内控审计部岗位考核细则

1、控审计部岗位考核细则控审计部经理考核细则序 号评价项目考核容分 值实扣 分考核结果得分1劳动纪律:迟到，早退1次扣1分，旷工1次扣2分，不穿工作服扣1分。52审计计划 制定能够制定详尽的年度和月度审计计划，计划任务的饱和度高且可执行性强， 若计划任务的饱和度及可执行性不太强，酌情扣分，没有计划或者计划不明 确，基本没有可执行性，扣20分153审计计划 达成率在 疋周期审计计划能按时兀成，能够兀成90%计划任务扣2分，能够兀成 80%的计划任务扣3分，能够完成70%的计划扣4分，不能够完成计划扣 10分104审计及时 性非常及时地发现问题、调查并解决问题，能及时发现问题、但是调查和解决 问题不够

2、及时扣2分，发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后 果扣3分，发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果扣10分105审计报告报告容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案，报告容真实、具体，分 析较好，有较好的解决方案扣1分，报告容真实、具体，分析一般，有解决 方案扣2分，报告容真实，但疋不够具体，分析和解决方案不实用扣3分，报告容泛泛而谈，没有分析和解决方案扣 10分156审计申诉 的接收耐心接收到投诉、申诉，严格按照流程进行处理前的准备，接收到投诉、申 诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程扣2分，接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备扣 3分，接收到投诉、申诉后没有进

3、行处理前 的准备扣5分57审计申诉 处理接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速，接收到申诉后展开 调查不够迅速扣1分，接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真 扣2分，接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正扣5分108廉洁性审计部经理在监祭过程中严于律己，刚正不阿，并能够影响感染他人树立正10气，不违反纪律保持廉洁自爱，若对自己要求不高，有舞弊及其他违纪的嫌 疑，酌情扣分9团队建设协调控审计部与各部门的关系，部门之间紧密合作，凝聚力强，工作氛围融 洽，培训合理，若部门合作性差，没有好的培训，上下级关系紧，酌情扣分1010临时任务对于领导下达的临时任务，每出现一次未能及时完成

4、领导下达的临时任务扣 2分。511考核每个月对所属员工进行考核，考核不及时扣 1分，考核不实扣2分。5控审计部审计员考核细则序 号评价项目考核容分 值实扣 分考核结果得分1劳动纪律:迟到，早退1次扣1分，旷工1次扣2分，不穿工作服扣1分。P 52审计计划 制定能够协助审计部经理制定详尽的年度和月度审计计划，负责具体审计项目的实施，若工作不到位，酌情扣分103审计计划 达成率在 疋周期审计计划能按时兀成，能够兀成90%计划任务扣2分，能够兀成 80%的计划任务扣3分，能够完成70%的计划扣4分，不能够完成计划扣 10分104审计及时 性在审计过程中，非常及时地发现问题、调查并解决问题，能及时发现

5、问题、 但是调查和解决问题不够及时扣 2分，发现问题、调查并解决问题不够及时， 但没有重大后果扣3分，发现冋题、调查并解决冋题不够及时，造成较大后 果扣10分105审计建议 及应用对审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度，提出的建议较有建设 性，并且得到较大应用，扣1分，提出的建议较有建设性，并且得到部分应 用扣2分，能够提出建议，但是应用性不强扣 3分，提出的建议笼统，没有 应用价值扣5分56审计结论 总结负责对每次审计的审计结论进行总结，论据真实、具体，分析透彻，有完整 的解决方案，若容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案扣1分，容真实、具体，分析一般，有解决方案扣 2分，容真实，但

6、是不够具体，分析和 解决方案不实用扣3分，容泛泛而谈，没有分析和解决方案扣 10分107审计申诉 的接收耐心接收被审计部门的投诉、申诉，根据申诉情况的严重程度，严格按照流 程进行处理前的准备，若接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格 按照流程扣2分，接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备扣3分，接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备扣5分58审计申诉 处理接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速，接收到申诉后展开 调查不够迅速扣1分，接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真 扣2分，接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正扣5分109档案分类、 查找所存放审计、监察资料有详实的分类标准，能快速为他人提供所查找的资料， 有分类标准，能为他人提供资料，但不够及时扣 2分，没有分类标准，有时 不能为他人提供所需资料扣5分，其他情节酌情扣分1010廉洁性审计人员在审计过程中不违反纪律保持廉洁自爱，若对自己要求不咼，有舞 弊及其他违纪的嫌疑，酌情扣分1011协调沟通部门部紧