XX券股份有限公司分支机构所属基金分仓交易单元管理实施细则

1、XX 证券股份有限公司分支机构 所属基金分仓交易单元管理实施细则第一章总则第一条为规范 XX 证券股份有限公司（以下简称“公司”）分支机构所属分仓交易单元的管理，根据XX 证券股份有限公司席位、交易单元管理办法的规定，特制订本管理细则。第二条公司分支机构所属分仓交易单元是指各分支机构因各类业务需要，以公司名义向基金公司出租的基金分仓交易单元。第二章交易单元的申请和开通办理第三条分支机构因业务需要开通基金分仓交易单元，需向公司以签报形式进行立项申请，签报必须包含以下要点内容：1.详细说明因何业务需要开通交易单元；2.业务收益测算；3.拟租用交易单元的种类（即是上海交易单元还是深圳交易单元）和数量

2、；4.交易单元的收益归分支机构所有，交易单元产生一切成本费用由分支机构承担。第四条分支机构开通基金分仓交易单元签报主呈经纪管理总部，同时抄报机构客户部、结算管理部、计划财务部会签。如分支机构的业务涉及关联交易（如与银河基金公司的有关业合作事项），则分支机构需按XX 证券股份有限公司关联交易管理办法有关规定向审计部报送审批材料，经批准后机构客户部才予办理有关交易单元租用手续。第五条立项签报获批后，由机构客户部办理交易单元租用协议盖章事宜、结算管理部办理交易单元的交易所申请开通事宜。第三章交易单元的佣金数据管理第六条交易单元开通后，每月产生的分仓佣金数据由机构客户部负责统计，并确保数据的准确有效，

3、同时按照公司业务数据管理的相关规定进行数据管理与存档，分支机构指定专人与机构客户部基金运营岗联系查询（可在当月的十个工作日后查询上月佣金数据）。第四章交易单元的佣金划付第七条公司划付归属分支机构的分仓佣金为 1 季度一次，即在每季度结束后的下一个月划付。第八条划付佣金数据由机构客户部汇总整理，并以邮件和工作备忘录的形式发送给经纪管理总部和计划财务部，经纪管理总部核对，计划财务部进行相应账务处理，通过绩效考核系统增加相关分支机构考核收入，同时减少机构客户部考核收入。第九条机构客户部从归属分支机构的分仓佣金中收取佣金总额的 2%作为服务对价。第五章交易单元的成本费用支付第十条分支机构以公司名义出租

4、基金公司的交易单元成本费用由分支机构自行承担，如分仓佣金存在与公司其他部门或分支机构分成的情况，原则上多方按收益分成比例分摊成本，特殊情况以各部门协商为准。第十一条分支机构所属交易单元的年费、通讯费等费用由机构客户部通过本部门报销系统先行垫付。机构客户部在垫付完毕后，将垫付的数据统计汇总并报计划财务部，由计划财务部通过绩效考 核系统增加相关分支机构考核费用支出，同时减少机构客户部考核费用支出。第六章分支机构所属交易单元共享第十二条机构客户部每月末向经纪管理总部发送分支机构所属交易单元开立情况统计表。分支机构在与基金公司开展业务合作中，如其他分支机构已在此基金公司开有交易单元，为节约成本，该分支机构可在技术可行的前提下（同一托管行、同一类性质的交易单元），经基金公司和交易单元所属分支机构同意，共享该交易单元。具体可与基金公司及交易单元所属分支机构沟通（必须取得基金公司的书面确认），并报经纪管理总部和机构客户部备案。第七章交易单元的退租第十三条为节约成本，分支机构在相应业务结束后，