一、环境经济学基本理论和方法

1、环境经济学2009年1月学科定义：用经济学的原理和方法研究经济发展和环境保护之间相互关系的学科，也是研 究防治污染，维持生态平衡和加强环境管理的经济措施和效益的科学。学科特点：应用经济学一一中微、中宏、新制度；会计、公司金融出发点：经济-社会环境可持续发展。经济学角度的环境问题产生原因分析：产权不明+经济活动的外部性（市场失灵）=环境问题。一、环境经济学基本理论和方法1、环境经济学理论基础：微观经济学和福利经济学。（1）微观经济学：稀缺性；生产要素；均衡分析和边际分析。个人效用最大化；企业利润最大化；理性行为。（2）福利经济学：以边际效用理论为基础效用；CS成本、机会成本；产权、公共产权物品、

2、公共商品；帕累托最优；外部经济效 果科斯定理：适用于私有产权。产权界定费用问题；除了产权之外的影响资源配置效率的因 素（交易者的策略行为）交易费用与 产权（产权：公有产权；私有产权；所有权与使用权的分离）交易费用界定市场与政府；初始产权界定的成本；初始产权分配的公平与效率；2、学科分支（4）环境经济学环境资源的利用一一核心：贴现。（2）资源经济学 自然资源和环境的供给、配置、分配及保护资源配置问题：时间：代际公平一一核心：贴现（时间长短；风险和不确定性：技术（基因工程、物种保护）和需求）;不可逆性空间：生态意识（京津塘水资源规划；密云水库的水机会成本；三峡工程）；阶层代内公平 可耗尽资源的配置

3、一一市场利息率（跨期决策；期权市场）不可重复利用：地产税与开采税；开采补贴；不同税率可重复利用：新开采与重复利用的总成本 可更新资源：可再生资源（生物资源）与恒定资源一一产权产权可否私有可私有一一可更新商品资源：森林资源开发的经济分析一一收成时间和最大可持续收获量， 私人决策，类似一般生产过程的管理。利息理论的收成时间问题。不可私有一一可更新公共品资源：公海渔业资源一一使用率和收获率与最大可持续收获量有关捕鱼的公共政策：目标：减少捕捞量。问题：社会成本。确立私有产权：私产下，能达到静态有效可持续捕捞量对应的Ee;公共财产：当前外部效应：追求利润，捕捞工作量增大，成本也增大。代际外部效应：贴现率

4、无穷大，达到Ec,利润为零。（事实上由于成本增加，达不到这点吧，但是的确会导致种群数量减少，未来利润减少）管制：增加渔民成本税收：增加渔民成本；不增加社会成本可交易配额：降低社会总成本。初始产权分配：可收取年费。同时能达到减少鱼船数量，使每条船得到充分利用。存量与流量：最大可持续捕捞量（长期平均）生物最优与经济最优：静态有效可持续捕捞量（经济净效益最大的捕捞（工作）量Ee VS Em最大可持续产量）MC下降：R上升：此时类似可耗尽资源的配置问题动态有效可持续捕捞（工作）量：大于静态有效1、环境费用和效益的经济分析环境影响（损害-费用与改善/避免-效益）经济评估：对环境资产（包括组成环境的 要素

5、、 环境质量）所提供的物品或服务进行定量评估，并以货币的形式表示出来。相关：绿色GDP1、评价技术选择依据：影响的相对重要性；信息可得性；研究经费、时间、人力（CV;旅行费用法；内涵资产价值法）环境影响评价技术生产力市场价值法；防护费用法； 恢复费用法；机会成本法生命健康COI;人力资本法；防护费用法；cv舒适性内涵资产定价法；旅行费用法；cv存在价值CV2、评估技术综述环境经济评价要反映个人经济偏好，支付意愿或受偿意愿 各种方法在发展中国家的适用性环境资源的总经济价值：使用价值（直接；间接 生态系统服务；选择价值）+非使用价值（存在价值基础是支付意愿）CV法VS旅行费用法；防护费用法VS恢复

