技术贸易壁垒内容影响附相关对策

1、技术贸易壁垒内容、影响及相关对策 2004-7-12 8:43:00 随着国际经济一体化的发展和贸易的自由化趋势，在传统的关税和非关税壁垒藩篱不断拆除的 同时，西方发达国家纷纷采取隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预测的保护性措施-技术 贸易壁垒（TechnicalBarriertoTrade-TBT）,以阻止发展中国家的产品进入本国市场。 作者：宋波 夏廷 所谓技术贸易壁垒，是指一国以维护国家安全或保护人类健康和安全，保 护动植物的生命和健康，保护生态环境，或防止欺诈行为，保证产品质量为由，采取一些 强制性或非强制性的技术性措施，这些措施成为其他国家商品自由进入该国的障碍。随 着我国对外经

2、济贸易的加速发展特别是加入世贸组织，发达国家势必也将加强对我国技术 贸易壁垒的实施，因此，研究发达国家在国际贸易中所实施的技术壁垒的状况，对我国的 出口贸易及企业的生产等都具有十分重要的意义。一、全方位的立体构1.技术标准 与法规技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品 或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或 标签要求也是标准的组成部分。技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相 关工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指 南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要求。在质量标准方

3、面，欧 盟规定进口商品必须符合IS09000国际质量标准体系。目前，欧盟拥有的技术标 准就有十多万个，德国的工业标准约有15万种，日本则有 8184个工业标准和397个农产 品标准。美国的技术标准和法规就更是多得不胜枚举了。而且，这些发达国家的技术标准 大多数要求非常苛刻，让发展中国家望尘莫及。2.合格评定程序合格评定程序 一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证是指由授权机构出具 的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经当事人提出的文件或实 物审核后给予的证明，这通常被称为第三方认证”。认证可以分为产品认证和体系 认证：产品认证主要指产品符合技术规定或标

4、准的规定。其中因产品的安全性直接 关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。欧盟对欧洲以外的国家的产 品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准（CE）;北美主要有美国的UL认证和加拿大的 CSA认证；日本有 JIS认证。体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。 目前最为流行的国际体系认证有IS09000质量管理体系认证和 IS014000环境管理体系认 证；行业体系认证有诸如QS9000汽车行业质量管理体系认证、TL9000电信产品质量管 理体系认证等。3.包装和标签要求近十几年来发达国家相继采取措施，大力发 展绿色包装，主要有：（1）以立法的形式规定禁止使用某些包装材料，如含有铅

5、、汞 和镉等成分的包装材料，没有达到特定的再循环比例的包装材料，不能再利用的容器 等。（2）建立存储返还制度。许多国家规定，啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可 循环使用的容器，消费者在购买这些物品时，向商店缴存一定的保证金，以后退还容器时 由商店退还保证金。日本分别于1991年和1992年发布并强制推行的回收条例和废 弃物清除条例修正案。（3）税收优惠或处罚，即对生产和使用包装材料的厂家， 根据其生产包装的原材料或使用的包装中是否全部或部分使用可以再循环的包装材料而给 予免税、低税优惠或征收较高的税赋，以鼓励使用可再生的资源。欧盟对纺织品等进口产 品还要求加贴生态标签，目前最为 流行的生态标签

6、OK0-T exStandard100( 生态纺织 品标准 100), 是纺织品进入欧洲市场的通行证。 4. 产品检疫、检验制度 基于保 护环境和生态资源，确保人类和动植物的健康，许多国家，特别是发达国家制定了严格的 产品检疫、检验制度。 2000 年 1 月 12 日，欧委会发表了食品安全白皮书，推出了内 含 80 多项具体措施的保证食品安全计划； 2000 年 7 月 1 日开始，欧盟对进口的茶叶实行 新的农药最高允许残留标准，部分产品农药的最高允许残留量仅为原来的 1/l00-1/200 。美 国食品和药物管理局 (FDA) 依据食品、药品、化妆品法、公共卫生服务法、茶 叶进口法等对各种

