案例1图纸或指示延误的索赔

1、案例图纸或指示延误的索赔（参照条款：国内范本、款，款）索赔背景 高速公路合同段内，里程桩号段路基，原设计为高填方路堤，地基未作特殊处理。在承包人施工至该路段时，发现该路段地基为软土地基，需要设计单位对地基处理另行设计。经监理工程师与业主、设计现场代表、承包人协商后确定（年月日会议纪要内容）：软土地基处理初步方案为换填砂砾石，施工图天内提交给承包人的项目经理部，根据目前现场施工情况，在天时间内，承包人在该路段的土石方施工力量（人员、设备）就近调整到其他工作面施工，既不会造成施工力量的闲置，对施工进度也不会造成不利影响。天时间到期后，施工图纸未能如期提供，承包人就近工作面的土石方已完成，无法再作调

2、整，造成承包人部分人员、设各闲置。第天，承包人启动索赔程序：索赔意向书承包人在索赔事件发生后，按照合同通用条款款的规定，及时向监理工程师提交了索赔意向书，并同时抄送了业主，表达了将进行索赔的意向；同时保持了同期施工记录，并及时向监理工程师进行了申报。索 赔 意 向 书致：监理工程师根据号会议纪要，路段软土地基处理初步方案为换填砂砾石，补充设计的施工图最迟应于年月日提供给我项目经理部， 以便组织施工。 但至月日， 施工图尚未提供， 已造成我方人员、施工机械置闲置（清单附后）。请对月日日人员、施工机械闲置情况予以核实、确认。后续闲置情况我方将按合同文件要求按时向你报送。请尽快提供施工图给我方，以便

3、组织施工。同时，根据合同通用条、款，我方保留要求补偿费用和工期的权利。此致！工程公司合同段项目经理部年月日抄送：高速公路开发公司（业主）鉴于会议纪要中确定了补充设计图纸提供的具体日期，且在此前的工地例会上承包人也曾催要过补充设计施工图，接此函件后，监理工程师指示现场监理人员按承包人申报的人员、机械设各的闲置情况进行了核实、确认。月日，监理工程师正式通知承包人，由于软土层较厚，软土地基处理方案改为砂桩，原该路段土石方施工队伍按正常退场处理，砂桩施工队伍由承包人另行调遣。就此图纸的延误导致承包人土石方施工力量的闲置这一事件，承包人根据监理工程师核定的数量和合同条款规定，提交了索赔报告。索赔申请索赔

4、申请， 按照索赔管理程序，索赔事件终止后天内，承包人应提交正式索赔申请（报告），并应按照合同文件规定的索赔申请单的格式见公路工程施工监理规范 （监表）报送索赔申请。1 / 57关于补充图纸延误请求费用补偿和工期补偿的报告致：驻地高（级）监（理工程师）我项目经理部所施工的合同段内段路基属软土地基，原施工图未对其进行特殊设计处理，施工到此路段后经有关各方协商， 初步确定为换填砂砾石的处理方案， 并确定了提供补充施工图的最后期限为年月日（见月日会议纪要） ，我方根据会议纪要精神对施工工作面进行了调整， 并在第次工地例会上提出过需要尽快提供该路段的补充设计图纸， 否则可能导致施工队伍闲置的问题。 但自

5、月日开始至月日监理工程师通知 “软土地基处理方案改为砂桩， 原该路段土石方施工队伍按正常退场处理， 砂桩施工队伍由承包人另行调遣” 止，由于补充设计图纸的延误提交， 共造成我方土石方施工力量闲置天； 月日我方提出了对此事件的索赔意向，按合同文件要求提交了人员、机械设各闲置清单，并经监理工程师核实、确认（具体数量见我方的申报表和监理工程师的核实、签证单）。鉴于本事件的责任在业主方（甲方），现我方根据合同通用条款款的规定，按投标文件和部颁及本省补充规定的有关费用计算及取值情况， 以监理工程师核定的人员、设备闲置的数量为准进行计算， 请求补偿费用元（费用计算清单见附件， 证据资料见附件） ；请求补偿

6、工期天。同时，对监理工程师指示另行调遣砂桩施工队伍所涉及的费用和工期问题，我方保留要求补偿费用和工期的权利；对砂桩施工的计价问题， 由于属变更工程， 原工程量清单中无此细目和单价， 我方要求协商确定单价，以便在施工期中进行计量支付。此致！公司合同段项目经理部 年 月 日抄 送 ： 高速公路开发公司（业主）索赔申请单 （监表）承包单位：工程公司合同号：合同段监理单位：咨询监理公司编号：索赔项目：高速公路合同段补充设计图纸延误造成的费用和工期索赔申请依据： . 年月日会议纪要；. 年月日的索赔意向书；. 每日人员、设各闲置清单；. 投标文件中的计价依据；，合同通用条款第、款、第条证明文件：附件一：

