《资本主义制度演化》PPT参考课件

1、第五章 资本主义制度的演化,本章主要内容,二、国家垄断资本主义,一、从自由竞争资本主义向垄断 资本主义的转变,第一节 从自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变,产业革命是资本主义发展史上的一个重要阶 段，是从工场手工业发展到大机器生产的一次飞 跃。 产业革命以蒸汽机等新技术的发明创造和机 器的广泛使用为主要标志,一、产业革命和资本主义制度的确立,一)产业革命的发生及其主要标志,最早的蒸汽机车,从1733年机械师凯伊发明 飞梭，到詹姆士瓦特研制 成改良的蒸汽机，使纺织 工业发生技术革命，随后 促使冶金、采矿、 机械制 造、交通运输等一系列工 业部门采用新技术，大量 使用机器和蒸汽动力,二)产业革命

2、的作用,产业革命表现为以蒸汽动力使用为核心一系列工业 技术创造和机器的广泛使用对资本主义生产力与生产关 系的发展以及资本主义经济制度的最终确立发挥了关键 性作用,首先，促进了当时社会生产的迅速发展,马克思在共产党宣言中评价道：“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业与农业中的应用，轮船的行驶，铁 路的通行，电报的使用，整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的 大量人口过去哪个世纪能料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢,其次，产业革命引起社会生产关系的深刻 变化 。 这种变化的最重要的

3、后果是：工厂制度使工 人变成局部机器的一部分，使工人必须依赖于整 个工厂和资本家；同时，它排挤了小资产阶级和 中间阶级，使居民中的差别主要分为两个阶级 无产阶级与资产阶级之间的对立，其他阶级几 乎都被吞并或消灭了,三)资本主义经济制度的基本特征,1、 生产资料归资本家私人所有，并按着有利于实现资本价值增值的方式去运营 2、实行雇佣劳动制度. 3、资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动者剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级中奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则,二、第二次产业革命和生产集中引起垄断,一)第二次产业革命的发生及其主要标志 第二次产业革命发生于十九世纪70年代，以电、 电机和内燃机

4、的发明与应用为主要标志， 使主要 资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业， 成为重工业为主导的工业化国家,第二次产业革命的特点,1）自然科学的新发现迅速应用于工业。 （2）电力的发明与应用，以强大的推动力不仅加快机器运转的速度，而且带动了数量更多的工作机体系，使之成为巨大规模的集体劳动使用的工具体系。 （3）第二次工业革命使得重化工业取代轻纺工业成为社会生产中具有支配力的部门，在工业生产中居主导地位,重化工业部门企业生产社会化水平高，必 须具备较大的经济规模，才能获得规模经济效 益，因而往往需要巨额资本。在竞争和信用杠 杆的作用下，企业通过股份公司制度以及兼并 行为推动了主要重化工业部门的

5、资本集中和生 产集中,通过股份参与，组织股份公司： 一方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、 小资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资 本与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并提 供了最简便的形式,马克思对此曾评论道： “假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能 够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没 有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把 这件事完成了。,英国最早的铁路,二)生产集中发展到一定阶段必然引起垄断,1、垄断的概念与垄断类型 所谓垄断，是指少数资本主义企业凭借其控 制的巨额资本 、足够的生产经营规模和市场份 额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵 与控制一

6、个或几个部门的商品生产和流通，以获 取高额利润,垄断从总体上可以区分为完全垄断和寡头垄 断两种类型。 完全垄断是指一个产业部门的生产或流通完全 由一家资本主义企业支配和控制的情形。这种情 况在资本主义现实经济运动中几乎是不存在的。 寡头垄断是垄断的常态。是指少数 资本主义大 企业根据各自的经济实力，通过公开或非公开的 勾结，对一个部门乃至若干个部门生产和流通进 行控制，以谋求高额利润,首先，生产日益集中使垄断成为可能。 在资本主义自由竞争阶段，单个资本规模很小，且 又非常分散，受市场自发力量调节，彼此间竞争激烈,很 难达成限制竞争的协定。既使某些企业实现了联合或达 成某种默契，也难以达到操纵市

7、场的程度。随着第二次 产业革命引发的资本主义企业组织创新以及与之伴生的 资本集中、生产集中，社会生产越来越集中于少数大企 业手中。在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售 已经占据了绝对优势的份额。这使得少数资本主义大企 业有可能超越单个企业组织的局限，在一个产业部门或 若干个相关产业部门之间进行更高层次的组织协调,2、垄断形成的可能性及必要性,其次，生产集中也使垄断具有必要性和必然性。 生产集中，使资本主义企业规模扩大，大企业的生产 能力迅速膨涨。而在一定时期的特定市场上，需求总是有 限的。如果资本主义企业仍遵循自由竞争的规律各自开足 马力进行生产，势必导致生产过剩，利润减少，也造成资 源使

