《DB21∕T 2006-2012 出口禽肉产品区域化基地质量管理控制规范第二部分》

1、ICS65.020.99B 00辽宁省地方标准准DB21DB21/T 2006-2012出口禽肉产品区域化基地质量管理控制评价规范第二部分生产过程控制与管理EVALUATION STANDARD ON QUALITY MANAGEMENT CONTROL OF POULTRY PRODUCTS EXPORT REGIONAL BASEPARTTWOPRODUCTIONPROCESSCONTROLANDMANAGEMENT2012-07-24 发布（报批稿）2012-08-24 实施辽宁省质量技术监督局发布前言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。DB21/T xxxx.1-201

2、2出口禽肉产品区域化基地质量管理控制规范分为两个部分：第一部分 文件控制与管理；第二部分 生产过程控制与管理。本标准由沈阳出入境检验检疫局提出并归口。本标准起草单位：沈阳出入境检验检疫局。本标主要准起草人：田宝中、王兴轩、张伟、王永刚、王哲晖。出口禽肉产品区域化基地质量管理控制规范第二部分生产过程控制与管理1范围本规范规定了出口禽肉产品生产过程安全质量控制要求与相关制度、生产技术控制的关键点与评价指标和基地分级指标。本规范适用于对出口禽肉产品生产过程安全质量控制要求与相关制度、生产技术控制的关键点设定与基地分级评价指标的实效性评价与审定和验收。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少

3、的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB21/T XXXX.1-2009出口禽肉产品基地质量管理控制规范 第一部分 文件控制与管理3术语和定义3.1DBXX1/T XXXX.1-2012出口禽肉产品基地质量管理控制规范第一部分文件控制与管理所确定的术语和定义适用于DBXX2/T XXXX.2-2012 出口禽肉产品基地质量管理控制规范第二部分生产过程控制与管理的本部分。3.2生产过程production process本规范是指肉禽养殖、管理及禽肉产品加工、出口及相关生产环节所涉及到的流通服务与管理工作。4总

4、体要求4.1 区域化基地分类的控制指标与评价级别要求本规范具体制定了3个类别基地的控制指标与要求，每个类别均对应A级、B级、C级评价，并遵循表1、2原则。表1 区域化基地分类的控制指标类别区域化基地分类控制指标与要求1一级控制指标(37 个)二级控制指标(35 个) 三级控制指标(25 个)符合 A 级评价要求的应达到 80；符合 B 级评价要求的不高于 20； 符合 C 级评价要求的划为不符合项；2一级控制指标(37 个) 二级控制指标(35 个)三级控制指标(25 个)符合 A 级评价要求的应达到 50； 符合 B 级评价要求的不低于 30；符合 C 级评价要求的不高于 20；3一级控制指

5、标(37 个)二级控制指标(35 个)符合 A 级评价要求的应达到 40；符合 B 级评价要求的不低于 30；三级控制指标(25 个) 符合 C 级评价要求的不高于 30；注：任意一级别的控制指标，其得到指定级别的符合评价结果数达不到总的限定比例要求时，为不符合该级别要求。表 2 区域化基地分类的评价级别要求 评价级别评价要求与规定A 级实际运行的质量管理控制体系与指标完全达到设定要求，质量管理控制系数高，风险控制能力强。B 级实际运行的质量管理控制体系与指标达到设定要求，但质量管理控制系数不高，风险控制与应对能力一般有需要完善的方面。C 级实际运行的质量管理控制体系与指标基本达到设定要求，但

6、质量管理控制系数较小，风险控制能力与应对较差，需要完善的方面较多。4.2 控制指标问题的处置4.2.1 符合下述要求时允许重新补充资料提交评价4.2.1.1 一级控制指标缺少一项 A 级评价或一项 B 级评价时、出现一项 C 级评价时允许在限定时限内， 重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。4.2.1.2 二级控制指标缺少二项以下的 A 级或 B 级评价、C 级评价不超过限值二项时，允许在限定时限内，重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。4.2.1.3 三级控制指标缺少三项以下的 A 级或 B 级评价时，C 级评价超过限值三项时，允许在限定时限内，重新补

