营业部电子档案审核标准

1、1-10 营业部电子档案审核标准营业部扫描电子档案应严格按照中国登记结算公司深圳分公司及其他监管部门的具体要求，并严格执行长江证券股份有限公司证券经纪业务操作细则的相关要求。一、电子档案完备性审核标准（一）营业部为客户办理资金账户及证券账户开户业务时须将以下业务表单及客户身份证明文件扫描成电子档案并及时上传至电子档案系统：1、自然人客户：（1）开立资金账户必须上传：开户申请表、客户的身份证、客户回执、客户交易结算资金银行存管协议书（如只开立b股证券账户则暂不需）；如未成年开户则须上传监护人相关身份证件、相关证明文件及未成年人账户承诺函；如代理人开户则必须上传代理人身份证及授权委托书。（2）新开

2、或关联证券账户：上海a股账户卡、深圳a股账户卡、上海b股账户卡、深圳b股账户卡。2、法人客户：（1）开立资金账户必须上传：开户申请表、法人营业执照副本或注册登记证书、法定代表人身份证明书原件和其身份证原件、法人授权委托书原件、授权代理人身份证原件、税务登记证、组织机构代码证、客户交易结算资金银行存管协议书（如只开立b股证券账户则暂不需）、客户回执；（2）新开或关联证券账户则须上传：上海a股账户卡、深圳a股账户卡、上海b股账户卡、深圳b股账户卡。（二）营业部为客户办理其他柜面业务时须将对应业务表单及时上传，主要有以下内容：权证风险揭示书、创业板市场投资风险揭示书、客户信息变更申请表、撤销授权委托

3、书、上海指定交易协议、上海撤销指定交易和深圳证券转托管申请表、销户申请表、网上委托协议书、授权委托书、授权人身份证、授权代理人身份证、账户激活申请表等。（三）营业部办理代理登记结算公司业务须扫描上传档案包括：自然人证券账户注册申请表、机构证券账户注册申请表、证券账户注册资料查询申请表、证券账户注册资料变更申请表、挂失补办证券账户卡申请表、合并证券账户申请表、注销证券账户申请表、激活休眠证券账户表。二、电子档案合规性审核标准（一）开户申请表扫描审核要求开户申请表中客户信息中必填项须填写完整、清晰可辨，包括姓名、身份证号、证件有效期、手机号码、地址、邮编、已开立的证券账户卡号，其中“其他相关信息”

4、每一项必须勾选，客户对全表信息确认签名，营业部加盖开（销）户专用章，填写签署日期。（二）客户身份证审核要求客户身份证的姓名、号码、有效期限清晰可辨识（二代身份证要求扫描正反两面），身份证放置在身份证复印件粘贴栏中扫描，须加盖经办人、复核人签名（章）。登记结算公司对身份证扫描件有特殊要求的，遵照登记结算公司要求执行。（三） 客户交易结算资金银行存管协议书审核要求客户信息填写完整，包括姓名、证件号码、资金账号、客户签名、经办人印章、签署日期等，营业部及银行印章必须清晰可辨。（四） 证券账户卡审核要求 客户姓名、证券账号等信息清晰可辨，如属营业部为客户开立则须加盖本营业部对应市场证券账户开户专用章。

5、（五） 权证风险揭示书审核要求 客户签名、经办人签名（章）、填表日期等要素清晰可辨。其中，2008年第二版档案中，开户申请表中“权证风险揭示书”栏目下填写“是”或空缺，则意味着客户选择开通权证交易服务，营业部需在“权证风险揭示书”目录项中上传开户申请表。（六） 创业板风险揭示书扫描上传要求客户签名真实有效，经办人签章、填表日期及营业部印章清晰可辨。填写场所须详细填写营业部全称（如长江证券武汉友谊路营业部）；客户须知等内容客户须亲笔手抄。客户应根据实际投资年限选择在“满2年”或“未满2年”处填写相关信息。（七） 证券账户注册申请表审核要求1、客户信息填写完整：姓名、联系电话、地址、邮编、身份证号

6、，证件有效期等，由营业部填写客户证券账号、并由经办人或复核人签名（章），同时加盖证券开户专用章，最后客户对全表确认签名，填写签署日期。2、证券账户注册申请表应严格按照登记结算公司对扫描件大小、完整性等相关要求进行复印扫描，并保持扫描件干净整洁（八） 其他业务表单及身份证明原件应比对以上原则进行复印、扫描上传，扫描件内信息应真实、完整且清晰可辨。三、电子档案有效性审核标准 （一）客户签名审核 客户须对所填表单内容进行亲笔签名确认，法人客户须加盖公章并由经办人签字确认或加盖法定代表人印鉴。客户签名应使用正楷且所有业务表单签名应保持一致。 （二）证件有效性审核1、客户办理相关业务应出具在有效期内的相

