《证券市场基本法律法规》单选测试卷

1、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1单选题 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 2单选题 发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是（）。 A.首次发

2、行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组 B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更 C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次公开发行证券上市当年即亏损 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 3单选题 我国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。 A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为 C.内幕交易行为 D.虚假陈述行为 参考答案：A 参考解析

3、：【答案及解析】A操纵市场行为主要包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；以其他手段操纵证券市场。 4单选题 记账式国债承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。 A.20 B.40 C.60 D.80 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。 5单选题 证券公司从事资产管理业务应遵循（）原则，

4、是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。 A.守法合规 B.集中管理 C.风险控制 D.资格管理 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。 6单选题 证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括（）。 A.具有证券经纪业务资格 B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定 D.已建立完善的客户投诉处理机制 参考答案：C 参

5、考解析：【答案及解析】C证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。 7单选题 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A.2个月 B.3个月 C.1个月 D.6个月 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 8单选题 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务

6、，应当遵循的原则不包括（）。 A.风险收益匹配 B.客观 C.公正 D.诚实信用 参考答案：A参考解析：【答案及解析】A证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。9单选题 证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。 A.10% B.15% C.50% D.100% 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。 10单选题 上市公司股东大会可审议批准（）事项。 A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过

7、最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保 B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保 C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保 D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。 11单选题 公司制企业的两种主要类型是（）。 A.独资和合伙 B.合伙和有限责任公司

8、 C.合伙和股份有限公司 D.股份有限公司和有限责任公司 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D就法律行为的角度而言，合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的协议；就组织的角度而言，合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的企业组织形态。无论是从法律行为角度还是从组织形态角度，都强调合伙的主要特征是共同出资、共同经营、共负盈亏、共担风险，与公司明显不同，所以合伙并不属于公司的一种类型。 12单选题 证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。 A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构 C.中国证券业协会自律监察专业委

9、员会 D.人民法院 参考答案：C参考解析：【答案及解析】C根据证券业从业人员执业行为准则第十七条规定，协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。13单选题 中华人民共和国证券法规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。 A.3 B.5 C.10 D.20 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A中华人民共和国证券法第二百零二条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响

10、的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。14单选题 下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（）。 A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失 B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失 C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失 D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B所谓市场风险指的是：因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风

11、险。选项A属于资产管理业务的合规风险；选项C属于资产管理业务的管理风险；选项D属于资产管理业务的经营风险。 15单选题 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列叙述错误的是（）。 A.证券公司应当建立完备的协助开户制度 B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务 C.证券公司不得代客户下达交易指令 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

12、。 16单选题 根据公司法的规定，下列有关公司组织机构的表述中，正确的是（）。 A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事 B.一人有限责任公司不设股东会 C.国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生 D.股份有限公司的董事会成员应当有公司职工代表 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B一人有限责任公司不设股东会，法律规定的股东会职权由股东行使。 17单选题 在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：B 参考解析：【答案及解

13、析】B在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 18单选题 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。 A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制度 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：证券公司向监管机构的报告制度。信息披露。检查制度。 19单选题 证券账户注册资料的查询需填写（）。 A

14、.自然人证券账户注册申请表 B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表 C.机构证券账户注册申请表 D.证券账户注册资料查询申请表 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。证券账户注册资料的查询，无论是自然人还是法人，均应填写“证券账户注册资料查询申请表”。 20单选题 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。 A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪 B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益 C.犯罪客体是金融机构 D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】

15、A背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体，即金融机构。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。 21单选题 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。 A.3 B.5 C.10 D.15 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D根据相关规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公

16、司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。 22单选题 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。 A.20 B.25 C.30 D.35 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前25名以内。 23单选题 2006年9月11日中国证监会审议通过证券发行与承销管理办法，自（）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 A.2006年12月 B.2006年11月 C.2006年10月 D.

