环境管理体系各要素审核要点、方法

1、环境管理体系各要求审核要点、方法1. 说明(1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；(2)一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注 “ 1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。(3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。（ 4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。环境方针审核要点审核部门 /岗位 /人员审核方法 /技巧1环境方针的制定（ 1）最高管理者1 交谈- 了解环境方针制定的思路，高层2 查环境方针文件是否了解标准对环境方针制定的要3. 环境方针制

2、定的审核可求；安排在现场查看和策划要- 了解方针的内涵， 是否满足 “一素审核之后进行。个适宜性”、“三个承诺、 一个框架”的要求- 方针是否由最高管理者批准2环境方针的传达（ 2）（ 3）最高管理者1.交谈- 环境方针以什么方式传达；培训部门2.查记录- 员工是否了解组织的环境方针厂区3.现场查看员工4.询问3环境方针的实施、保持（2）（3） 高层1. 交谈- 高层、各管理层是否了解实现和相关部门管理层2. 通过与环境方针有关问保持环境方针的措施。题的审核判断其实施情况。4环境方针是否为公众所获取（2） 方针提供部门查记录（3）高层5 环境方针的修订（ 3）1.交谈如修订，还应对 2、 3、

3、 4 的问题进2.查文件行审核环境因素审核要点审核部门 /岗位 /人员审核方法 /技巧1环境因素及其相关影响识别、评主控部门1.询问价、更新的工作流程和方法（1）2.查程序文件- 1 -2.环境因素识别- 是否覆盖了受审核方的活动、产品或服务；-是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素；-是否考虑了可施加影响的环境因素-能控制和可施加影响的环境因素是否有漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素）3.环境因素评价-评价准则、方法是否合理，-评价是否依据了评价准则/方法-评价结果的准确性，是否反映了组织的重大环境影响主控部门（ 1）各部门（ 1）（ 2）评价主控部门（1）/相

4、关部门（ 2）1 现场查看2 询问了解受审核方的活动，产品或服务3 查环境因素识别汇总表1 现场深入查看2 查各部门的环境因素识别表1询问2查评价准则或标准；3 查评价记录4. 查重要环境因素清单4.环境因素、 重要环境因素更新（3） 主控部门（- 环境因素、 重要环境因素更新是否及时， 如有更新，识别评价是否充分、准确。- 是否传递给相关部门相关部门5.重要环境因素的策划（ 1）（ 2）（3） 主控部门-是否有相应管理文件法律及其他要求审核要点审核部门 /岗位 /人员1法律法规的确认归口部门（ 1）（ 3）- 是否与组织 / 部门的活动、 产品或服务相适宜- 是否适用于组织/ 部门的环境因素

5、相关部门（ 2）（ 3）- 法律法规是否确认到条款，1询问a了解是否有新的活动、产品或服务（包括相关方）b了解重要环境因素更新的情况2查更新后的环境因素记录（如有更新的环境因素，重点环境因素）交谈、现场查看：1. 是否有新的活动、 产品或服务2. 是否将有关信息传递给主控部门3. 查更新后的环境因素记录（如有）查目标指标文件、 运行控制程序、应急准备响应程序、审核方法 /技巧1查公司 /法律及其他要求清单（包括上级部门的）2 查文本（也可作为 4.4.5 要素审核）1.查与部门有关的法律法规清单- 2 -是否有漏识和失效的；2.查部门是否得到了法律及-是否得到了有关的法律法规文其它要求文本或相

6、关规定本（也可作为 4.4.5 要素审核）3.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要素，如有不符合判在4.4.2要素2获取渠道主控部门（ 2）（ 3）1.查部门是否得到了法律及- 受审核方法律及其他要求获取渠其之要求文本或有关规定道是否通畅（也可作为 4.4.5 要素审核）2.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要求，如有不符合判在4.4.2要素目标指标审核要点审核部门 /岗位 /人员审核方法 /技巧1.目标指标的制定目标指标的批准人（1） 1 交谈-批准人是否了解标准对目标指（ 3）标制定的要求-目标指标是否依据组织的环境方针制定，是否包括了污染预防的承诺-是否针对其内部每一个有