7、充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。4.2.2 不符合本规范 4.2.1 规定或控制指标问题超过上述限值时，按本规范 7 生产过程控制与管理的评价结论统计分析的规定进行评价级别，按级别分别统计。4.2.2 申报时限要求4.2.2.1首次申请首次申请的相关文件应在申请审定日期前一周提交。4.2.2.2再次申请经首次审核，不符合本规范4.1规定时，再次申请提交评价，应在三个月后方可进行。4.2.3 技术支持与指导机构出口法定检验检疫机构为区域化基地的技术支持与指导机构。5生产过程控制与管理评价5.1 政府的主导作用评价 见表 3。表3政府的主导作用评价条款项目级别A 级评价要求B

8、级评价要求C 级评价要求说明5.1.1政府的一颁布了质量管理管理法颁布了质量管理管重视质量，颁布法规作依主导作级规，监督管理执行机构理法规，监督管理了质量管理管理据、政策用健全，机制与措施非常机制与措施很有效，法规，监督管理与资金执有效，政策与资金扶持政策与资金扶持力机制与政策措施行情况。力度非常大。度大。有效。5.1.2政府重视、布置周密一级政府高度重视质量管理区域化基地建设工作， 列为重点工作、摆在重要议程，主要领导亲自抓，召开区域化基地建设工作会议，动员布署质量管理区域化基地创建工作。设立机构、人员编制指数完全满足日常工作需要。政府重视质量管理 区域化基地建设工 作，列为重点工作， 主管

9、领导亲自抓召 开政府办公会议， 动员布署质量管理 区域化基地创建工 作。设立机构、人 员编制指数基本满足日常工作需要。政府支持质量管 理区域化基地创 建工作，列为主 管部门重点工作， 并进行了相应动 员布署作。组织 机构人员编制不 足、辅以兼职人 员勉强开展工作。审阅相关 文件、提 供资料、 走访调查。5.1.3创建目标与责任一级确立了质量管理区域化基地创建工作的指导思想、总体思路、目标任务和工作安排非常明确、清晰，创建条件优越。确立了质量管理区域化基地创建工作的指导思想、总体思路、目标任务和工作安排、创建条件成熟。基本明确了创建工作的总体思路、目标任务和工作 安排，创建条件 基本具备。审阅创

10、建 区域化基 地的具体 实施方案， 听取汇报、查阅资料。5.1.4管理机制与措施一级按照相关管理要求设立了领导机构，建立了相关制度，各级职能部门按照创建方案，采取了有力的措施，参加人员的结构、资质合理， 完全能够胜任承担的工作。按照相关管理要求 设立了领导机构， 建立了相关制度， 各级职能部门按照 创建方案，采取了 的措施，参加人员 能够正常开展工作。按照相关管理要求设立了领导机构，建立了相关制度，参加人员基本能保证参加日常工作。分析领导 小组成员 单位之间 协作机制、人员结构、资质与实 际工作成效。5.1.5宣传与营造全民参与质量管理管理的氛围一级区域各级各部门参加创建，通过报纸、电视、网络

11、等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式的宣传工作， 营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会氛围。省级、市级媒体多次专题报道,其他直接的宣传活动。区域各级各部门参 加创建，通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横 幅、宣传画等多种 形式的宣传工作， 营造全民参与、支 持区域化基地创建 的浓厚社会氛围。 省级、市级媒体 2 次以上专题报道。相关部门通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式的进行宣传工作，营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会氛围。 省级、市级媒体 1 次以上专题报道。考察基地、道路标识， 查阅电视、报纸、互 联网、公 告栏、传 单,现场直接

12、宣传等形式的资料。5.1.6管理政策与建设资金到位一级管理法规及监管体系、 检测网络的设立规划方 面的政策性文件很完善， 建设资金很充足、能保 障整体工作实施、支持 监管体系运行。有管理法规及监管体系、检测网络的设立规划方面的政策性文件，建设资金基能保障整体工作实施、支持监管体系运行。有管理法规及监 管保障体系文件， 建设资金勉强能 保障整体工作实 施、维系监管体 系运行。查阅政策 法规、监 管体系设 立文件， 实地核查 检测网络。5.1.7上级政府的政策扶持与措施有效一级上级政府出台了多项促进农产品出口及保障体系的扶持政策、措施及力度很大，产生了非常明显的推动效应。上级政府出台了数项促进农产