17、2006年9月 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D 2006年9月11日中国证监会审议通过证券发行与承销管理办法，自2006年9月19日起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 24单选题 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的 罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.1万元以上5万元以下 C.5万元以上30万元以下 D.20万元以上50万元以下 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上

18、50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 25单选题 证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度的目标不包括（） A.对证券经纪业务实施集中统一管理 B.防范公司与客户之间的信息不对称 C.防止出现损害客户合法权益的行为 D.切实履行反洗钱义务 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。 26单选题 （）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁人措施。

19、A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.人民法院 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C根据证券市场禁人规定，中国证监会有权对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。 27单选题 关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。 A.在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人 B.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人 C.在证券经纪关系中，客户是代理人 D.在证券经纪关系中，客户是受托人 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A在证券经纪关系中，客户是委托人，被代理人。 28单选题 当发行下列情形时，应当在2个月内召开股份有限公司临

20、时股东大会，其中不包括（）。 A.董事人数不足公司章程所定人数的18 B.公司未弥补的亏损达到股本总额的13 C.董事人数不足中华人民共和国公司法(以下简称公司法)规定的法定最低人数 D.监事会提议召开 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A出现下列情形的，应当在该情形出现后2个月内召开临时股东大会。董事人数不足于中华人民共和国公司法(以下简称公司法)规定的法定最低人数或少于公司章程所定人数的23；公司未弥补亏损达到实收股本总额的13；单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。 29单选题 关于股份有限公司的监事会，以下说法错

21、误的是（）。 A.董事、高级管理人员不得兼任监事 B.监事会成员不得少于5人 C.职工代表的比例不得低于18 D.监事的任期每届3年，连选可以连任 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B监事会成员不少于3人。 30单选题 目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。 A.证券公司 B.商业银行 C.金融管理公司 D.政策性银行 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B 目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 31单选题 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证

22、券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。 A.10万元以上20万元以下 B.20万元以上30万元以下 C.30万元以上60万元以下 D.20万元以上50万元以下 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。 32单选题 中华人民共和国证券法(以下简称证券法)规定，上市公司和公司债

23、券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。 A.1 B.3 C.4 D.6 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C本题考查持续信息公开制度的相关知识。年度报告应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。 33单选题 以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（）。 A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺 B.证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果

24、的行为 C.证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业 D.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或Ih身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。 34单选题 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。 A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 B.集合资产管理计划申购新股，

25、其申报金额可以超过该计划的总资产 C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C选项A，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；选项B，集合资产管理计划申购新股，其申报金额不可以超过该计划的总资产；选项D，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。 35单选题 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（）。 A.1个

26、月 B.3个月 C.6个月 D.12个月 参考答案：C参考解析：【答案及解析】C预先核准的公司名称保留期为6个月。 36单选题 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。 A.3万元以上30万元以下 B.5万元以上30万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.30万元以上60万元以下 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主

27、管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 37单选题 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）Et内向中国证券业协会进行离职备案。 A.10 B.15 C.20 D.30 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。 38单选题 下列关于证券经纪人的说法中，不正确的是（）。 A.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B.证券公司应当具有证券从业资格 C.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当

28、向客户出示证券经纪人证书 D.证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D证券经纪人不得接受客户的全权委托为客户买卖证券。39单选题 奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。 40单选题 根据发布证券研究报告执业规范第二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 A.独立、客观、公平、审慎 B.包容、

29、客观、正义、创新 C.独立、求索、公平、创新 D.包容、客观、平等、审慎 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。41单选题 关于公司设立的子公司，下列说法正确的是（）。 A.子公司具有企业法人资格 B.子公司不可以设立分公司 C.子公司不能独立承担民事责任 D.子公司民事责任由母公司承担 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A子公司是指同一公司在另一公司拥有股权的公司，其股权可能是100%，但最少不得低于50%；子公司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任；分公司不具有

30、企业法人资格，其民事责任由公司承担。 42单选题 以下针对被采取证券市场禁入措施的人员，说法不正确的是（）。 A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B.在禁人期间不得继续在原机构从事证券业务 C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D.禁人期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D本题考察掌握证券市场禁入规定的相关规定。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从