7、进口物品的认证、包装、标志及检测、检验方法都作了详细的规定。 日本依据食品卫生法、植物防疫法、家畜传染预防法对入境的农产品、畜产 品及食品实行近乎苛刻的检疫、防疫制度。 由于各国环境和技术标准的指标水平和 检验方法不同以及对检验指标设计的任意性，而使环境和技术标准可能成为技术贸易壁 垒。5.信息技术壁垒EDI 和电子商务将是 21 世纪全球商务的主导模式，而 电子商务的主导技术是信息技术。目前，发达国家在电子商务技术水平和应用程度上都明 显超过发展中国家，并获得了战略性竞争优势；而发展国家其是不发达国家在出口时因信 息基础设施落后、信息技术水平低、企业信息化程度低、市场不完善和相关的政策法规不

8、 健全等而受到影响，在电子商务时代处于明显劣势，导致信息不透明，如合格认定程序； 信息传递不及时，如技术标准更改；信息传递途径不畅通等，这样，新的技术壁垒-信息技 术壁垒在发达国家与发展中国家、不发达国家之间形成了。6. 绿色技术壁垒绿 色技术壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。为避免 人类健康和生态环境遭到灾难性的危害，国际社会签订了一系列国际公约，如濒危野生 动植物物种国际贸易公约、保护臭氧层维也纳公约、关于消耗臭氧层物质的蒙特 利尔议定书及其修正案、控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约、生物多样 化公约、联合国气候变化框架公约、生物安全协定书等等。 199

9、6 年 4 月国际标准化组织 (ISO) 专门技术委员会正式公布了IS014000 系列标准，对企业的清洁生 产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体系加以审核，要求企业建立环境 管理体系，这是一种自愿性标准。目前 ,IS014000 正成为企业进入国际市场的绿色技术壁 垒。 主要发达国家还先后分别在空气、噪声、电磁波、废弃物等污染防治、化学品和 农药管理、自然资源和动植物保护等方面制定了多项法律法规、许多产品的环境标准。如 美国UL和绿十字”、欧盟的“EI制度”、加拿大的“ECP等等。另外，西方发达国家以 保护环境为名，对一些发展中国家的出口产品频频征收环保税，还要求根据谁污染谁治

10、理 原则，污染者应彻底治理污染并将所有治理费用计入成本，也就是使环境资源成本内在 化，否则是进行生态倾销，应征收生态反倾销税。二、包罗万象的鲜明特性 1. 广泛 性 从产品角度看，不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间 产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著；从过 程角度来看，包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周 期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保 护等各个领域；技术贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、 强制性或自愿性措施等各个方面。2. 系统

11、性 技术贸易壁垒是一个系统，不但包括 WTO 贸易技术壁垒协议规定的内容，而且还包括卫生与植物检疫措施协议、服 务贸易总协定等规定的措施；建立世界贸易组织协议、补贴和反补贴措施协 定、农业协定、与贸易有关的知识产权协定等都对环境问题进行了规定。除 WTO 以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也都属于 技术贸易壁垒体系的范围。3. 合法性目前国际上已签定 150 多个多边环保协 定。发达国家积极制定技术标准和技术法规，为技术贸易壁垒提供法律支持。比如美国职 业安全与健康管理局、消费者产品安全委员会、环境保护局、联邦贸易委员会、商业部、 能源效率标准局等都各自颁布有法

12、规，包括联邦危险品法、家庭冷藏法、控制 放射性的健康与安全法、植物检疫法、联邦植物虫害法、动物福利法等， 其中有些条例是专门针对进口国家或商品而制定的。 WTO 也正在制定国际性的技术标准和 技术法规，一旦被通过，对发展中国家的影响很大，从而技术贸易壁垒有了形式上的合法 性。 4. 双重性 实行技术贸易壁垒有其合理性，即真正为了实现规定的合法目标 是可以采取合适的壁垒措施的。正常的技术贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以达 到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，如禁止危险废物越境转移可以保护进口国 的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命等等； 但另 一方面，一些国