13、品出口及保障体系建立的扶持政策、措施及力度较大，产生了明显的推动效应。上级政府出台了促进农产品出口的扶持政策、措施产生了一定效应。查阅扶持 政策的多 寡与力度， 产生实际 效果。5.2 质量管理控制体系的作用评价 见表 4。表4 质量管理控制体系的作用评价条款项目级别A 级评价要求B 级评价要求C 级评价要求说明5.2.1公共一倡导推广标准化生产，倡导推广标准化生产，倡导推广标准化专家参与检验级GAP 覆盖率 100以上。GAP 覆盖率 90以上。生产，GAP 覆盖指导情况，检疫相关专家完全参与创建相关专家参与创建活率 80以上。相扶持政策服务活动、相关部门政策扶动、相关部门政策扶关技术人员参

14、加文件及落机构持力度很大。持力度大。创建活动、相关实与技术的作部门有政策扶持。服务情况。用5.2.1.1主管二根据国家的相关要求结根据国家的相关要求根据国家的相关审阅相关机构级合地方法规制定了完整结合地方法规制定了管理要求，有技文件、管制定科学的管理要求，技术相应的管理要求，技术指导作用，基理要求文了管指导作用非常明显，基术指导作用较明显，地备案注册基本本。理与地备案注册完全达标，基地备案注册达标，达标。进行了水技术水质与环境评估程序完水质与环境评估程序质与环境评估的。要求善。较完善。5.2.1.2相关二相关机构及时落实与制相关机构落实制定了相关机构基本落扶持措施机构级定了区域化建设的相关区域

15、化建设的相关扶实制定了区域化的制定与的扶扶持政策、措施，在基持政策、措施，在基建设的相关扶持落实程度持措地备案、企业登记方面地备案、企业登记方政策、措施，在与实际收施提供诸多便利服务措施。面提供了一定的服务基地备案、企业效分析。措施。登记方面及时便利服务。5.2.1.3检测三公共检验检疫、检测、公共检验检疫、检测、公共检验检疫、查阅水平实验级区域中心检测实验室之区域中心检测实验室检测、区域中心测试结果室之间进行了全面的评估、之间开展了部分实验检测实验室之间与评估的间的开展了水平测试、定期室水平测试、进行了进行了单个检测报告、相水平进行了样品检测结果校数个样品检测结果校技术方面的评估，关记录与测

16、试对。对。进行了个别样品频次分析。与评检测结果校对。估5.2.2部门三参加组织领导与技术实参加组织领导与技术参加组织领导与查阅创建的协级施、监督指导等部门能实施、监督指导等部技术实施、监督活动的相调与够完全协调一致，全方门能够协调一致，密指导等部门基本关记录。配合位的密切配合、参与建切配合、参与建设。能协调一致，相合作工作设。互配合。进展情况分析。5.3 区域化基地组织机构建设及作用评价 见表 5。表5 区域化基地组织机构建设及作用评价条款项目级别A 级评价要求B 级评价要求C 级评价要求说明5.3.1区域化一成立组织机构、管理与有组织机构、管理与技有组织机构、无查阅人员基地组级技术人员结构合

17、理、术人员结构基本合理符独立办公室、管与资质，织机构有独立办公室、有专职合相关要求、有办公室、理与技术人员不与相关人建设人员、技术总负责，技有专职与兼职人员，有足，辅以兼职人员谈话了术运行能力强。技术运行能力。员。解，实地查看。5.3.2领导小一领导小组完全发挥了职领导小组发挥了职能作领导小组基本发按管理职组职能级能作用，保障了各项创用，基本保障了各项创挥了职能作用，能要求与作用建工作按预定计划与规建工作按预订计划与规延期完成了各项需求，实划进行。划进行。创建工作 。现目标衡量。5.3.3执行管一执行管理、技术组完全执行管理、技术组按照执行管理、技术按岗位职理、技级按照职责有效的开展工职责有效