6、费用法;方法含义&前提优点缺点&问题适用范围； 应用现状综述全国和大区域； 方法应用少；对 环污生破的损失 估价多，改善的 效益评估少1、市场价值 法（直接市场 评价）将环境质量看作 生产要素。环境 质量的变化导致 生产率和生产成 本的变化，进而 导致商品或服务 的产出变化；商 品或服务是市场 化的，或有潜在 市场，变化可以 测度。小流域土壤管理 规划的案例。发展中国家： 建立自己的剂量 -反映关系；产品市场不完善所需条件： 环境质量变化直 接或间接影响商 品或服务的产出；环境影响物理效 果明显，可观察 或可实证：但剂 量-反应关系难 确定，干扰因素 多；市场运行良好： 影响明显时需要 考虑市

7、场变化； 价格是否有效； 忽略消费者剩余 和外部性。大气/水污染引 起农田损失；土 壤盐渍化；渔业 损失；大气污染 导致畜牧业损失；森林破坏；草原畜产下降； 水土流失肥料损失；耕地破坏； 水面减少引起农 业、渔业减产； 地下水水位下降 增加开米成本；生产率变动法； 疾病成本法COI;剂量-反应法大气污染；水污 染人力资本法huma n capital approach价值观：生命价 值等于所创造的 价值。人失去的寿命或 工作时间的价值伦理、道德、价 值观；流行病学数据不 全、剂量反应关 系难于建立，干大气污染；水污 染导致的人体健 康损失等于个人劳动的 价值。扰因素多； 处于风险中的人 群的评

8、价受个体 差异干扰； 无法评价没有生 产能力或不参加 生产的人的损失。机会成本法资源无价格使用 的机会成本可以 从其它用途，如 农业或林业的收 入损失来进行估 计。为保护而放弃的 效益开发的收入为当 代人所得，贴现 率无法确定。固废占农田； 水资源短缺引起 工厂停产。用于某些资源的 社会净效益不能 直接估算时。如 对自然保护区或 具有唯一特征的 自然资源的开发 项目的评估。防护费用法：属 于揭示性偏好法通过为消除或减 少环境有害影响 而愿意承担的费 用来评价环境质 量的价值。反映 的是一种支付意 愿简单，利用观察 到的行为从经验 素材中获得数据；是评估环境资产 适用价值的很直 接方法只针对特定

9、受威 胁人群；假设防护支出必 然发生；人们了 解受损程度、能 够防护、能估算 并支付费用（发 展中国家：收入 约束限制导致低 估）；是对环境 质量的最低估值， 忽略了防护小于 损害时的CS不能评估存在价 值或公共物品价 值。噪声污染； 固废导致地下水 污染；恢复费用法： 属于直接市场评 价法由于环境质量降 低或当地环境管 理设施不适当二 造成的财产损失 的恢复所需的费 用可以作为保护 或改善环境的规 划中最低期望效 益的估计结果可能咼于市 场价值法假设环境受损后 可能得到完全恢 复，对环境质量 估计不足；大气污染导致建 筑物材料腐蚀、 损坏；水污染引起树木 损害或地下开矿 引起地面下沉造 成建

10、筑物损失； 水土流失的泥沙 消除；土地引起航运泥 道淤积影子工程法：恢 复费用法的特殊 形式环境价值难以评 价或由于开发活 动可能对环境造 成影响破坏时， 借助于能提供 环境替代物的补 充工程的经济费 用来进行评价。假设环境受损后 可能得到完全恢 复，对环境质量 估计不足水资源短缺； 固废导致地下水 污染；森林涵水功能丧 失、固土功能损 失；草原固土下 降；河流枯竭的航运 损失；土地引起水电站 发电能力下降、 水库库容减少。费用效果法主要用于评价为 达到一定环境目 标所采用的方法2、替代市场法（揭示性偏好法）用市场商品或劳 务做环境的替代物内涵资产定价法所需数据量最大； 房产市场数据可 得性；

11、环境变量 难度量；价值评 估的函数；财产 价格影因多种大范围空气污染、 飞机噪声和财产 舒适性价值 不能估算非适用 价值，低估总环 境价值。资产价值法基本假设：环境质量变化影响资产 未来收益，其他因素不变，资产售 价可能变化。通过资产价值确定人们对环境商品 的支付愿望，即用市场价值间接求 出对环境商品的需求曲线需要大量数据； 基于支付愿望只 是邻近房产所有 者的效益，只是 总效益的小部分。大气污染；酸雨 最多用于评价住 房资产价值，前 提：污染物对房 产价值一定有影 响。土地价值法头行或不实行某工程的环境质量效 益：土地增产的价值与地价的增加 值；VS市场价值法， 高；VS恢复费用法？大气污染

