第二方审核评估准则

1、第二方审核评估准则（质量）审核评估项目审核评估标准及权重评估 得分质量认 证及资 质（20）1质量体系认证（5）是否获得ISO9001质量管理体系认证：A 是（5）;B 否（0）2、产品质量认证（10）是否有国内权威认证机构的认证或检测（提供证书、报告）A 是（10）;B 否（0）3、国豕质量许可（5）能否提供国家主管部门核发的资质证明：A 是（5）;B 否（0）质量官理（220）1、文件管理（25）质量体系管理流程完善，不存在漏缺项：A 是（5）; B 否（0）适用标准（国际标准、国家/行业产品标准）得到识别、管理：A 是（5）; B 否（0）质量目标（年度质量工作计划、质量目标分解情况）制

2、订并监测、 分析：A 是（5）; B 否（0）所有检验工艺文件是否完备，能指导关键工艺的检验： A 是（5）;B 否0管理文件、技术文件及更改是否进行台帐登记管理，更改按照要求 执行：A 是（5）;B 否02、人员资格及 培训（10）检验人员和关键/特殊工序的人员是否经过操作、质量培训，能提供 培训记录A是，且能提供培训记录5;B是，但不能提供培训记录2 ; C否 0三年内是否有质量培训计划（提供培训内容）A有5; B否03、生产设备（10）设备资源充足、设备及工装的日常点检、一级维护（操作者）、二级维护（维护部门），储存、仓库、物流是否使用合适的设备（发现不 付一处扣1分）：得分=10X（执

3、行维护设备数量 /设备总数量）-扣分4、检测设备（10）建立计量仪器、仪表及设备管理程序，检测设备并得到妥善保管：A 是（5）;B 否（0）检验用仪器、仪表及设备是否定期检定并在合格期内：得分=5X（检定合格期内仪器、仪表数量/需检定仪器、仪表总数l=t、,5、工作环境（5）量）工作环境适宜，符合要求，建立恰当的管理机制（超出范围适当解 决措施）:（静电保护，温度、照明、湿度等-车间、库房）A 是（5）;B 否（0）6、顾客质量管理（10）顾客需求方法及实施所知的短期/中期/长期的客户需求、评审、顾客沟通：A完全按要求进行（10）;B否（0）7、设计控制（20）设计开发质量控制程序建立应用：A

4、 100%符合流程（20）B 60%以上符合流程要求（10）C完全不按流程进行（0）质量官理（220）&供方管理（15）是否有对供方进行评估（请提供供方评估的标准和主要记录）A是10;B否0审核评估项目审核评估标准及权重评估 得分供方的信息系统是否完备（供方主要数据的存储、管理）A是5；B否09、采购物资质 量控制（15）进货质量程序的建立和应用检查和测试数据单，样品表格，记录，拒收批次，标识，可追溯性、不合格处理A 100%落实良好 5; B 70%以上落实2B管理混乱，落实程度很差0原材料的主要技术参数是否具备检测手段A完全具备10B部分具备（8099%）3C不完备（小于 80%）0不具备

5、检测手段的原材料是否规定验证办法并执行，或能提供供方 的质保书（当上评估项为B时，继续评估本项。）A 是（5）; B 否（0）10、工序质量控制（40）明确制造和控制流程，并设立关键的工序质控点并能提供控制记录， 进行过程能力指数测量和管理：A设立了质控点且记录非常完备10B设立了质控点但记录不完备5C没有全部设立质控点0原材料和零件的标识和可追溯性： A标识明晰，追溯性较好10 ;B标识混乱，无法实现追溯0是否有文件确保不使用过期的原材料A有10; B否0现场考察是否存在过期的原材料A不存在10; B否011、人员操作（10）检验人员和关键/特殊工序人员在现场检查中的操作是否符合规范：A全部

6、符合规范10; B大部分符合规范 5 ;C大部分不符合或全部不符合012、特殊过程质 量（5）特殊过程清单，运行办法，运行记录，参数控制，记录，监控实施跟踪 （适用时）：A设立要求并运行非常良好5B设立要求并运行一般2C没有建立相关要求控制013、产品外协（5）对外协产品，有无验证办法并头施（提供记录、监控文件规疋）A 是（5）; B 否（0）14、顾客财产（5）是否建立顾客财产（图纸、样品等）管理流程，并按照要求实施管理：A建立管理流程并严格实施5;B未建立流程，但进行了管理且有效。3;C未建立流程，且未进行管理0。15、成品库房控制（10）产成品包装、发运、仓储明确需要的标识，并在包装上落

