各部门 风险分析及应对措施表

1、r风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率rpn风险级别1质量管理体系运行不畅或停滞影响体系运行及产品质量428中定期和不定期的对体系运行情况进行检查，每月对经营目标达成情况进行分析与改进2制定质量文件、管理性文件的有效性不够影响正常的业务活动428中学习和理解iatf16949标准，按标准要求和公司所有的业务活动制定体系文件3服务器崩溃或受到病毒攻击数据信息损坏或丢失，影响业务开展4312高利用备份恢复数据，建立专业的防火墙和杀毒软件。4各部门发文/收文偏离要求1、 文件收发不及时导致文件执行滞后；2、 文件

2、发放错误可能导致过程或者产品不符合要求。428中按文件管理程序执行5未定期查新、修订文件导致失效文件在现场使用4312高定期查新，确保工作场所使用的文件均为有效版本的受控文件。6质量记录不真实影响产品真实性以及对体系运行结果的决策326中按记录管理程序执行7记录未妥善保存记录保存不当可能影响产品追溯或引起顾客不满意326中按记录管理程序执行序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率rpn风险级别8没有按计划定期审核1.体系运行不规范。2.体系运行的偏差得不到及时纠正。428中定期内审，严格按计划执行内审9体系要素改变时没有进行内审体

3、系要素变更后不符合规范，或变更的偏差得不到修正。428中在体系要素变更后第一时间进行内审10内部审核未发现重大问题影响经营计划的运行428中按内部审核管理程序执行11内审完后没有及时整改不符合项持续发生428中按内部审核管理程序执行，制定的改进计划由专人负责跟踪验证12管理评审覆盖面不全、不充分影响来年的经营计划制定4312高按管理评审程序执行销售部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率rpn风险级别1销售思路不统一，未建立长期有效的销售方针政策导致部门销售策略调整过多，且频繁更改4312中按公司中长期规划，

4、制定适用于公司发展的销售方针、政策，并宣贯彻底，销售部围绕固化后的方针开展工作总经理办公会2业务人员工作重点集中在文案性工作上，与客户沟通量减少。外部消息的缺失，导致时机把握不准确，不良成本的发生，最终形成业务量的萎缩4520 高目前人员受编制定员基数无法扩充，是否考虑重新评估工作量，对部门内部工作进行梳理。综合部2017.5.152017.6.303质量整改可有效推进，但整改后的稳定性差，存在顽疾，不能彻底根除。长时间集中在个别问题上，装配线个别工位抱怨过多，抱怨相对集中。3618高对统计出来的客户抱怨应逐条识别，整理出抱怨比较集中的事项上，有计划性的逐一解决和消除，并将此项工作应纳入考核项

5、目技术部/质量部2017.5.152017.7.314计划混乱/出错库存积压，生产无序，各类资源无法正常保证3412中为保证各项资源的均衡性，利用销售以往的数据，对常规性产品进行安全库存储备，防止计划混乱/错误引发的紧急缺件现象销售部2017.5.152017.7.315 市场占有率跟不上客户对产品需求，势必导致顾客新品的开发减少和培养其他供方迅速成长4312高保持高频率的有效沟通，时时了解顾客所需，整合公司所有资源，从客户的角度出发，解决问题销售部2017.5.152018.5.146顾客满意度未及时测量和分析问题点不能有效的关闭，抱怨堆积，导致客户流失5210中按照顾客满意度调查时间节点，

6、有各负责人实施，体系办和销售内勤监督实施，做到有效关闭销售部2017.5.152018.5.147销售/业务人员素质差外部对接出错或业务推进缓慢，存在客户抱怨4312高进行系统的业务培训销售部2017.5.152018.5.148开发的产品没有竞争优势开发失败或者份额不足。导致产能过剩428中项目选定需经过严格的评审环节，确定产品开发后各个环节资源需（人力、设备、外部资源等）紧跟投入销售部2017.5.152018.5.149开发的产品市场不准入开发失败5210中渠道销售利用一切可利用的人脉网，打通各个环节，利用有效的各类政策，加大推广力度。销售部2017.5.152018.5.1410产品市

7、场推广没有优势市场占有率差4416高充分了解市场对相关产品的需求，形成建议报告，提交公司管理层，对重新审核产品市场定位，调整政策，提高市场占有率销售部2017.5.152018.5.14物流部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率rpn风险级别1采购计划交付不及时/原材料储备不足引起生产中断，顾客产品不能如期交付4416高库管严格按采购周期提前备料，根据计划核对月用量及每月不断追踪调整，常规件安全库存必须备到位，最低生产用量必须保证。如果顾客需求突增，走急件采购程序，保证原料供应充分。物流部-库管员2017.