12、；酸雨工资差额法与资产价值法相似个人风险偏好不同；风险信息不同； 劳动力市场竞争结构。旅行费用法前提：地点可达； 有交通费用和时 间成本；门票费 低；假设：交通费用 是门票的有效替从行为套隐含的 消费者对娱乐商 品的支付意愿即 价值认同，揭示 消费者剩余；估计对休闲设施需大量数据，精 选估算程序； 取样偏差； 旅行人数不只是 旅行费用的函数； 未评估旅行时间；适用于特定场所： 评价无价格的景 点或环境资源（娱乐商品的需 求线）； 计量具体场所的代价格；所有人 的需求曲线斜率 同，所有人使用 娱乐场所的总效 益同一取远旅行 者的旅行费用的需求及对休闲 地的保护、改善 所产生的效益 有助于制定某些

13、 政策：门票费制 定标准；不同地 区分配国家景点 或自然保护区的 保护投资预算； 选择地区用途， 休闲或其他。闲暇时间评价； 参观多目的性； 旅行乐趣等 低估总效益： 仅得景点的直接 使用者效益，不 涉及非当地价值、 非使用价值（存 在价值、选择价 值）、当地效益（商品、服务）环境效益（消费 者费用+消费者 剩余）而非娱乐 本身的效益。3、陈述偏好 法假象市场。理论基础：福利 经济学基于调查对象的 回答而非直接/ 间接市场行为不具备价格，没 有市场的环境资 源。意愿调查法（假 想评价法）支付意愿=价值 =价格+消费者剩余 WTA/WTP 问卷、面访、电 话访问等 前提：环境变化 对市场产出无影

14、 响；难由市场获 得偏好信息；样 本有代表性，了 解感兴趣；资金 时间人力充足评估环境资源的 存在价值和选择 价值此法唯一可 用vs旅行费 用法等法。空气、水质量； 休闲娱乐；无价 格的自然资源保 护；生命健康影 响和风险；交通 条件改善；供水、 卫生设施、污水 处理WTA=2WTP； 抽样结果汇总； 各种偏差：6种 起点偏差：暗示 作用（预调查不同 起点） 支付方式偏差：（）税收，保险，直接付费 假想偏差：非实 际行为；前提一定支 付，违背人们意愿 策略性偏差：干 预政策的企图，不 报实际意愿 信息偏差：调查 员素质，被访者素质 部分-整体偏差： 生态意识 判别不同阶层的 立场噪声污染； 空

15、气、水质量； 休闲娱乐；无价 格的自然资源保 护；生命健康影 响和风险；交通 条件改善；供水、 卫生设施、污水 处理 数据量大；偏差 多；适合评估区 域性非全球性问 题； 发展中国家： 环境意识与环境 信息公开程度； 市场调查基础； 收入低影响意愿 &不同阶层相对 价值尺度； 景观、美学损失。直接询问支付意愿WTA=2WTP最小WTA最大WTP投标博弈公共物品价值评 估。单次和收敛。收敛：建立支付 意愿或受偿意愿 函数比较博弈trade-offgame边际环境质量变 化的支付意愿货币数额与环境 商品或服务间的 选择询问选择的数量无费用选择法环境商品或服务 VS其他物品或 服务可求最高/最低WT

16、P无法求AWTP注意与投标博弈 的区别。优先评价法征询专家意见专家调查法4、诉讼和赔 偿法院判决考虑诸多；欠缺科学性3、CBA分析1、费用环境破坏与功能损害的对策方案的费用现值；2、效益对策方案环境改善的程度现状与问题3、费用效益分析CBA纟口果不疋疋最 佳的，而应合理 的。单目标规 划与多目标规划。 经济社会环 境。目的：评价各方 案的费用、效益， 比较后选最佳。 标准：最大现值 或费用效益比；使决策者仕考虑 行动的影响时更 为全面。不确定性来自： 环境价值评估； 贴现； 计算、价值、伦 理方面问题颇多。工程评价；规划 评价；政策分析； 风险效益分析。ME：破坏程度 和功能损害等的 关系：剂