7、关证件。营业部不得为已过有效期的客户或代理人办理开户及其他柜面业务。如客户使用临时或仍在有效期但即将过期的身份证件进行开户或办理其他柜面业务，营业部应及时记录客户身份证到期日期，并在临近到期日及时联系并提示客户更新相关证件。2、法人客户须提供具有最近一年年检记录的营业执照，营业部须认真核实法人客户提供的证明文件年检记录，不得为未经年检的法人客户办理任何业务。3、未成年开户须由监护人陪同，并出具监护人有效身份证及证明文件、并签署未成年账户承诺函，相关业务表单须由客户本人及监护人共同签字确认。营业部电子档案审核标准一览表自然人客户资料审核资料审核要素开户申请表（必须）1）客户基本信息：姓名、身份证

8、、手机号码、联系地址、邮编、证件有效期2）证券账户信息3）其他相关信息：全部填写4）如开设权证等功能则填写“是”（仅限2008年第二版开户档案）5）客户签名6）营业部盖章、签署日期自然人证券账户注册申请表（如有）1）客户基本信息：姓名、联系电话、联系地址、邮编、身份证、证件有效期2）客户签名，填写日期3）经办人或负责人签名（章）4）填写证券账号，并加盖相应证券开户专用章（条形）客户身份证（必须）1）身份证上客户名字、号码、有效日期2）身份证放置在“身份证复印件粘贴栏”，经办人、复核人签名（章）证券账户卡（如有）1）客户姓名、证券账号、证券开户专用章清晰可辨客户交易结算资金银行存管协议书（必须）

9、1）客户基本信息：姓名、资金账号、身份证号码2）客户签名及营业部经办章3）证券公司套印大章，银行套印大章（或银行业务章）创业板风险揭示书（如有）1）客户签名2）营业部盖章及经办人签字（章），填写场所（一般要求填所在营业部，全称），如客户投资年限不满2年，须有营业部负责人签字（章）、签署日期3）客户选择对应投资年限处签署相关信息，并亲笔抄写特别申明权证风险揭示书（如有）1）客户签名2）经办人签名、签署日期及客户身份证号3）2008年第二版档案上传开户申请表代替权证风险揭示书委托授权（如有）授权委托书：1）授权人签名2）代理人签名、代理人身份证号码3）代理人联系方式4）签署日期授权人身份证：身份证

10、上客户名字、号码、有效日期清晰可辨授权代理人或授权经办人身份证（必须）：1） 放置在“代理人身份证复印件粘贴栏”，经办人、复核人签名（章）2） 身份证上客户名字、号码、有效日期清晰可辨客户信息变更申请表1)客户基本信息、申请事项及关联账户填写完备2）客户签名确认3）若客户身份证上相关信息发生变更，需使用资料更新方式上传客户变更后的身份证法人客户审核资料审核要素开户申请表（必须）1）法人客户相关信息2）授权代理人信息：姓名、身份证号码、手机号码、联系地址3）证券账号信息4）其他相关信息：全部填写5）如开设权证等功能则填写“是”（仅限2008年第二版档案）6）法人签名、授权代理人签名，加盖法人公章

11、7）营业部盖章、签署日期机构证券账户注册申请表（如有）1）法人客户信息：全部填写2）经办人信息：全部填写3）经办人签名、签署日期4）填写证券账号，并加盖相应证券开户专用章（条形）5）营业部经办人或复核人签名（章）、复核人必须为营运总监6）开户代理机构盖章证券账户卡（如有）1）客户姓名、证券账号、证券开户专用章清晰可辨法人营业执照副本或注册登记证书（必须）1）相关信息清晰可辨，且有最近年度的年检记录法人组织机构代码证（必须）1）相关信息清晰可辨，且有最近年度的年检记录法人税务登记证（必须）1）相关信息清晰可辨，且有最近年度的年检记录法人身份证明书原件和其身份证原件（必须）1）身份证明书相关要素齐备（不能仅以法人公章代替）2）身份证上客户名字、号码、有效日期清晰可辨法人授权委托书（如有）1）委托书相关要素齐备授权代理人或授权经办人身份证原件（如有）1）身份证上客户名字、号码、有效日期清晰可辨2）身份证放置在“身份证复印件粘贴栏”，经办人、复核人签名（章），复核人必须为营运总监客户交易结算资金银行存管协议书（必须）1）法人基本信息2）法人客户加盖公章、营业部经办签字（章），营运总监须在复核处签字（章）3)代理人签章4）证