18、的开展工作，组基本按职责开能及技术术组职作，制定了科学、规范、制定了规范、完整的各展工作，制定了应用完整责完整的各项技术标准与项技术标准与措施、体相关的各项技术与规范性措施、体系文件完整。系文件基本完整。标准与措施、体衡量。系文件有欠缺项。5.3.4社会人三社会人力与检测监控机社会人力与检测监控机社会人力与检测有效整合力与检级构、管理资源完全得到构、管理资源得到了有监控机构、管理与合理的测监控了有效整合，检测机构效整合，设置了相应的资源作了整合，布局为核管理资网点设置与布局合理、检测机构网点，布局与设置一些检测机心要求内源满足监控需要。分布基本合理。构网点，布局与容。分布欠合理。5.3.5组织

19、机一组织机构人员构成能完组织机构人员构成能满组织机构人员构人员资历构人员级全满足管理需要、专家足管理需要、专家与技成基本满足管理与阅历符构成与技术人员组成合理，术人员组成基本合理，需要、专家与技合梯队结全体均胜任承担的管理全体均胜任承担的管理术人员数量欠缺。构、数量与技术任务。与技术任务。为衡量重点。5.3.6组织机三抽查询问的组织机构人抽查询问的 23 名管抽查询问的 23对具体人构人员级员 23 名均能够完全理与技术人员均能够回名管理与技术人员的完成能够胜准确回答各自职责、权答 80以上的关于质员均能够回答工作情况任工作限、以及质量保证体系量保证体系相关内容与70以上的关于进行分析相关内容

20、与要求。要求。质量保证体系相与评价。关内容与要求。5.4 区域化基地组织机构建设及作用评价 见表 6。表6 区域化基地组织机构建设及作用评价条款项目级别A 级评价要求B 级评价要求C 级评价要求说明5.4.1区域化一完全按照质量管理要按照质量管理要求编制按照相关要求包含但不基地质级求编制了包括管理机了包括管理机构、管理编制了质量管限于所述量保证构、管理人员、职责、人员、职责、制度与体理体系手册。体系文件体系管制度与体系、标准化系、养殖生产、包装加内容，编理手册养殖生产、包装加工、工、销售、质量追溯、写内容结销售、质量追溯、培培训等方面内容的质量构合理、训等方面内容的质量管理手册。科学详尽，管理

21、手册。可操作性强。5.4.2区域化二全面介绍了人文地理介绍了人文地理环境、介绍了人文地农业生产基地概级环境、养殖生产加工相关产品的养殖生产加理环境、相关加工贸易、况技术水平、贸易与质工技术水平、贸易与质产品的养殖生质量状况量管理现状量管理现状产加工技术水及地理生平、欠缺贸易态环境的。与质量管理现状的情况5.4.3组织机一完全按照成立的组织按照成立的组织机构，按照相关要求示意图一构结构级机构，编写了相应的编写了相应的职能与示编写了相应的目了然，图示与职能与示意图，组织意图，组织机构的职能组织机构职能职能互补。职能机构的职能分工明确。分工明确。清晰、部门与示意图，职清晰、互补性非常强。之间有互补性

22、。能分工明确。5.4.4环境控二养殖基地周围一定范养殖基地周围一定范围养殖基地周围生产与生制规定级围内的环境进行了严内的环境进行了控制与一定范围内的活区域隔与要求格的控制与管理，无管理，无废弃化学品袋环境进行了管离标识明垃圾、废弃化学品袋瓶、工厂与医院。理，基本无弃显，控制瓶、工厂与医院。化学品袋瓶、废弃物。工厂与医院。5.4.5养殖业一对养殖业投入品的使对养殖业投入品的使用对养殖业投入查阅相关投入品级用与投放进行了明确与投放进行了规定，有品的使用与投规定监管管理规的规定，有年度监管年度监管文件、工作计放作了专项的文件文本定与要文件、工作计划和实划和实施监管记录。规定，有专项与实施的求施监管记

23、录，无违法监管文件、部监管记录。记录。分实施监管记录。5.4.6养殖管一制定了肉禽标准化生制定了肉禽养殖要求，制定了肉禽养标准化生理与操级产操作要求，生产过生产过程记录格式统一。殖要求，生产产，管理作要求程记录格式统一。记录格式基本记录，技统一。术引进推广。5.4.7质量预一建立有完整的质量管建立有完整的质量管理建立了质量管审阅体系警、追级理预警、追溯、纠偏预警、追溯、纠偏及评理预警、追溯、文件的相溯、纠及评估程序，有相应估程序，有记录事例，纠偏程序，记关部分。偏及评的完整的事实记录，纠偏及评估程序。录不够完整。估程序纠偏及评估程序科学严谨。5.4.8安全生二制定了安全生产要求、制定了安全生产