8、5.152018.5.142产品贮存和发运过程中的防护引起产品丢失，破坏，无法交付顾客4416高贮存过程必须保证产品的完好，发货前库管一定要核对产品的包装及数量（是否和顾客需求一致）。如果顾客需要托盘发物流，发货前必须用打包膜从上到下依次缠绕，尤其最上面必须打包严实，以防止丢货。雨雪天发货必须用厢式货车发运，如若车辆周转不开，必须用防雨布遮盖，发路途较远的产品，发车前必须要用帆布遮盖，以防产品在途中丢失或被外力破坏（前期出现产品因外因着火现象）物流部-库管员、配送员、司机2017.5.152018.5.143产品先进先出引起产品过期报废或生产部改码浪费人力物力3412高库管员必须按要求做到先进

9、先出，给库区留有通道，标示好入库日期，先进产品必须先出，定期排查库区产品，是否有临近过期件，及时找出方案提前处理。物流部长和科长要定期抽查库房产品储存状态物流部-库管员、部长、科长2017.5.152018.5.144转移计划出错导致采购买回来的产品或生产干出来的产品全部滞留甚至报废4416高仔细核对各个申请人下达的采购物资，型号、数量以及用途，如果书写模糊或者用途不清，拒绝采购；成品计划转移下达生产时，必须仔细核对型号、厂家代码，物资数量，至少核对2遍以上，第一次商贸下达的备货和自己下达的计划核对，以便发现代码和数量是否有误；第二次下达计划和库存型号核对，以便核对商贸下达的计划和库存型号是否

10、有差异。物流部-库管员、部长2017.5.152018.5.14生产部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率rpn风险级别1产品交付不及时1、造成顾客订单丢失2、导致顾客总装停线5分4分20高1、按照物流部备货计划及时下达生产计划，并进行跟踪监控。2、产品不能如期交付时第一时间回复物流部。生产部计划员2017.5.152018.5.142产品品质不良1、质量目标完不成2、导致缺陷产品流入顾客处，引起顾客不满4分4分16高1、根据产品质量状况持续性对员工进行实操培训，提高生产技能。2、敦促员工养成自检与互检的习

11、惯，提高员工质量意识。生产部主管、车间主任、班组长2017.5.152018.5.143工艺执行率差1、造成产品品质不良2、造成过程浪费3分4分12高1、对员工进行工艺培训2、对员工工艺纪律执行情况进行检查生产部主管、车间主任、班组长2017.5.152018.5.144产品生产过程中的防护导致成品或半成品污染或者报废3分4分15高使用转运框或者装运器具进行存储或者装运，严禁成品或者半成品落地。生产部主管、车间主任、班组长2017.5.152018.5.145关键岗位人员没有后备造成停产4分5分12高培养一专多能性员工，要求班组长对所带班组所有岗位熟知可直接上岗生产部主管、车间主任、班组长20

12、17.5.152018.5.14技术部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率rpn风险级别1产品图纸设计错误导致产品不能满足顾客要求5210中设计图纸后，多次论证，并试制合理后对图纸进行审批技术部相关技术员2017.5.152018.5.142工艺文件制定失效导致产品出现批量性不合格5210中工艺制定前根据实际情况对工艺进行验证，确定定后审批下发技术部相关技术员2017.5.152018.5.143工装设计错误影响产品质量，降低生产效率5315高对工装进行建模分析，从使用的各方面进行论证分析，无误后审批下发工

13、装图纸技术部相关技术员2017.5.152018.5.144产品设计开发延期影响顾客交付428中产品评审从工艺开始着手，从现有工艺保证，防止新设计产品部分零部件采购周期延长。技术部相关技术员2017.5.152018.5.145产品开发品质不良引起顾客投诉4312高产品开发前，在fmea中对所有生产环节因素进行分析，并作有效预防措施技术部相关技术员2017.5.152018.5.146图纸评审错误导致产品不能满足顾客要求，引起顾客投诉5210中图纸评审按照规定流程评审，从实际生产工艺出发，防止评审出错技术部相关技术员2017.5.152018.5.147设计产品不精影响产品开发进度，延迟交付，

14、造成客户流失4312高产品设计过程中对产品所有性能及特殊性识别，作为关注对象技术部相关技术员2017.5.152018.5.148工艺的指导性不强无法操作或者生产出的产品存在缺陷428中将可以控制的质量缺陷进行分解，将有效的措施编入各工序的作业指导文件，有效规避可以控制的质量缺陷技术部相关技术员2017.5.152018.5.14质量部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率rpn风险级别1产品审核不充分不能完全反馈出产品的实际质量状况4分4分16高按照内部审核管理程序和产品的实际情况核查产品审核检验规程的全面