13、家，特别是美国、日本、欧盟等国凭借其自身的技术、经济优势，制定比 国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，以技术贸易壁垒之名，行贸 易保护主义之实。 5. 隐蔽性和灵活性 技术贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配 额、许可证等相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且各种技术标准极 为复杂，往往使出口国难以应付和适应。技术贸易壁垒措施对国别没有限制，一视同仁， 不存在配额问题。而且技术贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标准为基础，科技水平 不高的发展中国家难以作出判断。一些技术标准还具有不确定性而且涉及面很广，令人无 从谈起、无法把握，很难全面顾及。更何况把贸易保护的实现转

14、移到人类健康保护上，有 更大的隐蔽性和欺骗性。 由于技术贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此在具 体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，可以对进口产 品随心所欲地刁难和抵制，从而具备了实施灵活性的特点。 6. 争议性 各国采取 的技术壁垒措施 （ 特别是绿色技术壁垒措施 ）经常变化，且各国差异较大，使发展中国家的 出口厂家难以适应。比如法国规定服装含毛率只需达到 85% 以上就可以算作纯毛服装了； 而比利时的规定含毛率必须达到 97% ；联邦德国则要求更高，含毛率必须达到99% 时，才 能称为纯毛服装。 由于技术贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形 式

15、上的合法性和实施过程中的隐蔽性，结果不同国家从不同角度有不同的评定标准，因而 国与国之间相互较难协调，容易引起争议，并且解决争议的时滞较长。自 20 世纪 70 年代 后国际经济领域贸易战主要集中于一般商品贸易领域 ,21 世纪国际贸易战将逐步集中于技 术贸易壁垒方面。 三、巨大而广泛的影响 调查表明，技术贸易壁垒已成为阻 碍我国出口产品进入发达国家市场的首要的非关税壁垒。随着国际环境压力的增加以及一 些国际公约的实施，技术贸易壁垒广泛地冲击着我国农产品、纺织品、机电产品、玩具、 医药产品等的出口。 1996 年 8 月 1 日，欧盟以不符合其卫生标准为由，禁止我国 冻鸡和部分水产品进入其市场

16、，至今尚未解禁，每年损失达数亿美元。据天津市出入境检 验检疫局介绍，冻鸡曾是我国优势产品，但 2000 年前 4 个月，我国冻鸡出口总量仅 10.6 万吨，创汇 1.5 亿美元，平均单价比 1997 年下降 20%,天津主供出口的 5 大养鸡场如今只 剩一家。鲤鱼、对虾、贝类等水产品出口也相继走了下坡路。 1998 年 9 月 11 日， 美国农业部长签署了一项新的法令，要求所有来自中国的木质包装和木质铺垫材料须附有 中国出入境检验机关出具的证书，否则不能出口到美国，这增加包装成本将近 20%。 日本 1999 年 1月 16 日出台的家畜传染并预防实施细则中规定中国等 9 个国家的猪牛羊肉及

17、其制品要经过指定设备加热消毒处理后才可进口，这加大了我国猪牛 羊肉的出口成本。 从 2000 年 7 月 1 日起，欧盟又执行了新的茶叶农药残余限量标 准，新标准不仅扩大了检测工程，且大幅度提高检测标准。据联合国一份统计资料表明， 我国每年约有 74 亿美元的出口商品因技术贸易壁垒而受到不利影响。 1993 年德国 颁布了关于纺织品的两项技术，它要求检测纺织品中甲醛、重金属、杀虫剂等七种物质， 从此以后我国纺织品出口大受影响； 1994 年 4 月 1 日，德国正式禁止含偶氮染料的纺织品 进口，凡违反规定都视同犯罪，产品将被销毁，这使我国正在使用的 104 种偶氮染料的纺 织品对德出口中断。欧