8、用的损失与浪费。为了保持与扩大利润，大企业间有 必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产。 生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，产品及企业 形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生 产经营领域构成较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐 步形成少数大企业寡头垄断的格局； 少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两 败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定,3、垄断组织的主要形式,1)短期价格协定，这是最简单的形式； (2)卡特尔(Cartal) ，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等方 面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔组织的企业

9、在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分销售市场，确定产量及规定标准价格； (3)辛迪加(Syndicat)，是同一生产 部门的少数大企业为了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟 组织。参加辛迪加的企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性,4)托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产 地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失 了生产和流通中的经营独立性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益； (

10、5)康采恩(Konzarn)，又称财团 ，是在金融上以某个最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合 组织。参加康采恩的企业只保持着形式的独立,4、垄断利润和垄断价格,1)垄断利润 垄断利润是垄断资本家凭借经济上的垄断地 位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的 剩余价值在内的高额利润,2)垄断利润的来源,资本主义进入垄断阶段以后，在自由竞争资本主义 阶段发挥作用的利润率平均化规律已失去效用。 所以，从理论上讲，垄断利润中不包括平均利润， 不是超过平均利润以上的超额利润，而是垄断资本凭 借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的 包括剩余价值在内的高额利润。 垄断利润的基本

11、来源是：垄断企业中雇佣工人剩 余劳动创造的剩余价值。 除此之外还包括利用垄断价格等垄断组织行为占有 的非垄断企业雇佣工人创造的一部分剩余价值、普通消 费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩 余价值,3)垄断价格,垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄 断地位所制订的能够带来垄断利润的价格。垄断 价格由商品的成本价格加上垄断利润构成,垄断价格的类型,首先，是垄断高价，既垄断组织在出售商品时 所制订的高于商品价值的垄断价格； 其次，是垄断低价，即垄断组织在购买和倾销 商品时所制订的低于商品价值的垄断价格,制定垄断价格的方法,1)“领先价格制”，即由产业部门中最大的垄断企业，先规定出扣除

12、纳税后要求达到的高额利润率，再根据这个利润率计算生产费用和利润，然后规定商品的价格。其他企业跟随最大垄断企业来制订商品价格。 (2)“目标价格制”，是指垄断企业根据预定投资利润率指标对其产品进行订价。 这种按定价目标制订的垄断价格，叫做目标价格。目标价格等于成本价格加按预定投资利润率计算的利润。不同垄断企业或同一垄断企业在不同的时期不断调整订价目标,3)“完全成本订价制”，即垄断企业按照产品特点，再根据市场需求情况制订销售额指标 ，再在这一指标上分摊固定成本，加上目标利润与管理支出，制订商品的销售价格。 (4)“ 产品生命周期定价制”，即按产品初生、全盛、衰老三个不同阶段的市场情况制定不同的价

13、格。如在产品初生期，利用新产品上市需求弹性小的特点，采取高价政策，然后再降价，以占领与稳固市场；在新产品上市阶段，有的则采取低价政策，先占领市场，待市场稳固后再陆续提高价格,三、垄断资本主义的基本特征,资本主义经济制度的发展经历了两个阶段： 自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。 垄断资本主义发端于十九世纪末至二十世纪初， 到第二次世界大战以前，垄断资本主义代替自由 竞争资本主义已完全形成,一)垄断资本主义的具有如下基本特征,1、资本集中与生产集中高度发展，在主要产业部门乃至整个经济生活中产生了居支配地位的垄断组织。在美国，1870年以后，首先出现了大范围的企业合并运动。通过合并限制竞争，是

14、当时垄断企业出现的主要动机。1905年以后，资本与生产集中则主要在特定生产部门展开，主要生产部门的集中度不断提高，1905年，全美居前位200家企业的资产总额已占全国企业资产总额的1/51/6，可是到了1929年，这一指标已经刷新为1/2到2/3。 资本集中、生产集中是资本主义大企业和大的企业集团的形成过程,2、工业垄断资本与银行垄断资本日趋溶合为 金融资本，金融资本的进一步集中又形成金融 寡头。在工业垄断资本形成的同时，银行业的竞 争造成银行业日趋集中和银行垄断组织形成。银 行垄断组织的形成，使银行的地位与作用发生了 根本性的变化，即由过去的借贷中介人，变成了 万能的垄断者并与工业垄断资本日