15、性质量部2017.05.152017.05.192产品错检、漏检，不能检验，不合格品未被发现造成不合品流入客户端4分5分20高按照各相关检验规范和图纸技术要求每周核查各检验记录的准确性与完整性，发现问题令当事检验员及时纠正质量部2017.5.152018.5.143检验人员不胜任本岗位工作造成产品错检、漏检，不合品流入客户端4分3分12高按照岗位任职资格汇编要求，核查所有检验人员以及后期新招聘人员是否符合任职资格，并定期考核各检验员质量部2017.5.152018.5.144不合格未及时处置或处置的有效性不足影响客户产品交付及时性和产品质量3分3分9中组织检验员学习不合格品管理程序规定的内容质

16、量部2017.5.152018.5.145内、外部故障数据不真实造成统计数据失真，误导上级领导决策4分2分8中组织检验员学习岗位职责汇编和记录管理程序中规定的内容，严格执行，质量员不定期核查质量部2017.05.152017.05.196无检测设备/仪器或检测设备/仪器失效造成产品测量数据不准确，导致格品误判4分2分8中按照监视和测量装置管理程序和产品的实际检验情况核查台账、档案、鉴定计划的全面性质量部2017.05.152017.05.197产品在生产过程中防护不到位影响产品外观和内在质量3分4分12高按照生产各作业指导书严格要求过程检验员加强过程管控，发现问题立即阻止并纠正质量部2017.

17、05.152017.05.19采购部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率rpn风险级别1价格风险部分产品老供方价格低，但交期不能保证，开发的新供方价格没有优势，无法进入。4分4分16高对新供方进行培养，先小批量供货，在老供方无法保证交期的情况下，启动新供方。采购部/全员2017.5.152018.5.142采购质量风险供应商提供的产品以次充好，直接影响我司整体质量，降低我司企业信誉和产品竞争力。5分3分15高采购部定期对应商进行评估，新开发供方进行实际考察后再确定合作关系。采购部/全员2017.5.1520

18、18.5.143计划风险供应商未按采购计划要求的数量到货，直接影响采购计划的准确性，从而导致产品的库存积压。4分3分12高在采购计划下达合理的情况下，严格要求供方按计划执行，如不按计划执行造成的库存积压由供方承担。采购部/全员2017.5.152018.5.144技术文件变更风险技术图纸变更，可能会影响产品的正常交付3分4分12高在接到图纸变更时，先对供方未执行完计划的数量进行统计，交技术部评审后，确定变更时间。采购部/刘贾玲2017.5.152018.5.145交期风险因成品胶管供方产地过于集中，因受环保影响或物流垄断引起的交货期不能按要求日期执行。4分4分16高采购部多开发供应商上资源，在

19、价格和质量有优势在情况下，将供应商分散开。采购部/马正权2017.5.152018.5.146预算和价格控制不严格风险由于市场价格瞬息万变，采购预测不准确，导致高价格采购4分3分12高采购部多从其他供方及利用网络渠道了解市场行情，做好预测测采购部/刘贾玲2017.5.152018.5.147资金风险因一些产品供方比较强势，需款到发货，若资金跟不上会影响交期。4分2分8中对供应商进行培养，付款方式上逐步沟通，开发替代供应商采购部/刘贾玲2017.5.152018.5.148外出采购人员安全风险人员出差或外出采有可能出现安全事故。2分2分4低加强部门人员的安全管理采购部/刘贾玲2017.5.152

20、018.5.14综合部风险分析及应对措施表序号风险的来源可能存在的风险风险分析应对措施责任部门和人实施时间（起-止）评价措施有效性严重程度发生概率rpn风险级别1在用设备出现故障不能及时维修。1、 员工不爱护设备和对设备保养不到位2、 设备安全库存件未有库存4520高1、通过培训、日常检查提醒增强员工对设备保养的意识2、基础设施科日常巡查因频率应增多，确实起到督促的作用3、制定设备考核制度并纳入员工的绩效考核。生产部综合部2017.5.152018.5.142在用工装/模具存在安全隐患。搬移大型模具时，掉落地面或硬质表面，导致模具或连接部位不同程度损坏5525高车间班组长对员工进行培训教育，对易发生隐患指出，教导员工重点关注，特别措施，减少此类风险的发生。生产部2017-5-15至2017-6-303在用工装/模具不符合现场作业需求。员工在拆装模具时，失误或越步操作，导致