24、要求、制定了安全生查阅安全产、信级建立了完善的安全信建立了安全信用信息征产基本要求、与信息披息发布用信息征集、评价和集、评价和披露制度，建立了安全信露要求内管理要披露制度，实际运行实际运行情况较好用信息征集、容，了解求情况良好评价和披露制实际信息度。披露情况。5.4.9管理体二创建依据、批复文件、创建依据、法规、组织创建依据、组按照文件系相关级法规、组织机构、操机构、操作规范、制度、织机构、操作审核提供文件、作规范、制度、相关相关表格、记录与档案规范、管理措的资料审记录表格、记录与档案管管理有统一要求、基本施、制度、相核分析。理要求十分清晰、准完整。关表格、记录确、统一、完整。与档案管理等内容

25、5.4.10人员培二制定了全员培训计划、制定了全员培训计划、制定了全员培按照培训训计划级内容翔实结合实际生培训内容切合工作实际，训计划及相关计划、内与内容产、检测监控技术等有培训与考核记录，保培训内容，有容与要求要求方面人员的需求。有证不同岗位的人员培训记录，保翔实，科良好的培训师资队伍，95基本具备相应的资证不同岗位的学合理，有培训考试与考核结格、可以熟练完成本职人员 90基本符合全员果记录，保证不同岗工作。具备相应的资培训要求，位的人员 100具备相格、可以熟练从事生产、应的资格、可以熟练完成本职工作。加工、检完成本职工作。测人员持证上岗。5.5 养殖业投入品流通服务管理与制度运行评价 见

26、表 7。表7 养殖业投入品流通服务管理与制度运行评价条款项目级别A 级评价要求B 级评价要求C 级评价要求说明5.5.1养殖业投一政府颁布管理法规得政府颁布管理法规得政府颁布管理按照政府入品流通级到了全面贯彻执行，到了贯彻执行，养殖法规得到了贯的有关管服务管理养殖业投入品服务得业投入品流通服务得彻执行，养殖理办法核体系运行到全面规范，完全解到了规范，解决了养业投入品流通查，实际状况决了养殖业投入品流殖业投入品流通渠道服务基本规范，考察养殖通渠道多、乱、杂的多、乱、杂的问题、基本解决了养业投入品问题、有监督机构日有监督机构日常监督。殖业投入品流监督管理常监督。通渠道多、乱、情况。杂的问题、有监督

27、机构日常监督。5.5.1.1养殖业投一所有养殖业投入品经所有养殖业投入品经所有养殖业投根据备案入品备案级检疫机构检测合格后，检疫机构检测合格后，入品经检疫机的养殖业管理，使在检疫机构备案管理，在检疫机构备案管理，构检测合格后，投入品进用科学、抽查 35 个基地用抽查 35 个基地用在检疫机构备行检查，规范药情况，达标率药情况，达标率案管理，抽查并随机选100。95。35 个基地用择基地进药情况，达标行考核。率 90。5.5.1.2养殖业投二养殖业投入品使用人养殖业投入品使用人养殖业投入品按照养殖入品使用级员应熟知相关的销售员知道相关的销售管使用人员了解人员要求人员的要管理规定与相关的兽理规定与

28、相关的兽药销售管理规定核查。求药安全使用与防护知安全使用与防护知识。与相关的兽药识。抽查达标率抽查达标率 95。安全使用知识。100。抽查达标率90。5.5.1.3兽药储存一兽药的储存库房应建兽药储存库房应建立兽药的储存库按照兽药库房的管级立严格的管理制度，严格的管理制度，有房应建立严格存库房要理制度单独药品摆放整齐、明确的危险标识。的管理制度，求核查。分类明确，有醒目的核查 23 个基地养有明确的危险危险标识。核查殖业投入品储存库房标识。核查35 个基地养殖业投的管理制度执行情况，12 个基地养入品储存库房的管理达标率 95。殖业 投入品管制度执行情况，达标理制度执行情率 100。况，达标率

