执法责任制度

1、个人资料整理，仅供个人学习使用执法责任制度1.执法过错责任追究制度廊坊银监分局行政过错责任追究制度第一章总则第一条为促进依法行政，提高行政效能，实施正确、及时、公正、高效的行政管理，防止和减少行政过错发生，依据中华人民共和国公务员法、中华人民共和国行政监察法、河北省行政执法过错责任追究办法、廊坊市行政执法监督与行政执法过错责任追究办法，制定本制度。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔。第二条本制度适用于廊坊银监分局及其工作人员。第三条本制度所称行政过错，是指本单位各职能部门及其工作人员因故意或者过失不履行或不正确履行规定的职责，以致影响行政秩序和行政效率，贻误行政管理工作，或者损害行政管理相对人合法权益，

2、给行政机关造成不良影响和后果的行为。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測。第四条行政过错责任追究，坚持实事求是、有错必究、教育与惩处相结合的原则。第二章行政过错责任追究的范围第五条在实施行政许可过程中，有下列情形之一的，应当追究受理和许可责任人的行政过错责任：（一）对符合规定条件的申请应予受理、许可而不受理、许可的；（二）申请资料不全未对检查发现的补充事项一次告知的，或导致申请人无故重复提供申请材料的；（三）在法律法规规定的行政许可条件和标准外附加条件或变更标准的；（四）不依据规定程序，或者非法设立行政许可程序实施行政许可的；（五）未在规定或者承诺时限内完成行政许可事项或者告知办理结果的；1 / 8个人资

3、料整理，仅供个人学习使用（六）违法委托中介机构、下属单位或者其他组织代行许可管理权的；（七）其他违反行政许可工作规定，贻误行政许可工作或者损害许可申请人合法权益的。第六条实施行政检查过程中，有下列情形之一的，应当追究检查人员的行政过错责任：（一）无正当理由和法律法规依据实施检查的；（二）不按规定出示有效资格证明实施检查的；（三）不按法律法规程序或检查工作标准实施检查的；（四）不按法律法规权限或超越法律法规权限实施检查的；（五）不按规定报告违法案件查处情况导致违法行为得不到及时查处的；（六）放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责的；（七）对检查中不按规定报告违法行为和案件线索的；（八）违反规定损害被

4、检查对象合法权益的；（九）其他违反行政检查工作规定的。第七条实施行政处罚过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）不具备行政执法主体资格实施行政处罚的；（二）没有法律和事实依据实施行政处罚的；（三）擅自设立处罚种类或者改变处罚幅度的；（四）违反法律法规程序进行处罚的；（五）应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚的；（六）玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的；第八条在处理行政内部事务时，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）对来文、来电、来函，未按规定签收、登记、审核、提出拟办意见，无正当理由未按规定时限报送领导批办的；残骛楼諍锩瀨濟

5、溆塹籟婭骒。2 / 8个人资料整理，仅供个人学习使用（二）无正当理由在规定时限内未能完成交办工作的；（三）对属于职责范围内的事项推诿、拖延不办的；（四）对不属本单位职权范围或不宜由本单位办理的事项，不说明、不请示、不移送，置之不理的；（五）公文办理中遇有涉及其他部门职权的事项，不与有关部门协商或协商不能取得一致，未报请上级领导或机关裁决，擅作决定的；酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭。（六）未严格执行保密和文件管理规定，致使文件、档案、资料泄密、损毁或者丢失的；（七）对外发文，未严格核对文种、文号、格式、文字及加盖印章，导致严重后果发生的；（八）未经领导审定签发对外发文的；（九）他违反内部行政管理制度贻

6、误行政内部事务管理工作的。第九条在完成中心工作、目标管理任务和上级机关及领导交办事项的过程中，有下列情形之一的，应当追究行政过错责任：（一）没有按时间进度完成工作任务的；彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔。（二）态度不积极，措施不力，责任不明确而贻误工作的；（三）盲目决策造成重大损失的；（四）违反程序，违反国家法律法规的；（五）玩忽职守，失职渎职造成重大事故和重大影响的。第三章行政过错责任追究第十条行政行为的相关责任人有过错的，均为行政过错责任人。第十一条行政过错责任追究，应当依照干部人事工作的管理权限和行政处分审批权限的有关规定办理。第十二条调查处理行政过错行为实行回避制度。调查处理人员与行政过错行为

7、有利害关系，可能3 / 8影响公正处理的，应当回避。个人资料整理，仅供个人学习使用謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍。第十三条决定进行调查的事项，应当在个工作日内调查处理完毕。情况复杂的，经领导批准可适当延长工作日。凡法律、法规、规章另有规定的，从其规定。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩。第十四条对行政过错责任人的处理决定，有明确投诉人、 检举人和控告人的， 应当告知投诉人、检举人和控告人。 茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐。第十五条行政过错责任人有陈述权和申辩权。行政过错责任人对处理决定不服的，可自收到处理决定之日起 30 日内向作出处理决定的机关或有权受理的机关提出申诉。鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘。第十六条对行政过错