31、事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 43单选题 以下有关公司章程的说法正确的是（）。 A.公司章程仅对参与制定该章程的股东或发起人具有约束力 B.公司章程仅对董事、监事和高级管理人员有约束力 C.股份有限公司的章程必须在创立大会上经全体认股人所持表决权半数以上通过 D.公司章程的变更应向原登记机关办理备案登记 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D选项A和选项B均不正确，公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员均具有约束力。选项C，有限责任公司的绝对多数通过是指代表23以上表决权的股东通过，股份有限公司的绝对多数是指出席会议的股东所持表决权的2

32、3以上通过。选项D，公司的董事、监事、经理及公司章程发生变动的，只向原公司登记机关备案即可，不需办理变更登记。 44单选题 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。 A.证券交易所 B.中国人民银行 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证监会聘请的专业性中介机构 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券交易所管理办法第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。 45单选题 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。 A.发行人的中层管理人员 B.持有公司5%以上股份的股东 C.发行人控股的公司

33、及其董事、监事、高级管理人员 D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A发行人的董事、监事、高级管理人员是内幕信息的知情人，中层管理人员不是知情人。 46单选题 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。 A.50 B.100 C.200 D.500 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 47单选题 证券公司住所地（）派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 A.交易所 B.证

34、监会 C.证券业协会 D.银监会 参考答案：B参考解析：【答案及解析】B证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。 48单选题 犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以罚金。 49单选题 对于证券公司操纵市场的下列处罚不正确的是（）。 A.没收违法所得，并处以违法所得1倍

35、以上5倍以下的罚款 B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 C.没有违法所得的，处以10万元以上300万元以下罚款 D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款 参考答案：C参考解析：【答案及解析】C没有违法所得的，处以30万元以上300万元以下罚款。50单选题 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。 51单选题 下列关于公司章程的说法中，不正确的是（）。 A.制定章程是设立公司的

36、必经程序 B.章程必须由全体发起人共同制定并签名、盖章 C.制定章程是一种要式行为，必须采用书面形式 D.绝对必要记载事项和相对必要记载事项都是法律所列举的记载事项 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D公司章程的相对记载事项，是指法律列举规定了某些事项，但这些事项是否记入公司章程，全由章程制定者决定。相对记载事项，非经载明于辛程，不生效力。 52单选题 在上市公司的收购中，财务顾问受托向中国证监会报送申请文件，应当在财务顾问报告中做出的承诺不包括（）。 A.收购人申报文件进行核查、确信申报文件的内容与格式符合要求 B.就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过 C.收购人是

37、否具有主体资格 D.在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部“防火墙”制度 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C本题考察上市公司收购中财务顾问的有关规定。选项A、B、D均为财务顾问的承诺事项。 53单选题 下列关于保荐代表人的说法不正确的是（）。 A.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 B.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 C.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份。 D.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失

38、客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。 54单选题 下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。 A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据

39、，审慎提出研究结论 D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D发布证券研究报告执业规范第十八条规定，证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。 55单选题 （）是集合资产管理计划允许的投资事项。 A.将集合计划资产用于资金拆借 B.将集合计划资产中的证券用于回购 C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D.

40、将集合计划全部资产用于申购 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D集合资产管理计划的禁止行为有：未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。选项B集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 56单选题 下列不属于操纵市场行为的是（）。 A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

41、D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D操纵市场的行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量。与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。以其他手段操纵证券市场。 57单选题 证券公司从业人员禁止的行为是（）。 A.在经纪业务中接受客户的全权委托，从事证券买卖活动 B.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 C.接受投资人和客户的委托，提供证券投资

42、咨询服务 D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A根据证券业从业人员执业行为准则的规定，禁止证券公司从业人员接受客户的全权委托，从事证券买卖活动。 58单选题 证券投资咨询机构和其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。 A.1000 B.500 C.200 D.100 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券投资咨询机构和其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。 59单选题 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实

43、施的处罚中，错误的是（）。 A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会

44、同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 60单选题 中华人民共和国证券法规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.2倍以上5倍以下 参考答案：A参考解析：【答案及解析】A中华人民共和国证券法规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所