15、益溶合在一起。 金融寡头的地位决定了,它是资本主义的实际 统治者。在政治上，它采取的是人事联合的方式; 在经济上采取的是“参与制”的方法,3、资本输出具有特别重要的意义。 第二次世界大战以前，发达资本主义国家对 落后国家进行资本输出的特征十分明显。 资本输出主要有两种形式：一是借贷资本输 出，二是直接资本输出。不论哪种形式，在促进 和推动落后国家经济的某种程度的发展的同时， 也加强了垄断资本对落后国家人民的控制和剥削 并使这些国家的经济片面发展，民族经济衰败， 增强其对发达国家的依赖,4、国际垄断同盟从经济上瓜分世界 国际垄断同盟是不同国家占统治地位的垄断 组织，为保证获得垄断利润，从经济上分

16、割世界 而建立的一种暂时的国际经济协定或联合。 国际垄断同盟的主要形式有国际卡特尔、国际 辛迪加、国际托拉斯。其中最主要的形式是国际 卡特尔。 5、主要发达资本主义国家在进入垄断阶段以 后，都不同程度地参与了瓜分殖民地、建立殖民 体系的肮脏交易,二)垄断资本主义的作用,1、垄断资本主义的发展，在一定程度和范 围内适应资本主义社会生产力的发展。 2、垄断并没有也不可能改变资本主义私有 制这一本质，而只能是使社会化的生产资料和劳 动产品日益集中在少数私人垄断资本家手中，从 而进一步加深了资本主义的基本矛盾,第二节 国家垄断资本主义,一）战后新技术革命 20世纪40年代至60年代，在西方主要发达资

17、本主义国家及 世界范围内，发生了以电子计算 机的广泛使用为核心，涉及原子能、宇航、新材 料、生物技术、海洋工程等领域新的科技革命， 或称第三次科技革命,一、垄断资本主义发展为国家垄断 资本主义的必然性,新技术革命的特点,第一，新的科技革命以群体形式出现，涌现出一批新技术群或新产业群。 原子能的开发与运用促进新材料及电子计算机的开发与应用，为新兴工业部门发展提供基础，并为空间技术、海洋开发与生物工程的发展创造条件。反过来，新兴产业的发展又可以为新材料发展提供新的对象 ，为电子计算机的发展提供新的载体。新科技革命不再是单独的某项技术的应用和逐步扩散 ，而是以电子计算机为核心的新技术或新产业的群体,

18、第二，自然科学与技术的关系更加密切。 新的科技革命直接是自然科学应用的结果，并且科学 技术应用的周期大为缩短。如蒸汽机从发明到应用的间隔时间大约为80年，电动机为65年，电话为50年，真空管为33年，飞机为20年，晶体管为3年，而激光器仅为一年。 第三，新科技革命不同以往的两次产业革命仅仅局限于一、两个部门，而是全面应用于工业、农业、交通运输业等国民经济各部门。从国家分布上看，新科技革命首先由美国开始，迅速扩展到西欧、日本乃至全世界，极大地促进战后世界经济的“一体化,垄断资本主义的发展，迄今为止包括两个阶段：私人垄断资本主义与国家垄断资本主义。国家垄断资本主义不是区别于垄断资本主义即帝国主义的

19、另外一种资本主义，或如西方学者所说的“后资本主义”或“脱资本主义”，而是垄断资本主义发展阶段中的一个新阶段,二）国家垄断资本主义的产生,私人垄断资本主义生产关系的局限性,第一，私人垄断资本生产盲目扩大与社会需 求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发。 第二，随着新技术革命逐步推进，主要发达 资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展 不平衡日益严重，衰退产业逐步退出和落后地区 的发展亟待资本投入。但私人垄断资本唯利是图 的本性与这种客观需要尖锐对立，需要资本主义 国家政府出面协调与解决经济发展中的结构性矛 盾,第三，社会化大生产发展要求巨额资本用于 发展公共基础设施，为资本主义社会的经济发展

20、提供共同条件。但是，公共基础设施生产与供给 中明显的“外部性”与私人垄断资本的动机存在尖 锐对立，从而需要资本主义国家政府增大投资。 第四，随着社会化大生产的发展，科学研究 也逐步社会化了。特别是涉及到一些高新技术的 研究与开发，不仅需要多部门、多领域的科学家 及工程技术人员协调配合，而且投资额度高，风 险巨大,上述矛盾的发展促使垄断资本主义生产关系 的具体形式进一步调整，资本主义国家政府进一 步同垄断资本结合起来，私人垄断资本主义逐步 过渡到国家垄断资本主义,国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄 断资本相结合的资本主义。 国家垄断资本主义并不是战后产生的新现象，早在19 世纪末到20世纪初私人