8、责任人作出的处理决定，应当依照人事管理权限报送同级监察、组织和人事部门备案。第十七条行政过错责任追究方式分为：（一）责令作出书面检查；（二）通报批评；（三）取消当年评优评先资格；（四）给予行政纪律处分。以上追究方式可以单处或并处。第十八条行政过错责任人有下列情节之一的，应当从重追究行政过错责任：（一） 1 年内出现2 次以上（含2 次）应予追究的行政过错的；（二）干扰、阻碍、不配合对其行政过错行为进行调查的；（三）打击、报复、陷害投诉人、检举人、控告人的；（四）在履行职责过程中徇私舞弊，收受当事人财物、接受当事人宴请、参加当事人提供的旅游和娱乐活动的。第十九条行政过错责任人及时发现、主动纠正过

9、错，未造成重大损失或不良影响的，可从轻、4 / 8个人资料整理，仅供个人学习使用减轻或免予追究行政过错责任。籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠挞。第二十条有下列情形之一的，不追究行政机关工作人员的行政过错责任：（一）行政管理相对人弄虚作假，致使行政机关工作人员无法作出正确判断的；（二）出现意外或不可抗力因素致使发生行政过错行为的。第二十一条实施行政过错责任追究应当实事求是，分清集体责任与个人责任，主要领导责任和分管领导责任。第四章附则第二十二条本制度自公布之日起执行。2.执法案卷评查制度廊坊银监分局执法案卷评查制度第一条为进一步规范行政执法行为,提高行政执法水平,统一我分局行政执法案卷标准，制定本制度。第

10、二条行政执法案卷评查制度是指对我分局依据法律、法规、规章的规定作出行政处罚、行政许可以及对管理相对人的监督检查的行政执法案卷(包括有关证据、执法文书及有关记录)依法评查的制度。 預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買闥。第三条根据评查内容，行政执法案卷评查分为行政处罚案卷评查、行政许可案卷评查两类。第四条具体评查标准参照廊坊市行政处罚一般程序案卷评查标准、廊坊市行政处罚建议程序案卷评查标准 、廊坊市行政许可案卷评查标准等相关标准执行。渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇絨。第五条评查工作由分局办公室组织实施,主要以查阅卷宗为主，直接按比例调阅执法卷宗。必要时，可采取听汇报、走访当事人等方式。铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝勵。第六条

11、对行政执法案卷的评查结果根据分数划为优秀、合格、基本合格、不合格四个等次，由分局统一公布。对评查优秀的科室给予通报表彰；对评查不合格的科室，予以通报批评，责令整改，5 / 8个人资料整理，仅供个人学习使用取消当年评优资格;对存在重大违法问题的具体案件,责令纠正 ,并按有关规定追究责任。擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報赢。第七条本制度由办公室负责解释。第八条本制度自公布之日起施行。3、执法检查巡查制度廊坊银监分局执法检查巡查制度第一条为加强分局系统行政执法的层级监督和自我监督，规范执法职能科室的行政执法活动，保障和监督行政机关有效实施行政管理，促进行政机关及执法人员严格、公正、文明执法，结合我分局实际，制

12、定本制度。贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛汉。第二条执法人员行政行为应当事实清楚，证据确凿，适用依据正确，程序合法，内容适当，不越权执法，处罚公正。坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻馱。第三条对接收的行政许可申请资料，应当在规定的期限内审核、办结；第四条实施行政执法监督管理检查时，执法人员不得少于两人，出示有效资格证明。第五条执法人员在具体行政行为做出的同时，应当依法告知管理相对人申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限。蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘籜葦。第六条行政处罚终结后，执法人员应当按规范要求制作行政处罚案卷，归档保存。第七条我分局实行大案要案报告制度，执法人员对发现的重大案件及时向主管领导报告，重大案件承办人员要及

13、时上报案件进展情况。買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄届嬌。第八条本制度自制定之日起施行。4、执法案件回访制度廊坊银监分局执法案件回访制度第一条为加强法制和纪检监察监督，转变作风，改进工作，及时发现和纠正行政执法办案过程6 / 8个人资料整理，仅供个人学习使用中存在的违法违纪行为，做到依法办案、文明执法、公正执法，维护银监系统的良好形象，特制定本制度。綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴飙钪。第二条本制度所称案件回访是指对已受到查处的案件相对人进行走访调查，了解执法人员在执法过程中的执法情况和相对人对执法工作的建议、意见，并及时向局领导报告的过程。驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦諑琼。第三条案件回访应坚持公平公正、实事求是、有异必访、

14、有错必纠及回避原则。第四条案件回访的对象主要是被查处案件的当事人。第五条行政处罚案件回访由法律事务和纪检监察部门负责，回访应由两名以上工作人员进行。第六条回访形式包括： （一）上门回访； （二）请当事人座谈；（三）电话回访； （四）问卷调查；（五）其他形式回访。猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑献鵬。第七条行政处罚案件回访的内容包括：（一）案件的事实是否清楚，证据是否确凿；（二）案件处罚的合法性和公正性；（三）案件处理过程中是否存在久拖不决、久拖不执等现象；（四）案件承办人是否做到文明执法、公正执法，是否存在吃、拿、卡、要以及滥用职权等违法违纪现象；（五）案件承办人是否有其他违纪违规行为；（六）当事人对金融