7、实，严格执行先入先出（FIFO ），保质期、定期检查：A 100%落实，良好 10; B 70%以上落实5B标识、管理混乱0审核评估项目审核评估标准及权重评估 得分二、质 量管理（220）16、出厂检验（15）出厂检验项目覆盖技术协议规定常规项目的程度：A完全覆盖（100%）5B部分覆盖 （8099%）3C覆盖率较低 （ 80%）0出厂检验常规参数的 AQL值和技术协议要求的比较：A更小（5）； B等于（3）； C低（0）能否按照技术协议的要求，按期进行周期试验并提供记录：A 能（5）B 否（0）17、质量改进（5）未来有没有质量改进计划（提供计划书）：A 是（5）； B 否（0）18、内部审

8、核（5）建立内部审核管理程序并按照规定进行，能提供有效的审核记录：A 是（5）；B 否（0）客户 管理（20）1、协议签订（10）是否愿意与公司签定质量维持协议和质量赔偿协议：A 是（10）； B 否（0）2、客户投诉（10）客户投诉处理机制、流程建立并应用，发生质量问题后，是否能 按用户的要求在规定的时间内进行整改：A是（提供整改记录）5； B否0客户投诉次数为？A从来没有5； B 1-4次/年2；C 10以内次/年1 ； D 10以上次/年0。四 产品质 量及评 价（30）1、实物质量（15）连续一年以上每月成品质量合格率水平连续上升：A 是（5）； B 否（0）现场抽测产品的关键质量指标

9、和标准（技术协议）的符合程度： A各项全部合格（10） ；B非全部项目合格（0）2、周期试验（5）能否按照技术协议的要求，按期进行周期试验并提供记录： A 能（5）；B 否（0）3、可靠性测 试（5）建立产品可靠性试验的流程、可靠性质量目标明确、试验结果得 到妥善保存：A 能（5）； B 否（0）4、评价分析（5）产品失效及效果分析（试验、生产及市场过程反应的典型质量问 题的分析处理报告）A 是（5）； B 否（0）五 环境表现（30）1、体系、产品环境认证（5）获得第二方环境管理体系或环境标志产品认证：A 是（5）; B 否 （0）2、环境因素 及其运行控制（20）是否存在的工业“四废”（若

10、有该项划并审查处理方式）：废水（）、废气（）、废渣（）、噪声（）“四废”的处理方式是否符合法律、法规与其他要求：A 符合（10） B 一般不符合 （5）C 严重不符合（0）是否存在有毒有害的物品（指药桶、油漆和稀料桶等包装物品类），右有请列出：上述有毒有害物品的回收处理是否符合法律、法规与其他要求A 符合（5）B 一般不符合 （2）C 严重不符合（0）不适 用条 款审核评估项目审核评估标准及权重评估 得分可能对环境产生重大影响的员工的环境行为、环保意识和操作能 力A 员工环境行为较规范，环保意识强，能力胜任（ 5） B 员工环境行为不太规范，环保意识、能力一般，（2）C 员工环境行为很不规范，

11、环保意识、能力差（0）五 环境表 现（30）3、产品满足 环保要求（5）跟踪国际、国内对产品的环保要求，并实施相关要求：A跟踪要求且产品达到环保要求，有第三方检测、认证证明（5）B开始跟踪要求，准备实施相关产品环保要求（2）C对环保要求不清楚或不准备跟踪要求并实施（0）初始得分：单项加权得分（R质量）=初始得分X 320/ （320-适合分）=推荐性意见：审核员（签字）：年 月曰第二方审核评估准则(技术)审核评估项目审核评估标准及权重评估得 分设计开发(210)1、研发业绩(40)一年内是否获得国家级/部科技成果奖、专利A 是(10); B否(0)前一年新产品的个数占总产品个数的比重A 大于

12、50%(10); B 3050%(5)C 1030%(3); D 小于 30%(0)前一年新产品的销售额占总销售额的比重A 大于 70%(20);B5070%(10)C 3050%(5);D1030%(3)E 小于 10%(0)2、技术开发工具先进性(40)开发用软硬件是否便于我公司开发应用A可全部应用(40);B可部分应用(20);C不能应用(0)3、样品(30)样品提供的准时性：A准时提供(30);B推迟1周(15)C推迟2周(6);D推迟2周以上(0)4、技术参数(30)关键技术参数是否元全满足公司的要求： 得分=30 X(满足要求的参数个数 /总参数个数)5、产品成熟程度(20)是否进

