小额贷款有限责任公司信息披露制度

1、小额贷款有限责任公司信息披露制度第一章 总 则第一条 为健全和规范南宁市汇潮小额贷款有限责任公司 （以下简称“公司”）的信息披露工作，确保信息披露的真实，准确， 完整，及时，公平，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者 的合法权益，根据国家有关法律，法规，规章和公司章程的 有关规定，制定本制度。第二章 信息披露的基本原则第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司产生重大影 响而投资者尚未得知的信息， 在规定的时间内， 以规定的方式向 股东公布的行为。公司信息披露的内容包括定期报告和临时报 告。年度报告，半年度报告为定期报告，其他报告为临时报告。 公司应当按照有关法律、法规、规章和公司章程等的要

2、求， 披露定期报告和临时报告。 监管当局认为有必要披露的信息， 也 应当予以披露。第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信地 履行信息披露的义务。公司信息披露要体现公开、公平、公正对 待所有股东的原则，真实，准确，完整，及时，公平地报送及披 露信息，确保没有虚假、误导性陈述和重大遗漏。公司将南国 早报作为信息披露的指定载体。第三章 信息披露事务的管理第四条 公司股东会授权公司办公室负责组织和协调公司信 息披露事务。公司办公室负责有关涉及信息披露有关方面的联 系，并接待来访，回答咨询，联系股东，对外提供公司公开披露 的资料。第五条 不能以新闻发布或答记者问等形式代替公司的正式 公告。第

3、六条 公司发现已披露的信息 （包括公司发帮的公告和媒 体上转载的有关公司的信息 ） 有错误、遗漏或误导时，应及时发 帮更正公告，补充公告或澄清公告。第七条 公司对外发布的信息披露文件 （包括定期报告和临 时报告 ）如经监管当局审核后提出审查意见或要求公司对某一事 项进行补充说明时， 办公室应当及时向董事长或董事长指定的董 事报告， 据其指示及时地组织有关人员答复监管当局， 按要求作 出解释说明，刊登补充公告。第四章 信息披露的工作程序及责任第八条 信息披露前应严格履行下列审查程序：1、提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料并签字确 认；2、进行合规性审查并签字；3、董事长 （ 或授权人 ）签

4、发。第九条 公司董事长有权以公司名义披露信息。第十条 公司有关部门对于事项是否需要披露有疑问时。应 及时向办公室或通过办公室向监管当局咨询。 公司不能确定有关 事项是否必须及时披露的， 应当报告监管当局审核后决定是否披 露及披露的时间和方式。 公司公开披露的信息必须在第一时间报 送监管当局。第十一条 信息披露职位的责任1、办公室为公司与监管当局的指定联络人，免责准备和递 交监管当局要求的文件，组织完成监管机构布置的任务。2、协调和组织信息披露事项，包括建立信息披露制度和重 大信息的内部报告制度， 明确公司各部门的有关人员的信息披露 职责及保密责任，负责与新闻媒体及投资者的联系；接待来访， 回答

5、咨询；联系股东、董事；对外提供公司公开披露过的资料。 其他机构及个人不应干预办公室按有关法律、 法规及规则的要求 披露信息的工作。第十二条 董事的责任1、公司董事会全体人员必须保证信息披露内容真实， 准确， 完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露的真实 性，准确性和完整性承担个别及连带责任。2、未经董事会决议或董事长授权，董事不得以个人名义代 表公司或董事会向公众发布、披露公司未经公开披露过的信息。第十三条 监事的责任1、监事会需要通过媒体对外披露信息时，需将拟披露的监 事会决议及说明披露事项的相关附件交由办公室办理具体的披 露事务。2、监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的

6、内容 其实，准确，完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对信 息披露内容的真实性，准确性和完整性承担个别及连带责任。3、监事会及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披 露公司未经公开披露的信息。4、当监事会向股东大会或监管当局报告董事和其他高级管 理人员损害公司利益的行为或对涉及检查公司的财务、对董事， 主任和其他高级管理人员执行职务时违反法律、 法规或者章程的 行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。第十四条 公司办公室为公司信息披露的常设机构和股东来 访的接待机构。除董事长、办公室外，任何人不能代表公司回答 股东的咨询，更不能披露公司的任何信息。第十五条 如属于监管当局规定的应当披露

7、的某项信息，董 事长或其指定的董事不同意披露该信息时， 办公室应按照有关规 定向监管当局如实汇报， 如监管当局认为应披露时， 公司应当履 行信息披露义务并承担责任。第十六条 董事长或其指定的董事无论是否同意披露某项信 息，均应在信息公告文本上签署同意披露或不同意披露的明确意 见。必要时， 可在签署意见前征求公司常年法律顾问或其他中介 机构的意见和建议。第十七条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商 业秘密或者监管当局认可的其他情形， 及时披露可能损害公司利益或者误导外界， 并且符合以下条件的， 应向监管当局申请暂缓 披露，说明暂缓的理由和期限 :1、拟披露的信息尚未泄露；2、公司业务经营

8、尚未因该项信息披露所涉及事项发生异常 波动。第十八条 公司拟披露的信息属于商业秘密或者监管当局认 可的其他情形， 披露可能导致公司违反国家有关保密的法律法规 或损害公司的利益可以向监管当局申请豁免披露。第五章 定期报告第十九条 公司应当在每个会计年度结束之日起两个月内编 制完成年度报告。 年度报告应当编制成正本和摘要两种形式。 其 格式和内容包括 :1、重要提示。内容包括董事会及其董事的承诺、报告编制 者及其声明、报告是否审计。2、公司基本情况。包括名称、注册地、邮编、联系电话、 法人代表、联系人、主要财务数据和指标。3、股本变动及股东情况。4、董事会、篮事会、经营班子基本情况。5、董事会对本

9、报告期整体经管情况的评价。6、重要事项说明。包括法人治理情况、分红送配、重大业 务活动、重大诉讼等。7、备查文件目录。8、财务报告及完整的会计报表资产负债表 、损益表、 业务状况表 、利润分配衷 。 公司年度报告中的财务会计报告必须经具有相关业务资格 的会计师事务所审计。第二十条 公司应当在年度报告经董事会审议后的 2 个工作 日内向监管当局报告， 并将年度报告正文和摘要放存公司办公室 备查。第六章 临时报告第二十一条 公司应当在股东大会召开之前 15 日内通知股 东。股东大会通知中应当列明会议召开的时间、地点、方式，以 及会议召集人等事项，并充分完整地披露所有提案的具体内容。 在股东大会结束

10、后， 公司应及时将股东大会决议和公告文稿报送 监管当局，并将股东大会决议和公告文稿放存公司办公室备查。第二十二条 接收、捐赠资产应在接受、捐赠资严实施日起 三十个工作日内进行信息披露。第二十三条 公司其他重大事件的信息披露包括：重大法律 诉讼、董事会、监事会人员、高级管理人员变动、重大资产变动 等。第二十四条 公司应当关注传播媒介对公司的报道。对公司 正常经营和业务发展可能产生重大影响的信息， 应当发布媒体信 息澄清公告。第七章 信息披露文件的存档管理第二十五条 公司对外信息披露的文件 （包括定期报告和临 时报告 ）要建立专卷存档保管。股东大会文件，董事会文件，监 事会文件，信息披露文件要分类专卷存档保管。第八章 信息保密第二十六条 公司董事，监事，高级管理人员及其他因工作 关系接触到应披露信息的工作人员， 对公司业务经营产生重大影 响的未公开披露的信息负有保密的责任和义务