29、90。5.5.2养殖业投二基地有养殖业投入品基地有养殖业投入品基地有养殖业按照建立入品废弃级的回收和销毁制度，的回收和销毁制度，投入品的回收的制度与瓶袋的回按购进数量进行回收按销售或购进数量进和销毁制度，要求进行收和销毁和销毁记载。核查行回收和销毁记载。按销售或购进核查评定管理制度35 个基地点设置的核查 23 个基地点数量进行回收指定部门与措施回收筒。回收率 90设置的回收筒。回收和销毁记载。回收养殖以上。率 85以上。核查 12 个基业投入品地、回收筒。的情况。回收率 80以上。5.6 生产加工过程质量控制文件体系运行评价 见表 8。表8 生产加工过程质量控制文件体系运行评价条款项目级别A

30、 级评价要求B 级评价要求C 级评价要求说明5.6.1生产加工过程质量控制文件体系体系一级获得出口食品企业备案资格，建立质量控制文件体系，全部通过相关机构的认证，获得出口食品企业备案资格，建立质量控制文件体系，基本通过相关机构的认证，获得出口食品 企业备案资格， 建立质量控制文件体系，基按照出口食品企业相关规定检查体系运行状况能够有效运行，相关能够有效运行，相关本通过相关机文件，并记录完整，产品质量记录产品质量能够得构的认证，能查看相关能够得到保证到保证够有效运行，记录相关记录基本完整，产品质量能够得到保证5.6.1.1生产加工一所有生产加工投入品所有生产加工投入品所有生产加工根据备案投入品备

31、级经检疫机构检测合格经检疫机构检测合格投入品经检疫的生产加案管理，后，在检疫机构备案后，在检疫机构备案机构检测合格工投入品使用科学、管理，抽查生产加工管理，抽查生产加工后，在检疫机进行检查，规范各环节投入品达标率各环节投入品达标率构备案管理，并随机选100，相关记录完100，相关记录基抽查生产加工择基地进整，实现可追溯。本完整，实现可追溯。各环节投入品行考核。基本达标，相关记录基本完整，实现可追溯。5.6.1.2生产加工二生产加工人员有健康生产加工人员有健康生产加工人员按照生产人员的要级证明，全部经过相关证明，基本经过相关有健康证明，加工人员求生产加工培训，了解生产加工培训，了解基本经过相关要

32、求核查。食品加工行业相关知食品加工行业相关知生产加工培训，识，抽查达标率识，抽查达标率了解食品加工100，培训记录完95，培训记录完整。行业相关知识，整。抽查达标率90，培训记录基本完整。5.6.1.3关键控制一建立关键控制点，关建立关键控制点，关建立关键控制按照关键点的管理级键控制点标识上墙，键控制点标识上墙，点，关键控制控制点要制度标识内容清晰完整，标识内容基本完整，点标识上墙，求核查。关键控制点记录完整，关键控制点记录完整，标识内容基本关键控制点记录抽查关键控制点记录抽查完整，关键控达标率 100。达标率 95。制点记录基本完整，关键控制点记录抽查达标率 90。5.7 区域化基地安全质量

33、监督体系运行评价 见表 9。表9 区域化基地安全质量监督体系运行评价条款项目级别A 级评价要求B 级评价要求C 级评价要求说明5.7.1安全质量监督服务体一级安全监管体系完善， 实行目标管理责任制，配备专、兼职工作人安全监管体系完善， 实行目标管理责任制，配备专、兼职工作人安全监管体系完善，实行目标管理责任制，有兼按照管理体系及监管目标和系完善运行正常员，对肉禽养殖监管体系的各项制度经实地抽查检查，均能有效运行各环节生产经营销售记录详尽、票证齐全，可追溯率达到 98%以上。员，对肉禽养殖监管体系的各项制度经实地抽查检查，均能有效运行各环节生产经营销售有详尽记录、票证基本齐全，可追溯率达到 95

34、%以上。职工作人员，对肉禽养殖监管体系的各项制度经实地抽查检查， 有运行记录，但较零散，可追溯率达到 90%以上。任务、制度抽查核查相关记录。5.7.1.1养 殖 业 投 入 品 的 监 督 管 理 机 构健全， 并 能 有 效 开 展 工作一级监督管理机构健全， 有年度监管文件、工作计划、实施监管记录、对养殖业投入品进行日常监督管理， 有明确的管理制度与要求，相关资料有据可查。质量管理专职监督人员能够有效开展工作，有专职监督员与兼职监督员共同参与。保证兽药施用安全间隔期；严格剩余药液及未用完兽药的管理。有监管机构，有年度 监管文件、工作计划、对养殖业生产资料与 化学品投入进行抽查 监管管理，