17、量-反 应关系难确定； 环境改善的效益 评估不全面，方 法少（直接效益、 间接效益）；工程评价原则：有和没有可行性研究：运用多种学科方法对投资项目进行技术经 济论证+ EIA建设项目 经济评价（环保项目：属于社会福利性项目）项目计算期：20Y左右指标：名称+数 值；反映实际存 在的社会经济现 象的数量概念和 具体数值。静态指标：以行 业平均为比较。 投资回收期。基于 cash flow/in come sheet。基准投资回收期：Pc投资利润率： 投资利税率： 资产负债率：动态指标：相关 于计算期。NPV：绝对指标。Cash flowFNPV基准收益 率：lc）ENPV:（社会折 现率Is）N

18、PVR NPV/Ip 投资净现值IRR: VS Ic/Is投资方案的比较 选择：独立/互斥/从属万案动态分析为主： 计算期相同：无资金约束：差 额投资内部收益静态分析为辅： dif方案产量接 近时。静态差额投资收效益接近费用难 估的方案：最小 费用法年费用比较：率（“ FIRR/EIRR vs Ic/Is） / 净现 值（计算期与投 资额都同时）NPV/年值有资金约束：NPVR计算期不同：年 直法/年费用 比较法益率/回收期：Ra(VS lc)/Pa(VS Pc)折算费用li*lc+CiAC费用现值比较：PWAC=PW*资金回收系数计算期不同：现 值年值短方 案现值 年金现值系数（P/A,i,

19、n）* 资金回收系数（A/P,i, n）=l折现系数：P/F,i,n与终值系数互倒。年金终值与现值 系数。不确定性分析改扩建项目经济 评价及环保等其 他非工业项目的 经济评价；财务预测财务评价国民经济评价按资源合理配置 的原则，从国家 整体角度分析、 计算项目对国民 经济的净贡献以 判别项目的经济 合理性。影子价格：更好 地反映产品的价 值、市场供求、 资源稀缺程度， 能使资源配置向 优化方向发展的 价格。社会折现率：国 家角度的机会成 本和时间价值。 合理使用资金， 引导投资方向， 调控投资规模。效益：直接、间 接费用：直接、间 接（环境污染等）间接费用与间接 效益：外部经济 效果国民经济评

20、价主 要指标（国民经 济盈利能力分析） :经济IRR NPV规划评价做的较少。政策分析做的较少。三、环境政策的经济分析核心：（经济活动对环境影响的）外部性内部化方式：环境管理的经济手段一一利用价值规律（价格、税收等杠杆），通过采取鼓励性或限 制性措施，促使污染者减少、消除污染，来达到保护和改善环境目的的手段。环境管理目标设计的科学性：浓度OR总量（容量OR目标总量法）；确定环境管理目标（科学经验 OR国际协定）后的问题就是如何用最小的成本实现目标，以效率最大化原则选择政策工具。环境经济政策与手段设计与实施：市场化不断加强的过程明确一点：征税不是目的，只是补救；目的是治理。纷争：市场与政府（市场

21、与政府的界限：控制成本，交易费用大小。）考虑：公平与效率初始产权分配的正义问题：其他考虑因素：企业承受能力；经济、技术可行性；环境影响大小；制度执行成本。环境经济政策与手段的影响：环境政策的目标一一环境影响：非目标社会经济影响：价格；产出；GDP ;就业；福利分配（取决于环境改善在福利中的地位；贫富差距）；国家的产品竞争力与贸易、国际资源配置扭曲；各种政策的比较：社会总成本；企业自由；环境管理效果直接管理comma nd and control 排污收费 排污许可证（由浓度控制上升到总量控制）排污权交易一一自愿协议（经济手段达同样目标成本小，且能促进清洁能源和技术的 使用）中国：老三项（环境影

22、响评价；三同时；排污收费），新五项（环境保护目标责任制；排污许可证；城市环境综合整治定量考核制度；污染限期治理；污染集中控制 ）其他制度：补贴：资助研究：政府掌管某些方面生产：地域划分：相关：流域限批隔离受害者：信息披露：鼓励公众：如绿色消费环境标签：环境认证：污染预防与清洁生产：工业生态学；生命周期分析：生产者责任延伸制（EPR :押金制度；超级基金制度；环境保险；伙伴关系计划；BAT；绿色信贷；绿色采购；不同类别的环境政策的经济分析环境政策含义&目的优点缺点现状与效果直接管理和控制控制污染。环境标准；排放 标准。依赖于制定标准 （标准制定复杂 需大量数据，通 过耗时；实业界 反对）、强制执