21、垄断资本主义产生初期就已经存 在了。 马克思在分析资本主义生产方式本身范围内自行 扬弃的矛盾时，曾经预示：“在一定部门中造成了垄断， 因而要求国家的干涉。”（马克思：资本论第3卷， 第496页 。） 但直到第二次世界大战以前，国家垄断资本只作为垄 断资本主义的一个成分,二战后，随着新技术革命的推进，资本主义社 会生产力与生产关系内在矛盾的演化促进了国家 垄断资本主义迅速发展，国家与垄断资本的结合 不再是暂时的利益和需要，逐步形成了稳定的制 度。 这表明：二战以后，特别是进入50、60年 代，国家垄断资本主义在经济生活中居统治地位 而进入一个新的阶段，即由私人垄断资本主义发 展为国家垄断资本主义

22、,三）国家垄断资本主义的基本形式,国家垄断资本主义作为资产阶级国家与垄断 资本相结合的资本主义，不是国家作为上层建筑 发挥作用，而是作为总垄断资本家代表，直接掌 握国有垄断资本，在参与社会资本再生产过程 中，与私人垄断资本结合。因此，国家垄断资本 主义是国家在经济基础范围内，作为经济基础组 成部分，与私人垄断资本结合,国家垄断资本主义的主要形式,第一，国有垄断资本由资产阶级国家直 接经营与掌握的资本。其形成途径有两个： 一是 国家利用财政手段投资建立国有制企业。二是私人垄断资本企业的国有化。 第二，国有垄断资本与私人垄断资本在企业 范围的结合其组织形式是国私合营的股份公 司,第三，国家垄断资本

23、与私人垄断资本在社会范 围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄 断资本参与调节的结合方式。主要有： 在剩余价值生产方面的结合，包括国家通过向私人垄断资本出售国有企业或国有资产，对私人垄断资本企业给予补贴 ，提供资助及提供优惠贷款等方式，直接为私人垄断资本企业提供生产所需的固定资本与流动资本；还包括通过国家对科学研究、基础设施、教育及社会保险、保障，为私人垄断资本企业的发展创造良好外部条件及提供高素质的劳动力； 在剩余价值实现方面的结合。在国内，国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断组织大量定货，提供稳定市场；在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品输出

24、。 在剩余价值分配中的结合，即在剩余价值的分配中，私人企业通过上缴税收形式把剩余价值或额利润转到国家手中，国家再通过财政渠道进行国民收入的再分配，以各种形式保证私人垄断资本的利益,二、国家垄断资本主义的本质与作用,国家垄断资本主义并没有替代私人垄断资本 主义，而是在私人垄断资本主义的基础上国家日 益与垄断资本相结合，并在这种结合的基础上， 国家作为“总资本家”，为垄断资本获取高额利润 创造更有利的条件 这就是国家垄断资本主义 的实质,1、国家垄断资本主义在一定程度上促进了资本主义社会生产力的发展。是垄断资本主义生产关系的自我发展，是在资本主义生产方式的范围内对资本主义生产关系的局部调整，使之适

25、应生产高度社会化和新科技革命发展的客观需要。所以，国家垄断资本主义在一定程度上促进了资本主义社会生产力的发展。 战后20年，主要资本主义国家经济均经历了一个高速平稳增长的时期,国家垄断资本主义的作用,2、国家垄断资本主义的发展过程也表明，它 正在越来越对资本主义的经济发展产生阻碍作用。 由于国家垄断资本主义的经济力量主要来源于税收，国 家垄断资本主义的发展意味着国民税负越来越重，有支付能 力的消费需求相对减少，进一步激化了生产相对过剩的矛 盾，危机频繁，周期缩短。同时，为了刺激经济增长，资本 主义国家政府往往通过扩大政府开支，采取松的财政与货币 政策，造成长期的通货膨胀，而支持经济发展的购买力

26、大多 数是靠预支未来的购买力，使得进入70年代以后，资本 主义世界经济出现了“停滞膨胀”的局面，即经济发展停 滞、缓慢，并伴之以通货膨胀,三、资本主义的国有制,国有制是历史上国家出现以后就存在的一种所 有制形式，但在不同社会具有不同性质。 资本主义国有制是资本主义经济关系中资产阶 级国家作为资本家代表的“总资本家”所有制形 式，是国家通过财政手段集中进行国民收入再分 配，并分别采取国有独资、国有资本与私人垄断资 本合股经营等方式形成的国有垄断资本。 现代资本主义国家的国有制经济从形式上看似 乎取得一种“公有制”外貌，资产阶级学者也宣扬 他们的国有制是代表全社会利益的,资本主义国有制的形成途径,国家收购私人