35、有明确的 管理制度与要求，相 关资料有据可查。有 专职人员能够有效开 展工作。保证兽药施 用安全间隔期；严格 剩余药液及未用完兽 药的管理；严防施药 器械交叉污染。有监管机构及专 职人员、明确的 管理制度与要求，有兼职监督员参与。保证兽药施用安全间隔期； 严格剩余药液及未用完兽药的管理；由政府授权的主管组织机构与相应的人员编制指数，能有效开展工作。5.7.1.2基地备案管理制度一级全部基地实行备案管理，建立了完善的备案考核要求与管理制度，对获得备案的基地有日常监督检查的记录，抽查 35 个备案基地进行备案符合性复查的达标率为100%。全部基地实行备案管理，建立了完善的备案考核要求与管理制度，对

36、获得备案的基地有日常监督检查的记录，抽查 23 个备案基地进行备案符合性复查的达标率为98%。全部基地实行备 案管理，建立了 完善的备案考核 要求与管理制度， 对获得备案的基 地有日常监督检 查的记录，抽查12 个备案基地进行备案符合性 复查的达标率为95%。按照备案管理制度要求，抽查主管部门的监管记录，核查备案基地。5.7.2监 控 措 施有效、养 殖 业 投 入 品 使 用 得 到规范二级定期公布检测结果， 并建立质量检测档案， 对比分析使用兽药与 检出兽药的一致性， 确保兽药规范使用。 实验室抽查基地生产 过程的检测记录完整、频次与间隔时间科学 合理，选择 35 块基地查看生产过程抽定期

37、公布检测网点的 检测结果，并建立质 量检测档案，对比分 析使用兽药与检出兽 药的一致性，确保兽 药规范使用。实验室、检测网点抽查基地生 产过程的检测记录完 整 选择 23 块基地查看生产过程抽查检定期公布检测网点的检测结果， 有检测档案。实验室、检测网点抽查基地生产过程的检测记录完整、频次与间隔时间科学合理， 抽查 12 块基地对比检出兽药品检查检测 实验的检 测记录， 检测项目。兽药使用 与备案品 种对比分 析。查检测基地养殖记录。对比检出兽药品种记 录与购入兽药品种的 一致性应为 100符合要求。测基地养殖记录单。对比检出兽药品种记录与购入兽药品种的一致性应为 95符合要求。种记录与购入兽

38、药品种的一致性应为 90符合要求。5.8 区域化基地安全质量管理相关体系运行与措施评价 见表 10。表10 区域化基地安全质量管理相关体系运行与措施评价条款项目级别A 级评价要求B 级评价要求C 级评价要求说明5.8.1质 量 管 理 相 关 体 系 运 行正常， 能 满 日 常管理要求一级管理手册编制的各项 管理制度与要求运行 完全正常，依据充分， 满足日常管理要求。管理手册编制的各项 管理制度与要求运行 基本正常，依据充分， 基本满足日常管理要 求。管理手册编制的 各项管理制度与 要求运行不顺畅。审查管理制度的运行情况， 分析是否满足管理要求。5.8.1.1疫病监控体系三级建立了县、乡镇、

39、村 三位一体的疾病监控、防御与预报系统，根 据监控情况能及时统 一采取相应防治措施。建立了县、乡镇、村三位一体的疾病监控和预报网络 ，有采取处理措施的预案。建立了县、乡镇二级的疾病监控与预报网络，能及时报告监控情况。审查基地的动物疾病监控体系的实际效果。5.8.1.2质量管理信用体系三级质量管理信用体系建设稳步推进，至少在基地、出口加工企业等选 8 个单位进行试点。质量管理信用体系建设稳步推进，至少在基地、出口加工企业等选 7 个单位进行试点。质量管理信用体 系建设稳步推进， 至少在基地、出 口加工企业等选6 个单位进行试点。建立了信用体系并进行了一定范围的试点运行5.8.1.3预警、应急体系