18、盟对服装和纺织品中的某些物质的含量要求高达 PPb 级，如对苯乙 烯的要求不超过 5PPb, 乙烯环乙烷不超过 2PPb 。这无疑给我国的纺织品出口贸易造成很 大的困难。 我国的机电产品主要销往欧美、日本等国，而这些国家的环保法规涉及 到机电产品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、节能性等多方面，这对我国机电产 品的出口造成了不少限制和困难。 CE 标志是工业产品进入欧盟市场的通行证，从 1996 年 1月 1日起欧盟各国海关有权拒绝未贴 CE 标志的产品入关。美国则对电子产品进 口设置了控制放射性的健康与安全法，对汽车制定空气净化法和防污染法， 不达标的产品将被拒之门外。日本则制定了名目繁

19、多的技术法规和标准，对机电产品的限 制是 JIS 规格。 据不完全统计，我国每年约有 90 亿美元的出口机电产品受到有关 臭氧层保护国际公约的限制而被禁止生产和销售；还有 80 亿美元的出口产品受到国 外绿色标志制度的影响； 240 亿美元出口产品达不到发达国家环保包装而受到间接影 响。 1999 年 12 月 7 日，欧盟正式发布 1999 年 /815/EC 指令，规定采用聚氯乙烯 (PVC) 原料生产的供 3 岁以下儿童使用的玩具中，邻苯二甲酸酯类增塑剂含量最高值不得超过 0.1% ；而我国出口的玩具大部分 PVC 原料，其中供 3 岁以下儿童使用的占 50%, 目前，各 国针对含 PV

20、C 产品制定的国际标准日益提高 ,“禁令 ”涉及的产品范围与日俱增，我国玩具出 口贸易受到的损失将日益增大。 我国的医药产品的出口也同样受到来自发达国家的 严格限制，如出口到美国的药品必须通过美国食品和药物管理局的检查。而目前，我国仅 有 20 多个厂家的单个品种通过了 FDA 检查，可见，仅对美国医药产品的出口我们就已大 受限制。 我国出口产品缘何屡遭国外技术贸易壁垒的限制呢 ?主要原因是 : 1 、我国贸 易方向主要集中于美、日、欧盟这三个技术贸易壁垒的发源地。 目前，美、日、欧盟是 我国最大的三个贸易伙伴，据统计，包括经香港的转口贸易在内，我国出口商品近 75% 销 往美、日、欧盟等国家

21、或地区，而这三大经济实体也是实施技术贸易壁垒的积极倡导者， 绝大多数技术贸易壁垒措施发源于这三大经济实体。产品出口的地理方向决定了我国将不 得不直面技术贸易壁垒的威胁。 2 、我国出口产业的弱质性 我国科技水平落后于发达 国家，由此导致我国出口产品的技术含量低以及质量落后。据专家估计，我国产品质量实 际水平落后于发达国家 10-20 年，体现在出口商品结构上，附加值低的劳动密集型产品和 资本密集型出口占主导地位，而附加值高的技术资本密集型产品出口仍然占次要地位。随 着全球质量水平和档次的不断提高，我国出口产品的技术性门槛也随之提高。 仅就德 国为例，目前应用的工业标准约有 15800 种，大多

22、数等同于国际标准，而我国技术标准约 有 70-80% 低于国际和国外先进标准，而且我国标准体系混乱，有国家标准、地方标准、 专业标准及企业标准，数目多而水平低下，使企业产品出口不畅。 3 、我国长期游离于 多边贸易体系之外 由于我国被长期排除在 WTO 主持的多边贸易之外，使得我们难以应 对发达国家的技术贸易壁垒限制，一方面缺乏充分、稳定、确切的信息来源，另一方面我 国还不能以 WTO 的贸易争端机制来解决歧视性的、非合理的技术限制，不能享受发展中 国家的特殊和差别待遇。4 、我国对技术贸易壁垒的重视不够我国宏观管理层次上存 在巨大的漏洞，对国际通用的国际标准和技术管理措施知之甚少，对主要贸易