7、 （）索赔费用计算书、 （二）索赔工期计算书；附件二：闲置人员、设备申报核定表；附件三：年月日会议纪要；附件四：施工记录；附件五：总进度计划证明文件：附件一：（一）索赔费用计算书、（二）索赔工期计算书；附件二：闲置人员、设备申报核定表；附件三：年月日会议纪要；附件四：施工记录；附件五：总进度计划索赔金额和工期：金额（元）工期（天）监理工程师收到意见：已收到。承包人递交日期：年月日签字：（驻地高监）年月日签字：（项目经理）业主：已收到签字：（现场代表）年月日2 / 57附件：（一）索赔费用计算书1， 索赔费用计算汇总表费用项目金额（元）备注合计详细计算见费用计算表其中：，闲置人工费闲置设备费间

8、接费利润税金索赔费用详细计算书费 用 项 目计算式金额（元）备注. 闲置人工费（人）（日）（元）工日单价按投标时的单价取值. 闲置设备费台班单价按投标时的台班单价推土机（以内）台（日）（元）取值；数量按监理工程师核压路机（以内）台（日）（元）定的数量计装载机（ 2m3以内）台（日）（元）挖掘机（ 2m3以内）台（日）（元）自卸汽车（以内）台（日）（元）. 间接费 （）（） 按投标时的费率取值. 利润 （）（）（） 按投标时的利润率取值. 税金 （）（）（）（） 按投标时的税率取值（二）索赔工期计算书索赔工期计算书根据年月日会议纪要，提供补充设计图纸的最后期限为年月日，但自月日开始至月日监理工程

9、师通知“软土地基处理方案改为砂桩，原该路段土石方施工队伍按正常退场处理，砂桩施工队伍由承包人另行调遣”止，由于补充设计图纸的延误提交，共造成我方土石方施工力量闲置天，因此应予延期天。计算：复核：日期：年月日附件二：闲置人员、设备申报核定表（略）附件三：年月日会议纪要（略）附件四：施工记录（略）附件五：总进度计划（略）索赔的审批按照合同通用条款款的规定， 监理工程师应根据提供的索赔证据并对详细账目进行审查核实，与业主和承包人协商（有时需要反复进行协商）后，对索赔进行审批。3 / 57对于该索赔报告，监理工程师向业主报送了索赔审查报告和按索赔时间金额审批表（监表）审查的情况，以便业主审查批复；对承

10、包人的索赔报告，进行了回复。对关于补充图纸延误请求费用补偿和工期补偿报告的回复致：公司合同段项目经理部你项目经理部关于补充图纸延误请求费用补偿和工期补偿的报告（索赔申请），经对照合同文件、现场客观实际、监理工程师的同期记录进行审查，认为符合合同通用条款款的规定，决定受理。由于你项目经理部所施工的合同段内段路基属软土地基，原施工图耒对其进行特殊设计处理，补充处理的方案叉经变动，致使补充设计图纸延误提交，导致项目经理部施工计划调整和费用增加，对此，监理部表示遗憾。根据项目经理部的索赔计算和监理部的核定，并与业主协商，同意补偿费用元；鉴于该路段路基施工不在施工进度计划的关键线路上，因此不予批准延期（

11、具体核定见监表附件），特此回复。此致！高速公路项目监理部年月日抄送：高速公路开发公司（业主）索赂时间金额审批表（监表）承包单位：工程公司合同号：合同段监理单位：咨询监理公司编 号：索赔项目：高速公路合同段补充设计图纸延误造成的费用和工期索赔上报日期：年月日收受日期：年月日申请延期天数：（天）申请索赔金额（元）：批准延期天数：（天）批准索赔金额（元）：索赔金额和延期累计：截止目前索赔累计此项索赔所有索赔累计金额（元）天数（天）金额（元）天数（天）金额（元）天数（天）高级驻地监理工程师：同意索赔金额 （元）；由于该工序不在经批准的总体进度计划的关键线路上，延迟天不会导致总工期的延长，因此延期不予批

12、准。签字：（驻地高监）年月日总监理工程师：同意高级驻地监理工程师意见。签字：（总监理工程师）年月日业主：同意索赔金额（元）。签字：（公司总经理）年月日附件一：索赔审查报告；附件二：索赔审核单；附件三：（一）索赔费用核定书、（二）萦赔工期核定书4 / 57附件一：索赔审查报告关于高速公路合同段补充设计图纸延误造成的费用和工期索赔审查报告致：高速公路开发公司（业主）公司合同段项目经理部于年月日按规定格式向驻地高监报送了索赔申请单（监表）、关于补充图纸延误请求费用补偿和工期补偿的报告及其附件一： 索赔费用及索赔工期计算书；附件二：闲置人员、设备审报核定表：附件三：年月日会议纪要；附件四：施工记录；附