7、关主控部门（ 1）（ 3）1。交谈职能和层次，能分解的是否进行与目标指标有关的相关2 查阅组织 / 相关部门了分解部门（ 2）（ 3）的目标指标文件-如何考虑法律法规与其他要3 询问、查阅体系建立求？前与目标指标有关的-是否考虑了自身的重要环境情况和资料因素4 查目标指标的评审记-如何考虑相关方的要求录- 目标指标是否可实现、可操作、可考核（技术运行、财务的可行性）- 指标是否有低于 EMS建立前的现象，是否体现了持续改进的思想；- 指标参数是否合理- 能量化的目标指标，是否予以量化- 3 -2. 目标指标的实施实现情况主控部门（ 2）（ 3）1.查相关文件、统计数相关部门（ 2）（ 3）据、

8、监测报告等2.现场查看3.目标指标实施实现情况的审核可与环境管理方案一起审核。4. 目标指标未能按规定要求实施实现，不一定判在 4.3.3要素。环境管理方案审核要点审核部门 /岗位 /人员审核方法 /技巧1环境管理方案的主控部门（ 1）（3）1 询问制定2 查目标指标和环境管理方- 了解组织制定环案境管理方案的过程- 环境管理方案是否针对目标指标制定，是否与目标指标相适应- 环境管理方案方案中的措施方法、 职责、进度是否具体、主控部门（ 1）（3）查环境管理方案明确、可行（分阶段与环境管理方案相关的部的措施是否有分阶门（ 2）（ 3）段的时间表）2环境管理方案的主控部门（ 2）（3）1 询问修

9、订有关相关部门（ 2）（ 3）2 现场查看- 了解是否有与环3 如修订， 查修订后的管理方境管理方案有关的案新的开发或修改的活动、产品或服务- 如有 , 原有的方- 4 -案是否适应，是否需修订3环境管理方案的主控部门（ 2）（3）1查阅有关证实材料（如研究实施相关部门（ 2）（3）报告， 采购单、 发票、验收报告- 是否按规定的方等）法、措施和时间进度2现场查看实施3环境管理方案未能按规定要求实施，不一定判在 4.3.4要素。组织机构与职责审核要点受审核的部门 /岗位 /人员审核方法 /技巧1. 受审核方的组织结构高层 /主控部门交谈- 了解受审核方的组织结构；（ 1）- 了解受审核方环境管

10、理体系覆盖的部门； （ 1）- 了解变化的部门（ 3）2. 职责、权限高层 /主控部门- 各部门在环境管理体系中的职责、权限是否规定-17个要素的要求是否全部分配给相关部门（1）- 重要环境岗位职责是否有规定，是否涉及重要环境主控部门因素控制的职责（2）相关部门- 各部门领导，重要岗位人员是否了解本部门，本岗位的职责，有无职责不清现象（2）（ 3）- 变化的职责（ 3）3. 资源（ 2）（ 3）- 为环境管理体系建立提供了哪些人力资源高层 /人力资源部门1.交谈2.查各部门职责、 权限的文件1查职责文件2询问（如不了解本部门，本岗位的职责，判在4.4.2 要素，如各部门间职责不清判在4.4.1

11、 要素）1.交谈2.查有关文件、记录高层 /技术部门 /生产部门- 5 - 技术及财力资源的提供财务部门4. 管代任命与职责（ 1）- 是否由最高管理者任命（1）- 管代职责，是否了解（ 2）（3）- 管代是否执行了相应职责（ 2）（ 3）培训意识与能力审核要点受审核的部门 /岗位 /人员1. 了解培训运作模式 （ 2）（ 3） 主控部门2. 培训需求的制定（ 2）（ 3） 主控部门 /相关部门- 是否根据各个层次、岗位的环境管理要求和环境因素控制技能等因素制定- 是否包括了可能产生重大环境影响岗位的人员需求3. 培训计划 (2)(3)主控部门 /相关部门- 是否按规定的时间制定- 是否根据培