23、对象国的技 术手段缺乏了解，不能对我国出口企业在宏观上予以指导；再加上技术贸易壁垒本身的不 透明性，使我国出口在缺乏宏观层次上的指导方面面临更大的困难。 四、若干对策建 议 在跨越技术贸易壁垒方面，笔者认为，我国政府、企业以及行业组织等应做好一系列 的工作 : 1 、从政府的角度来说( 1)应组织专门的人力、物力研究对外贸易技术贸易 壁垒体系，及时收集、整理、跟踪国外的技术贸易壁垒状况，建立技术贸易壁垒数据库。 建立专门的技术贸易壁垒信息收集和咨询机构，主要承担技术法规、标准和合格评定程序 的通报以及向企业传递有关信息，特别要发挥驻外经商机构、经贸研究机构 EOI 中心优 势，定期收集、整理、

24、发布国外技术贸易壁垒的最新动态，研究主要贸易对象技术贸易壁 垒对我国出口贸易的影响，及时采取积极防御措施，打破壁垒，扩大出口。（ 2）应 以环保产业作为提升出口产业结构的重点。政府应制定财政、信贷、税收等方面的优惠政 策，支持和鼓励环保产业的发展，把环保产业培育作为提升出口产业结构的重点和带动国 民经济发展的新的经济增长点；应设立 “绿色银行 ”和 “绿色产业基金 ”为,环保产品的开发与 出口提供专项贷款和信贷担保基金（ 3）应尽快建立我国技术法规体系，积极采用国际 标准，健全和完善认证制度，建立有效完善的国内技术贸易壁垒体系。一方面促使我国国 内企业加强对技术贸易壁垒的认识，改进产品以适应各

25、种先进标准，尽快通过国际标准与 质量认证，主动攻破国际贸易中的 “技术壁垒 ”；另一方面应针对加入 WTO 的新情况，借鉴 发达国家的成功经验，建立健全技术法规与标准体系，并适时构筑我国国内技术贸易壁垒 体系，使外国因害怕报复而尽量减少歧视性的技术规定。（ 4）应针对国外现在已经开 始利用 EDI 和电子商务等构筑新的信息技术壁垒，积极倡导和扶植建立我国的电子商务平 台，并制定相关法规，引导企业的竞争行为和方向。要加大科技投入，加速高新技术发 展，采取得力措施从整体上提高我国各级标准的技术水平。 （ 5）应充分利用技术性贸易壁垒协定有关条款，特别要用好用足该协定的“例外条 款”。应依据技术性贸

26、易壁垒协定规定的在产品法规、标准、认证和检疫制度方面实行 非歧视的原则和国民待遇，防止发达国家对我国商品实行双重标准。如果发达国家违反非 歧视原则，对我国出口产品规定高于其本国产品的技术标准而设置的技术贸易壁垒，我国 可根据双边或多边贸易协定所确定的国民待遇和最惠国待遇原则提出抗辩，依据国际公 约、协议对发展中国家的特殊照顾规定，通过磋商、谈判解决，也可以团结、联合发展中 国家，利用相互的国际协议、公约的有关规定，突破发达国家的歧视性技术贸易壁 垒。 2 、对于企业而言（ 1）应树立清洁生产观念，建立清洁生产机制。早在1989 年联合国环境规划署就提出了 “清洁生产 ”的概念，其要点是在生产过

27、程中采取整体性环境 保护策略。清洁生产强调三个观念 : 一是，清洁能源，尽量节约能源消耗，利用可再生 的能源等； 二是，清洁生产过程，产品制造过程中尽可能少生产废弃物品，尽可能减少 对环境的污染； 三是，清洁产品，降低对不可再生资源的消耗，延长产品的使用周期 等。 它既是一个相对传统的粗放生产、管理、规划系统而言的宏观概念，同时它又是 一个相对现有生产工艺和产品而言的动态概念，它本身仍需要随着科技进步不断地完善和 提高其清洁生产水平。 可以说，实施清洁生产要贯彻两个全过程控制 : 首先 是产品生命周期全过程控制，即从原材料加工、提炼到产出产品，产品使用，直至报废处 置的各个环节都必须采取必要的