13、件五：总进度计划和索赔依据、索赔证据等书面资料。在正式索赔申请（报告）递交前，索赔事件发生后的规定时间内，承包人向驻地高监报送了索赔意向书。经审查，其索赔符合合同文件规定的索赔程序和索赔时效，索赔依据符合合同通用条款第款（工程进度受影响）、款（图纸或指示延误茛延误造成的费用）、第条（索赔程序）的规定，客观地讲对承包人的确造成了一定额外费用的增加，因此对其索赔申请应予以受理。在接到承包人的索赔意向书后，现场监理人员对承包人现场受影响的范围和程度进行了如实核对、纪录，保持了同期监理记录；承包人也保持了同期施工记录以便查证。在收到承包人的正式索赔申请（报告）后，经驻地高监、计量支付监理工程师、有关的

14、现场监理人员一道根据同期芏理记录，对承包人提出的索赔依据和证据进行了仔细审查和核定；对索赔费用和工期的计算方法和参数的取值对照合同文件和承包人的原报价单进行了逐一核定。经过审查后认为，承包人的费用索赔，其计算有的数据取值偏高，予以核减承包人提出索赔额元，核定为补偿元，核减元；承包人提出的天工期索赔， 由于当前该路段的路基施工不在关键线路上，因此不予批准延期 （详细核定情况见后附件一）。高级驻地办对索赔的评估经总监办复查属实。同意高级驻地办的评估意见，补偿承包人费用元，不予批准廷期。特此报告！请业主审查，并对索赔金额时间审批表予以批复！高速公路总监办年月日通常，对承包人索赔的审批，一是要经过监理

15、部有关职能部门和人员的审查、签认；二是要经过业主方有关职能部门和人员的审查、签认。有的公路工程建设项目管理中采用了如下所示的索赔审核单来进行控制，作为索赔金额时间审批表（监表）的附件（表），承包人应将索赔审核单与索赔申请单（监表）同时报送，以便于核定。附件二：索 赔 审 核 单承包单位：工程公司合同号：合同段监理单位：咨询监理公司编号：索赔项目名称：高速公路合同段补充设计图纸延误造成的费用和工期索赔索赔理由：由于补充设计图纸的延误导致人员、设备闲置天。承包人：（项目经理）年月日驻地监理组审核意见：情况属实，符合索赔条件。业主现场代表意见：情况属实，符合萦赔条件。签字：（驻地高监）年月日签字：（

16、业主代表）年月日5 / 57合同管理监理工程师审核意见：根据合同通用条款，、款，符合索赔条件。审核人（签字）：年月日项目监理部审核意见计量支付监理工程师审核意见：符合索赔条件，金额核定为：元。审核人（签字）：年月日总监理工程师意见：同意索赔（元）。总监理工程师： 年月日工程部审核意见：符合索赔条件，经核实，同意索赔元。工程部负责人（签字）：年月日业主审核意见合同部审核意见：符合合同条款规定，同意索赔。合同部负责人（签字）：年月日公司主管副经理意见：同意索赔（元）。签字：年月日附件三：（一）萦赔费用核定书索赔费用核定汇总表费用项目金额（元）备注合计具体计箅详见索赔费用核定计算表其中：闲置人工费闲

17、置设备费间接费利润. 税金索赔费用详细核定书费 用 项目计 算 式金额（元）备注，闲置人工费（人）（日）（元）工日单价按投标值取值闲置设备费按投标文件，设备为承包人自有设备， 闲置机械台班单价只能推土机（以内）（台）（日）（元）按部颁（）台班费用定额中的折压路机（以内）（台）（日）（元）旧费并适当考虑维护保养费和保险费计算 （运输车辆应考虑养装载机（2m3以内）（台）（日）（元）路费和车船使用税）挖掘机（2m3以内）（台）（日）（元）自卸汽车（以内）（ 台 ） （ 日 ） （ 元 ）间接费（）（）按投标时的间接费率取值 利润不考虑利润补偿税金不考虑税金补偿6 / 57（二）索赔工期核定书索赔工