12、训需求安排计划4. 培训记录（ 2）（ 3）主控部门 /相关部门- 培训是否按照计划实施1.查任命文件2.交谈3.通过环境管理体系建立、实施及保持情况加以判断审核方法 /技巧1.询问2.查程序文件1.询问2. 查可能产生重大环境影响的岗位、人员名单3.查培训需求记录查培训计划： 时间、内容、 参加人员、 培训方式、 培训教师教材（必要时）等1 查培训记录2 培训教材（必要时）- 6 -5. 培训效果验证（ 2）（ 3）- 了解受审核方对培训效主控部门1交谈果验证的方法2.查验证记录-确认受审核方培训效果有关管理层提问（尤其是重要环境影响岗位重要环境影响的岗位的人员是否能胜任工作）- 7 -信息

13、交流审核要点受审核的部门 /岗位 /人员1.内部信息交流（2）（ 3）- 交流方式主控部门- 交流内容相关部门- 信息交流是否通畅2.与外部相关方的联络(1)（ 2） 主控部门（ 3）- 了解有哪些外部相关方- 了解对外部相关方要求的接收渠道，是否形成文件，是否答复- 对涉及重要环境因素的外部信息是否处理，是否记录了处理的决定（ 1）审核方法 /技巧1询问2查相关文件、相关信息记传递的记录1.询问2.查与环境管理体系运行有关的外部相关方名单3查信息交流单/或外部信息处理、答复的记录4查外来文件， （尤其是环保局政府来文了解要求）- 8 -环境管理体系文件审核要点受审核的部门 /岗位 /人员审核

14、方法1.环境管理体系文件的形式主控部门询问（ 1）2.环境管理体系文件的结构主控部门1.询问及组成（ 1） (3)2.查看文件清单3.文件是否对17 个要素进行查看文件了描述，是否符合标准的要求（ 1）4.文件各要素、 各层次间的相主控部门 (1)查看文件互关系是否描述，是否清晰，相关部门 (2)是否给出相关文件的途径1. 文件变更情况（ 3）主控部门 /相关部门1询问如变更，还应对1、2、 3、 42.查看文件清单的内容进行审核3.查变更后的文件文件控制审核要点受审核的部门 /岗位 /人员审核方法- 9 -1. 文件的建立与修改 （ 2）（ 3） 主控部门- 职责- 程序2. 文件的管理方法

15、（2）主控部门- 文件的查询方法- 文件的标识方法- 归档要求- 归档部门等3. 文件的发放、保管、回收主控部门和处置（ 2）（ 3）相关部门1询问2查程序文件1询问2查看程序文件1查文件清单2查文件发放、回收记录3现场查看：管理者、 重要环境影响岗位是否得到有关文件文件是否为有效版本文件的标识是否符合要求查看文件的保存场所调阅尚需保留的失效文件，是否有标识4. 文件定期评审（ 2）（ 3）主控部门1查文件评审记录： 关注（参-是否按规定的时间进行加人员的能力、 提出的评审意了文件的评审见及修改要求）-文件修订后是否由授权2查修改后的文件人员确定运行控制说明： 现场审核时， 还需根据组织情况，

16、 并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行有关专业内容的审核。审核内容及要点受审核的部门 /岗位 /人员审核方法 /技巧1. 运行控制的策划（1）（ 3）体系策划部门1.询问- 有哪些运行控制程序（含2.查看程序文件或有关作业作业文件）文件-10- 程序是否覆盖了与重要环境因素有关的运行与活动- 对可能偏离方针、目标指标的运行，是否有文件支持的程序2. 对相关方的管理（组织所使用的产品和服务的相关方） (1) （ 2）（ 3）- 是否有管理程序- 是否对相关方提出有关环境保护的要求- 是否将有关要求告之相关方，相关方是否签字。- 判断对相关方施加影响的程度3 行控制情况（ 2）（ 3）对于