40、一级建立质量管理事故信 息报告制度和应急处 置程序，制定了各类 重大事故应急处理预 案，能够及时处理突 发事件。相关部门有 联动机制，经过演练，有记录。建立质量管理事故信息报告制度和应急处置系统程序，能够及时处理突发事件。经过演练。建立质量管理事 故信息报告制度 和应急处置系统。安全信息相关部门的共享与联合处置质量管理公共事件的机制健全程度。5.8.1.4宣传教育、信息、公告体系三级积极开展形式多样的质量管理宣传教育， 将质量管理知识教育列入专项安全教育节目，建立和利用公共公告栏定期发布相关积极开展形式多样的质量管理宣传教育， 将质量管理知识教育列入专项安全教育节目，建立和利用公共公告栏发布相

41、关质量积极开展形式多样的质量管理宣传教育， 建立和利用公共公告栏发布相关质量管理信息定期、 宣审阅管理体系手册制定相关要求，实际考察与查阅资料质量管理信息、开辟电视专项栏目，宣传管理信息定期、进行宣传教育。传教育。相结合分析体系运教育与指导组织安全行正常与生产。否。5.8.2建立出二建立了出口禽肉产品建立了出口禽肉产品建立了出口区域按照政府口禽肉级质量管理区域化服务质量管理区域化服务化服务中心所有规划的产品质中心，所有产品实行中心，主要产品实行产品实行“统一“五统一”量管理“统一供苗、统一饲“统一供苗、统一饲供苗、统一饲料、管理要求区域化料、统一用药、统一料、统一用药、统一统一用药、统一进行核

42、查服务中防疫、统一屠宰”的防疫、统一屠宰”的防疫、统一屠宰”心、实服务、实地检查 3 个服务、实地检查 3 个的服务、实地检行 “ 五以上“五统一”管理“五统一”管理体系查 2 个“五统一”统一”体系运行正常率达到运行正常率达到管理体系运行正管理98。90。常率达到 85。5.8.2.1兽药、一实地抽查 35 个基实地抽查 23 个基实地抽查 12 个按基地管饲料使级地饲料、兽药、疫苗、地饲料、兽药、疫苗、基地饲料、兽药、理要求核用合理、生物安全措施术应用生物安全措施术应用疫苗、生物安全查饲料、疾病防情况，溯源兽药购置情况，溯源兽药购置，措施术应用情况，兽药、疫控措施100符合要求。保95符合

43、要求。保证溯源兽药购置，苗、使用、有效证兽药施用安全间隔兽药施用安全间隔期；90符合要求。购置等相期；严格剩余药液及严格剩余药液及未用保证兽药施用安关记录未用完兽药的管理；完兽药的管理；严防全间隔期；严格严防施药器械交叉污施药器械交叉污染。剩余药液及未用染。完兽药的管理；严防施药器械交叉污染。5.8.2.2产品生二产品生产、包装、加产品生产、包装、加产品生产、包装、按照主管产、包级工、销售过程药残抽工、销售过程药残抽加工、销售过程部门的监装、加查检测监控记录完整，查检测监控记录完整，药残抽查检测监督抽查规工、销有明确的例行抽查比有例行抽查范围，抽控记录完整，例定比例，售过程列，抽查产品的 98

44、查产品 90能够溯行抽查产品 85查阅相关药残抽能够溯源到养殖户。源到养殖户。能够溯源到养殖监控资料。查检测户。监控情况5.9 标准化管理与技术推广评价 见表 11。表11 标准化管理与技术推广评价条款项目级别A 级评价要求B 级评价要求C 级评价要求说明5.9.1农业标准化与生产技术要求与推进二级全部基地制定了“GAP”标准化养殖生产推广计划、进度、实施方案，编制了相 应的体系管理文件；大部基地制定了“GAP”标准化养殖生产推广计划、进度、实施方案，编制了相 应的体系管理文件；试点推进以“GAP”为指导的标准化养殖生产技术，编制了相应的体系管理文查看推进计划，相关体系文件、实际实施的推计划、建立有标准化生产操建立有标准化生产操件；建立有标准广品种与管理体作技术规范，作业指作技术规范，作业指化生产操作技术区域范围系导书，基地管理