28、清洁方案，以实施物质生产、人类消费污染的预防控 制；其次是生产的全过程控制，即从产品开发、规划、设计、建设到生产管理的全 过程，都必须采取必要的清洁方案，以实施防止物质生产过程中污染发生的控 制。由于清洁生产在很大程度上与企业降低生产成本的要求相一致，因此企业应重 视进行清洁生产，要改变环境问题与企业发展无关的观念，确立环境保护不仅关系到人类 生存，而且也将制约企业未来发展的观念，要转变环保投资与企业效益相矛盾的观念，要 转变先污染后治理的观念，树立环保与经济发展并重的生态的观念，走可持续发展之 路。（ 2）应高度重视技术性贸易壁垒，提高自身技术水平和管理水平，优化贸易商 品结构。在我国的出口

29、商品结构中，粗加工、低附加值的初级水平仍占很大比例，相当一 部分农副产品及工业品达不到进口国的产品环境标准。 因此我们外经贸企业应提高 环保科技水平，努力增加出口商品附加值，提高产品的技术标准、安全标准、卫生标准和 环保标准。在进行产品开发时，在技术设施、生产设备、产品质量、包装等方面，都必须 支持主要以环境竞争力参与市场竞争，为我国的外贸出口开拓广阔的绿色市 场。（ 3）应积极推行绿色管理。绿色管理是指将环境保护的思想观念融入企业的 经营管理之中。这一思想可概括为“ 5R原则，即研究 Research)，将环保纳入企业的决策要 素中，重视研究企业的环境对策；消减 (Reduce), 采用新技

30、术、新工艺，减少或消除有害废 弃 物的排放 ；再开发 (Reuse)， 变传 统产品为 环保 产品，积 极采取 “环保标志 ”；循环 (Recycle)， 对废旧产品进行回收处理，循环利用；保护 (Rescue)， 积极参与社区内的环境整 洁活动，对员工和公众进行环保宣传，树立环保企业形象。企业实施绿色管理，要达到三 个主要目标 :一是，物质资源利用的最大化，通过集约型的科学管理，使企业所需 要的各种物质资源最有效、最充分地得到利用， 使单位资源的产出达到最大最 优；二是，废弃物排放的最小化，通过实行以预防为主的措施和全过程控制的环境 管理，使生产经营过程中的各种废弃物最大限度地减少；三是，适

31、应市场需求的产 品绿色化，根据市场需求，开发对环境、对消费者无污染和安全、优质的产品。三 者之间是相互联系、相互制约的，资源利用越充分，环境负荷就越小；产品绿色化，又会 促进物质资源的有效利用和环境保护。通过这三个目标的实现，最终使企业发展目标与社 会发展目标与社会发展、环境改善协调同步，走上企业与社会都能可持续发展的双赢之 路，从而实现经济、生态、社会的和谐统一。(4)应实行绿色营销策略。绿色营销 是以常规营销为基础，强调把消费需求与企业利益及环保利益三者有机统一起来，是一种 较高级的社会营销。绿色营销较社会营销更重视环境保护。绿色营销的主要内容是 搜集绿色信息、开发绿色产品、设计绿色包装、制定绿色价格、建立绿色销售渠道及开展 绿色促销等。国家和政府制定的 “可持续发展战略 ”和企业实施 “绿色营销 ”是为了经济、人类 和环境的协调发展的孪生战略措施，不可或缺的。实施“绿色营销 ”企,业一方面通过 自身的绿色形象在新的国际市场环境中提高产品的环境竞争力；另一方面本身也承担着相 应的社会责任，对公众的消费行为存在导向和强化作用，这有利于开拓绿色产品市 场。 ( 5)应积极推行 IS014000 环境管理新体系。国际标准化组织于 1996 年正式颁 布了 IS014000 系列国际环境标