23、 行；效率低；执 行困难；赏罚不 明；社会总费用 大（管理成本， 监督成本）；不 够灵活政府提供环境服务环保研究的财政资助；政府采购；环境监测；环境投资排污收费对直接向环境 排放污染物的 单位和个人征 收排放费用。 刺激污染治理； 筹集资金。最 小经济代价达 最佳环境、经 济效果。理论基础：PPP产品收费：提 价、减产、筹 资。使用者收费： 使用污染物收 集、治理设施 费。降低社会总费用， 企业有私人决策 权，交费或者自 行治理。随着收费增咼， 促进企业技术革 新和提咼效率。有利于集资。治理或交费都导 致企业成本增加；排污费使用问题； 不利于控制新污 染源；收费标准低，积 极性不咼；达标率与处

24、理率 与环境质量不直 接相关；不利于 企业节水。征收标准：单因 子的浓度控制到 多因子的总量控 制;超标收费到 排放即收费；低 于治理成本到高 于治理成本； 对象：直接排污 的一切单位和个 体工商户 收支两条线用5 于防治污染、治 理、技术推广 监管；减免政策 考虑企业承受能 力，排污费偏低；大气；水；固废； 噪声（当量的概 念）。2003年排污费征收使 用管理条例。 对各种污染物分 别制定收费标准。污染当量值=排 放量/污染当量数*污染当量收 费单价=应交排 污费额排污许可证总量控制的前 提下，将要削 减的污染物量 进行优化分配 给区域内各单 位，通过向排 污单位发放许 可证的形式使 排污合

25、法化。污染物排放总 量控制：将排 入某一特定区 域环境的污染 物量控制或削 减到某一要求 水平之下，以 限制排污单位 的污染物排放 总量。许可证有法律效 力。污染源的管理与 环境质量直接相 关；节省污染治理投 资：充分利用排 污口以外的环境 容量；区域总体 治理费用最小； 不对所有污染物 进行削减有利于控制新污 染源，削减原来 的污染以获得排 污许可。逐步完善中。 配套政策： 证内收费，证外 加倍收费；区别 地理位置，鼓励 合理布局。排污申报； 分配污染物排放 总量指标：确定 许可证发放范围； 总量控制目标值； 分配排污总量负 荷；审批、发放许可 证；监管排污权交易稀缺的环境资 源不仅要保护，

26、 还要合理开发 利用。通过赋 予一定的价值 将之商品化， 以有偿使用， 利用价值规律 调控排污。社会总成本最低。初始产权分配的 公平问题难解； 制度设计费用， 交易费用；监督问题：政府 技术和企业意识我国逐步推行。 SO2排污权交易。美国：泡泡；总 量控制；排污补 偿；排污削减量 的银行储蓄VS水权交易两个城市间进行，产权明晰自愿协议企业与有管辖 权的政府部门 或政府授权的 机构签订协议， 自愿承诺在一 定时间内实现 特定的节能或 减污目标。政 府提供激励措 施或企业行为 公开承认或提 供，鼓励企业政府，行业协会， NGO,公民。调动企业、行业 自觉性和创造性， 促进末端治理到 主动清洁生产；

27、 减少行政和执法 费用。我国行业协会作 用弱；企业自觉 性差。政府优惠措施： 信息服务、节能 技术提供、税收 减免、免受环境 许可限制英国：自愿协议 或气候变化税。参与自愿协议。环经经济政策的具体应用:环境政策含义&目的优点缺点现状与效果庇古税恰好征收一笔边际社会成本与私人 收益之差的费用成本与收益都不确定；人类认识滞后资源税税率偏低环境税对开米利用环境 资源的单位、个 人按照其开采利 用污染破坏环境 的程度征收或对 保护资源环境的 单位个人按保护 程度进行减免的 税收政策。污染物排放税； 环境服务税；污 染产品税。与PPP原则一 致。将环境成本反映 在有环境影响的 商品和服务的市 价上；经济刺激具备动 态有效性：绿色税制改革不 增社会成本，环 境和社会经济双 重红利；促进产业结构有 利