17、生产型组织，与受审核方重要环境因素的运行与活动可考虑以下审核内容a. 废水污染防治的控制b. 废气污染防治的控制c. 噪声污染防治的控制d. 固体废弃物污染防治的控制，（重点是危险废弃物）e. 化学品的贮存、使用的管理控制f. 节约资源能源使用的管理g. 新产品、新工艺环境影响的控制h. 新、扩、改项目的管理i. 环保设施的运行管理j. 其它有关法律、法规规定的运行管理等。各相关部门各相关部门1查对相关方的管理文件2查对相关方的评价记录3查与相关方的合同/协议/对相关方要求的文件4对可能产生重大环境影响的紧密相关方的选择和施加影响的程度，当证据不能充分说明问题时，可到相关方现场进行验证1 按照

18、程序文件/作业文件的规定查有关文件、记录和现场2根据受审核方的运行与活动可查下列记录：原材料清单及采购记录，是否有禁用的有毒有害原材料；危险废物设置、 转移记录及处置方的能力或资质；设备维护保养记录；主要能源、 资源使用统计分析记录；生产运行记录废水、废气等治理设施运行记录等；3现场查看，根据受审核方的运行与活动， 可重点的观察重点下列内容：散发的气味；排放的粉尘；废水排放的去向；废水的颜色、 浑浊度、 漂浮物；环保设施的运行；生产设备是否有异常的跑冒滴漏；地面上是否有洒落的油类或原材料；固体废弃物暂存点的标识、分类存放；化学品的标识、 存放点的条件，是否有危险化学品的MSDS；其它4. 查法

19、律法规要求的有关运行记录（见附件三）应急准备与响应说明： 现场审核时， 还需根据组织情况， 并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。-11-审核要点受审核的部门 /岗位 /人员审核方法 /技巧1 在事故或紧急情况的确主控部门（ 1）（ 3）1查程序文件 / 作业文件定2现场查看- 是否准确、全面相关部门（ 2）（ 3）- 所有潜在事故或紧急情况是否均有应急准备和响应的规定2应急准备响应主控部门 / 相关部门1 询问规定是否可行，可操作（1）（2）2 查文件（3）3 查现场3. 对应急准备与响应规定的主控部门1询问评审（ 2）（3）2查评审记录-了解评审的时机-了解是否发生过

20、事故或相关部门紧急情况- 是否进行过评审，事故发生后是否进行过评审4. 演练（ 2）（ 3）主控部门1询问- 可行的演练有哪些？是相关部门2查演练记录否进行过- 演练后对规定是否进行过评审5. 潜在事故或紧急情况的受各相关部门 / 岗位现场查看控情况（ 2）（ 3）- 各相关部门 / 岗位是否有相应的应急设施、材料，是否有效- 是否有发生潜在事故或紧急情况的隐患6. 岗位人员的能力（2）（ 3）各相关岗位1询问-是否了解应急准备与响2 请岗位人员对应急设施进应的具体规定行操作（模拟）- 是否了解应急设施，材料如有不符合，判在 4.4.2要素的使用-12-监测测量审核要点受审核的部门 /岗位 /

21、人员审核方法 /技巧1. 了解有关监测测量的管理主控部门询问模式，如，统一管理还是分级管理（ 1）2. 可能具有重大环境影响运1询问行与活动的关键持性的监测测量（ 1）（3）2查有关文件-关键持性是如何确定的- 确定是否准确，是否包括了环境表现、有关运行控制、目标指标符合情况的跟踪信息的监测测量3. 环境表现的监测测量，根主控部门1 查有关监测测量记录据受审核方的运行与活动，各相关部门2 查有关统计分析报表、报可考虑下列环境表现的监测告图表等测量（标注 1 的必须在一阶段审核）原材料或能源的使用水平材料和能源的使用效率单位产量的成品所产生的废物废物再利用率包装材料中再循环利用材料的含量废气排放

