协同配合完成相关归口的管理工作 三、上海交大科技成果转化对接科技金融的举措 1896193519872006 2.14、近年上海交大知识产权转让许可情况 技术转让、