2015年内蒙古证券从业资格考试_国际债券试题

1、2015 年内蒙古证券从业资格考试：国际债券试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在下列几种基金中，一般 的年管理费率最低。 A债券基金B货币市场基金C股票基金 D。认股权证基金2.股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的 特征。 A收益性B风险性 C流动性 D参与性3.关于股份公司分立，下列说法正确的是 。A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

2、C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单4.目前，我国基金大部分按照 的比例计提基金管理费。 A1%B1.5% C2% D2.5%5. 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括 。A操纵市场B信用交易C账外经营 D决策失误6. 基金管理公司独立董事人数不得少于 人，且不得少于董事会人数的 1/3。A3 B4 C5 D67. 为充分保障投资者的利益 ，业务合同的必备条

3、款和风险揭示书的标准格式 ，由 会制定。A中国证券业协会B中国证监会 C国务院 D证券公司8. 基金 是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。A账务复核B头寸复核 C资产净值复核D财务报表复核9. 某股上升行情中，KD 指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价 。A需要调整B要看慢线的位置C是短期转势的警告信号 D不说明问题10. 甲方可以按照证券交易所规定和合同规定 ，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前 个交易日向乙方提出申请。A1B2 C10D1511. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比 。A更

4、低 B一样 C更高D二者的回报率没有可比性12. 金融期货交易是指以 为对象进行的统一转让活动。A金融期货 B金融期权 C金融期货合约D金融期权合约13. 下列不属于行业因素对股价影响的表现的是 A某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌14. 在证券公司自营业务中， 是最高决策机构。A自营业务部门 B投资决策机构 C董事会D投资专业委员会15. 1976 年，史蒂芬罗斯突

5、破性地发展了资本资产定价模型，提出 。 A套利定价理论B现代证券组合理论 C马柯威茨理论 D资产组合理论16. 是指股票未来收益的现值。A股票的票面价值 B股票的账面价值 C股票的清算价值 D股票的内在价值17. 关于法人财产权，下列说法不正确的是（）。A企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题C法人财产权与企业财产所有权是同一概念D公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作18. 首次公开发行股票以 方式确定股票发行价格。A协商定价 B询价C累计投标询价D上网竞价19. 国

6、家股、法人股等是按 来划分。A股票上市地点B股票投资主体的不同性质 C股票上市主要监管部门 D股票是否公开发行20. 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是 。A2008 年 5 月推出B只能由股份持有者发起出售需求 C由证券交易所组织专场D由中国结算公司完成结算21. 内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A1 B3 C5 D722. 交收的实质是依据 结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A登记 B清算 C交割 D结算23. 证券市场资源配置功能的发挥主要通过 来进行。A证券发行数量 B证券发行结构 C证券

7、价格 D投资收益24. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于（）亿元人民币。A1B1.5C2 D2.525. 1976 年，史蒂芬罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出 。 A套利定价理论B现代证券组合理论 C马柯威茨理论 D资产组合理论26.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起 内向中报证券交易所备案。A2 个交易B3 个交易日C4 个交易日D5 个交易日27.上市公司的年度报告延期最长不得超过 。A50 日B60 日C40 日D70 日28. 是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部控制机制B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度2

8、9.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指 。 A不定期要求监管对象报送相关报备材料B随机抽样调查C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查 D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定30. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于 。A利率风险B经济周期波动风险 C购买力风险D违约风险31. 根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。A严格保荐制度 B弹性保荐制度 C终身保荐制度 D规范保荐制度32. 债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A1B3 C6 D1

9、033. 下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是 。A申请设立子公司的证券公司最近1 年净资本不低于 10 亿元 B最近 12 个月风险控制指标持续符合要求C子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应34. 实质上属看跌期权的是 。A认购权证 B欧式权证C百慕大式权证 D认沽权证35. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A正式的商业和法律意义 B无限的商业和法律意义 C暂时的商业和法律意义 D有限的商业和法律意义36. 中

10、国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在 亿元人民币以上，待偿期限在 年以上的债券。 A30；1B30；3 C50；1 D50；337. 可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是 。A美式权证 B欧式权证 C百慕大式权证 D日式权证38. 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是 。A扬基债券 B亚洲债券 C欧洲债券 D外国债券39. 威廉指标是 。A表示超买或超卖的 B表示是强市或弱市的 C表示多空力量对比的D表示趋势是上升还是下降的40. 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是 。A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具 COTC 交易的衍生工具 D结构化

11、金融衍生工具41. 某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为 1.5%，申购当日的基金净值为 1.025 元，则申购手续费为 ，A147.56B147.78 C148.78 D148.8742. 基金管理人公告基金经理的变更是 。A定期公告 B中期公告C临时公告 D季度公告43. 下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。A收购公司 B收购股份 C公司合并 D购买资产44. 设一张债券的面额为 100 元，年利率为 10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为 。A单利：50

12、；复利：50B单利：50；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.0545. 以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度46. 关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。A全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人B全场有效投标总额大于当期国债招标额时 ，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配D对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债47. 证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是 。A证券市值/GDP B证券市值/GNP CCDP/证券市值 DGNP/证券市值48. 根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候 ，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的