22、量、 排放浓度 （ 1）环境保护投资意外环境事件、事故的次数（ 1）诉讼次数（ 1）4.有关运行控制的监测测量（2）（3） 主控部门查检查记录相关部门5. 目标指标符合情况的监测主控部门1. 查有关目标指标方案实施测量（ 2）（3）相关部门情况检查记录-目标指标的实施情况2. 查有关统计分析记录-环境管理方案的实现情3. 某些情况下，监测测量可能况与部分环境表现的监测测量的证据相同，可引用6. 对监测测量中发现的不符见 4.5.2 要素合的处理要求（ 2）（3）-13-7. 环境监测仪器、设备的维1查维护、校准规定护、标准（ 2）（ 3）2查环境监测仪器、设备校了解维护、校准的职责和准的有关记

23、录规定；仪器设备台帐是否按规定进行了维护、校准 / 鉴定报告，是否按规校准。定周期进行，是否符合要求；现场查看仪器设备状态、 状况。8. 污染物自我监测结果的质监测部门1查看监测人员学历 / 工作经量保证能力（对于那些有环历或培训记录境监测科室的受审核方） （ 2）2现场查看监测人员的操作（3）3查看有关、采样方法、分-监测人员的经验、能力；析方法、 监测频次的规定、 实-采样方法、分析方法是否验室质量保证规定等文件使用国家污染物排放标准中4查看监测仪器规定的方法；5查看采样点- 监测分析仪器的校准、是否使用监测方法中规定的监测分析仪器- 是否建立了实验室内部质量控制规定- 是否规定了满足污染

24、物控制的监测频次9. 法律法规遵守情况的自我主控部门1查评审记录评审（ 1） / （ 2）（ 3）2查不符合的纠正/ 预防措施评审主持人、参加部门（ 4.5.2 ）评审输入评审输出对评审中发现的问题是否制定了纠正 / 预防措施不符合、纠正与预防-14-审核要点受审核的部门 /岗位 /人员审核方法 /技巧1.了解对各种不符合进行主控部门1询问处理与调查，采取纠正与预2查看有关规定防措施的职责与权限（ 2）（ 3）2. 查不符合的原因分析和纠主控部门1查来自监测测量产生的不正/ 预防措施相关部门符合、纠正 / 预防措施及纠正- 原因分析是否找到问题措施的有效性； ；（ 1）（ 2）（ 3）的根源（

25、可与 4。5。1 要素一并审核）- 纠正或预防措施是否与2查内审产生的不符合、纠问题的严重性和伴随的环境正 / 预防措施及纠正措施的有影响相适应效性；（ 1）（ 2）（ 3）（可与 4.5.4- 是否可防患于未燃要素一并审核）3查管理评审发现的不符合、纠正 / 预防措施（ 2）（3）（可与 4。 6 要素一并审核）4查来自相关方抱怨的不符合，纠正与预防措施及纠正措施的有效性。（ 1）（ 2）（3）（可与 4。 4。 3 要素一并审核）-15-3. 采取纠正或预防措施，是主控部门1询问否涉及有关规定的修改2查相关文件如涉及是否对相关文件进行了修改（ 2）（ 3）-是否按修改后的规定实施并记录（ 2）（ 3）相关部门现场查看修改后的实施情况及实施记录记录审核要点受审核的部门 /岗位 /人员审核方法1. 记录的管理（2）（3）主控部门 / 相关部门1询问- 记录的标识2查记录清单和有关文- 记录保存期限件- 记录归档要求3现场查看记录存放状- 归档部门况、状态2. 记录的要求（2）（3）各相关部门1. 查有关记录- 字迹是否清楚2. 该要求可在审