13、入成熟期，应用方案成熟A应用方案完全成熟(20); B应用方案不成熟(0)6、技术资料的元备 性(30)所提供的技术资料是否完备A第1次提供样品的时候技术资料就已经完备30B第1次提供样品的时候技术资料不元备07、产品技术标准(20)产品技术标准的先进程度：A国际先进标准水平20B国家/行业标准水平10C低于国家/行业标准水平0生产 工艺(60)1、关键工艺先进性(30)关键工序使用工艺的新旧程度：得分=30X(已使用年限小于10年的工艺数/总工艺数)2、关键工序工艺设 备先进性(30)关键工序采用设备的先进程度得分=30 X关键工序使用自动化设备的数量/总工序的设备数)技术开 发支持(30)

14、1、客户技术服务(30)是否能根据公司的“特殊要求”开发新产品： A 是(10); B 否(0)是否能模拟用户的使用状态对产品进行验证： A 是(10); B 否(0)是否愿意为*公司的技术开发提供技术支持： A 是(10); B 否(0)初始得分：单项加权得分(R技术)=初始得分X 300/ ( 300-不适合分)=审核评估项目审核评估标准及权重评估得 分推荐性意见：审核员（签字）：年 月曰第二方审核评估准则（商务）审核评估项目审核评估标准机权重评估 得分企业总 体情况（80）1行业知名度（10）A相关行业的国际知名企业10B相关行业国际知名企业在中国的合资企业5C相关行业的国内知名企业5D

15、以上都不是02、资质证照（10）A具备所有必须的资质证照10B必须的资质证照不齐全03、地理位置（10）A 能1天内交货（或路程 250公里以内）10B能3天内交货（或路程1000公里以内）5C 3天以上交货但在合同规定时间内2（或路程1000公里以外）4、市场地位（10）A占相关市场的市场份额在 10%或更咼 10 B占相关市场的市场份额在 510%4C占相关市场的市场份额在 5%以下05、产品供货覆盖能力（10）A具备全系列供货能力 10 B具备部分产品的供货能力 5 C仅具备少量产品的供货能力 06、同行供货经验 （主要客户）（10）A相关产品有向国内外知名企业供货10B相关产品没有向国

16、内外知名企业供货07、管理层稳定性（10）A非常稳定（2年内无大的变动或权有1次变动）10B稳定（1年内无大的变动）5C不稳定（1年内变更2次或更多）08、员工素质（10）A专科以上员工占总管理、技术员工的比例在70%上 10B专科以上员工占总管理、技术员工的比例在3069% 5C专科以上员工占总管理、技术员工的比例在30%下 0生产 能力（30）1、生产能力（20）现有的生产能力是否能满足目前*公司的订单（*公司定单占产能的30%十算）：A完全满足（100%） 10; B不满足0未来生产能力的扩张有无潜力：A有10; B否（请附详细说明）02、生产技术和设备（10）已使用年限5年以下的设备/

17、生产线产生的销售额占总销额 的比重：A 80100%10 ; B 5080%6; C 50%0物流和 交货（40）1、交货（15）交货期能否满足公司的要求： A 是（10）; B 否（0）交货是否可靠（准时、准确）（提供可靠交货的记录）：A 是（5）; B 否（0）审核评估项目审核评估标准机权重评估 得分2、紧急订货(10)是否愿意承接紧急订单A是10;B否03、运输(15)在发运数量上是否能够灵活处理： A 是(5);B 否(0)是否具有混装发运的可能性：A 是(5);B 否(0)三、物 流和交货(50)3、运输(15)在运输中是否有对包装/产品的保护措施(化学品供方是否 选择具有危险化学品

18、合法运输资质的承运方)A 是(5);B 否(0)4、JIT的可能(10)是否具备实时供货(JIT)的能力：A是10; B否06、库存(15)是否可以根据*公司的要求维持一定的库存：A是10;B否0库存管理是否执行先进先出原则：A是5;B否07、预警系统(10)是否有良好的预警措施保证在交货延误时能够尽早通知用 户(提供具体措施说明)：A是5; B否 0四 合作 (50)1、合同期限(20)供方愿意和*公司签订比较长期的合冋(1年或更长)：A是20 ; B否02、质量协议(20)是否愿意或者已冋*公司签订质量维持协议和质量赔偿协 议：A是20;B否03、客户服务(10)是否具备完备的顾客投诉和反应系统：A是10; B否0已供货客户对供方的评价A 客户评价较高，服务较好(10);B不能提供客户评价或对评价较差(0)五 成本(50)1、成本结构(20)供方