18、期核定书根据承包人索赔工期计算书的计算，经过对施工总进度计划的仔细分析、计算，认为该路段路基施工未处于网络计划的关键线路上（网络图及时间参数计算文中略），在现时施工状态下，耽误天不会对总工期造成影响而使总工期廷误，因此不同意延期。计算人：复核人：日期：年月日业主经过各管理层次有关人员的审查核实后， 签认用于内部管理的索赔审核单，在此基础上，由业主主管负责人签署索赔时间金额审批表（监表）。则该索赔事项处理完毕。评析该项索赔符合公路工程国内招标文件范本（版）（下面本章中简写为国内范本）合同通用条款、款，施工合同条件（版）（下面本章中简写为）款的规定，有现场监理工程师的签认，证实承包人的人员、设备的

19、确不能安排进行其他施工而导致闲置，且责任在业主方（补充设计图纸提交延误），因此索赔事件成立。若承包人的人员、设备能够调整进行其他施工而不调整，则不能索赔。在闲置人员的费用核定中，鉴于承包人报价是按定额（或各省、市补充定额）的工日单价取的值，相对其他行业人工费来看显著偏低，因此不宜再折减。施工机械闲置的台班费不能按投标时的台班单价计算，因为这些施工机械并未工作，在台班费取值上可按下述方式确定：属于承包人自有的，可按折旧费、维护费、保险费（运输车辆还应加养路费和车船使用税）之和计，或按该施工机械长期租赁价格的计；属于租赁的，可按租赁费（承包人应提供发票）计算。机械是自有或是租赁，应以承包人的投标文

20、件为准。按国内范本款，该案例索赔费用核定中应不计入利润、税全，因此在案例的费用核定中没有考虑利润、税全。按，（）款：“任何此类费用和合理利润应计入合同价格， 给予支付”，则是可以计入利润的（旧版也未考虑利润）。因此，笔者认为，在该类索赔中应考虑适当的利润。至于税全，要视具体合同的工程量清单而定，若税全在第章总则中单独列项，则不应考虑税金若未单独列项（按国内范本中的工程量清单样表），则应考虑税全，因为索赔款也是承包人的收入，也得向国家缴纳税金，在具体处理时，可不单独核定税全而在管理费核定中一并考虑。在国内，该类索赔能不能补偿利润，主要由承包人、业主、监理工程师三方协商，通常不能补偿税全。曲于耽误

21、的时间不在经批准的进度计划的关键线路上的工序（或局部工作），且现在其延迟天不影响总工期的实现，因此该索赔事件中不批准延期是正确的。如果由于补充设计图纸要求的处理方式导致工期延长而影响到总工期的推迟，则在延期核定中，本索赔事件的延期天应合并计算。工程变更可能导致多项索赔，这是在合同管理过程中必须重视的问题。很多时候承包人就是想变更，通过变更，一是要求调整单价，二是进行索赔，以此来获得超过原合同应得的利益。因此在合同管理过程中应严格控制工程变更。在本案例承包人的索赔申请（报告）中，承包人对该索赔事件提出“对监理工程师指示另行调遣砂桩施工队伍所涉及的费用和工期问题，我方保留要求补偿费用和工期的权利；

22、对砂桩施工的计价问题，由于属变更工程，原工程量清单中无此细目和单价，我方要求协商确定单价，以便在施工期中进行计量支付。”是应该而且必须的。这为今后的进一步索赔埋下了伏笔（前述内容相当于索赔意向书），也表达了承包人对变更项目要求确定价格、费率的意愿。像本案例的索赔， 由于索赔的数额很少， 对于承包人来说是很少会有向业主提出索赔的。这在实际工程施工中是很普遍的，主要原因在于怕影响与业主的关系。为这么点钱向业主提索赔，与业主的关系会搞僵，今后与业主的关系难处；不提索赔，业主心中有数，关系好，业主会考虑采用其他方式予以补偿；今后业主可能还会有工程，“有点事”你承包人就提索赔，吃不得点“亏”，会认为该承

23、包人“刁蛮”，今后的工程招标就不会再考虑你，为了7 / 57今后企业的生存，还是“忍着点吧”。其实，只要承包人、业主能够正确理解索赔，认识到索赔是施工过程中的正常现象，是合同赋予的权利，是依法行使权利的体现，是工程项目建设管理的一种手段，那么，索赔者就会“心安理得”，被索赔者（补偿者）就会“泰然处之”。只有到这时，承包人向业主索赔、业主向承包人索赔才会处于正常开展状态。在我国工程建设中的现实状况是，对索赔，无论是承包人向业主索赔或业主向承包人索赔的处理中，业主属于“强势群体”，承包人属于“弱势群体”。对承包人的索赔，赔不赔、赔多少、如何赔、多久赔，一般都是业主说了算，监理工程师通常权力有限，承包人更是“说不起话”。对业主的索赔，通常也是业主说了算，说你承包人违约就可以扣你的款，监理工程师不便干涉，承包人申辩可能无效。这可能也是施工索赔不能正