45、得1倍以上5倍以下的罚款。 61单选题 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 A.董事会投资决策机构自营业务部门 B.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。 62单选题 在证券经纪业务中，证券经纪商应发挥的作用是（）。 A.提供证券资产管理 B.提高证券市场效益 C.提供信息服务 D.防止股价波动 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C在证券经

46、纪业务中，证券经纪商的作用：充当证券买卖的媒介。提供信息服务。 63单选题 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。 A.中华人民共和国证券法 B.证券公司业务范围审批暂行规定 C.证券公司治理准则 D.证券公司风险控制指标管理办法 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有中华人民共和国证券法证券公司监督管理条例关于加强上市证券公司监管的规定外资参股证券公司设立规则证券公司设立子公司试行规定关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定

47、关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知等。 64单选题 证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 A.董事会 B.股东大会 C.投资决策机构 D.自营业务部门 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A董事会是自营业务的最高决策机构。 65单选题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。 A.10% B.15% C.20% D.30% 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。 66单选题 关于某上市公司选任和解任独立

48、董事，下列表述中正确的是（）。 A.公司监事会可以提名独立董事人选 B.欲提名独立董事人选的公司股东必须单独或合并持有该上市公司已发行股份的10%以上 C.独立董事可连选连任，连任时间不受期限限制 D.公司董事会可以解任经常不参加会议的独立董事 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A本题考查上市公司中的独立董事制度。关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见规定：“上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。”“独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。”“独立董事连

49、续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。除出现上述情况及公司法中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，上市公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。”。 67单选题 证券公司开展定向资产管理业务，应当与（）签订书面定向资产管理合同。 A.商业银行、证券交易所 B.客户、托管机构 C.客户、证券交易所 D.托管机构、资产管理公司 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B定向资产管理合同的主体是证券公司、客户和资金的托管机构。 68单选题 下列不属于证券经纪业务的禁止行为的是（）。 A.

50、挪用客户账户上的资金 B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类 参考答案：B 参考解析：【答案及解析】B证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务，因此根据委托单向交易所申报属于证券经纪商的义务。 69单选题 下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合公司法规定的是（）。 A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表 C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表 D.国有

51、独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A根据规定，股份有限公司董事会成员中“可以”包括公司职工代表，因此选项A的说法错误；选项B、C、D的组织机构中，均应包括职工代表。 70单选题 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。 A.客户自行承担 B.证券公司承担 C.客户和证券公司共同承担 D.客户和证券公司按比例承担 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。71单选题 在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。 A.证券登记结算机构

52、B.资产托管机构 C.证券公司 D.证券交易所 参考答案：B参考解析：【答案及解析】B在资产管理业务中，资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构；投资指令未生效的，应当拒绝执行。 72单选题 证券公司取得从事并购重组财务顾问业务资格，财务顾问主办人应不少于（）人。 A.10 B.7 C.5 D.3 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C财务顾问主办人不少于5人。73单选题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件不包括（）。

53、 A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 B.具有证券从业资格、取得执业资格证书 C.近24个月未因执业行为违法违规受到处罚 D.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C本题考查个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件。选项C应该是最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。 74单选题 为维护股东权益，公司法增加了股东诉讼的权利，下列说法不正确的是（）。 A.监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任 B.董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或公

54、司章程的规定，给公司造成损失的，有限责任公司的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼 C.董事、高级管理人员违反法律、行政法规或公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院起诉 D.股份有限公司的董事、高级管理人员违反法律、行政法规或公司章程的规定，给公司造成损失的，单独或合计持有公司百分之一以上股份的股东可以书面请求监事会向人民法院起诉 参考答案：D 参考解析：【答案及解析】D选项D要求所持股份必须连续一百八十日以上，所以不完整。 75单选题 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。 A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 B.证券公司 C.投资人 D.中国证券业协会 参考答案：A 参考解析：【答案及解析】A题干所述罪责侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。 76单选题 证券发行与承销管理办法属于（）层级。 A.法律 B.行政法规 C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则 参考答案：C 参考解析：【答案及解析】C部门规章及规范性文件具体包括证券发行与承销管理办法首次