基金管理公司规章制度及体系文件

1、基金管理公司规章制度及体系文件基金管理公司规章制度及体系文件 学 海 无 涯 PAGE PAGE 1 基金公司绩效考核办法细则及基本管理制度一：基金事业部主要工作内容工作职责负责挖掘、筛选、审查优质的私募股权基金产品，来我司进行产品的发行销售工作。针对我司投资事业部开发的优质股权投资项目，联系基金公司对项目进行基金产的包装、设计、风险管理工作。配合集团内部其它相关部门做好基金产品知识培训及基金产品对外发行的相关工作基金发行后定期联系基金公司对基金项目进行不定期的贷后管理调查并及时的反馈基金项目的风险负责基金产品发行后各投资人的投后管理服务工作。1.1 基金管理架构简介基金的运作管理由基金的管理

2、人，即执行事务合伙人负责。其组织架构如下：总经理总经理副总经理基金经理基金专员（前期调查）基金专员（投后管理）1.2 部门职责及岗位描述：一、总经办部门职责部门名称总经办部门编号部门负责人岗位名称直接上级岗位名称总经理岗位编制总经理副总经理 1 名基金经理 1 名定员数量3人部门组织部门组织结构图根据事业部的发展规划和经营目标，在总经理领导下负责基金事业部理工作的布置、实施、检查、督促落实执行情况。制度、流程方案参与制定事业部全面的战略规划方案、并监督方案的执行实施工程协助总经理对事业部全面的营销管理工作进行规划、管理和控制；汇总事业部各年终工作总结和下一年度工作计划，并编制事业部的年度总结和

3、计划；负责检查监督各部门年度方针目标的实施情况，并与经济效益挂钩。每月对内部人员进行绩效管理的考核，落实月度经营例会布置的工作；制定事业部年度财务预算方案，并签署财务决算报告；审批各项业务管理体系，运营流程及制度。事务管理文件事业部决议、决定等文件的起草发布；事业部内外文件的发放、登记、传递、催办、立卷、归档工作；对上级主管部门有关政策及信息的查询、收集、处理和分发工作；统筹管理主要目标主要工作任务与内容职能部门职能及工作内容、部门设置目的概述副总经理基金经理总经理总经理岗位职责岗位名称总经理岗位编号所在部门总经办岗位定员直接上级集团总裁工资等级直接下级副总经理薪酬类型本职：领导制定和实施事业

4、部总体战略，完成集团下达的年度经营目标；领导事业部各成员建立健全良好的沟通渠道；负责建设高效的组织团队；管理直接所属部门的工作职责与工作任务：职责一职责表述：管理职责工作任务领导制定事业部年度发展计划，并建立完善的事业部内部管理机制。传达集团内部相关政策决议，并根据集团战略布局，及时调整事业部战略发展规划主持、推动事业部内部业务流程的建设，完善内部规章制度的建设。职职责表述：业务职责责二工作任务负责联系拓展外部优秀的基金管理团队，对集团开发的优秀股权投资项目进行基金产品的包装设计工作负责制定符合我司风险控制策略的基金产品审查标准，寻找优质基金通过我司平台发行。负责与外部基金公司洽谈基金合作的相

5、关事宜，以及重要文件的签属工作。权力：事业部重大问题的决策权向董事会提出事业部经营目标的建议权对副总经理、基金经理的人事任免建议权对所属下级的管理水平、业务水平和业绩的考核评价权工作协作关系：内部协调关系董事会，高层管理人员，事业部内各部门外部协调关系上级主管部门、政府机构、客户、外部金融机构、基金合作伙伴任职资格用人标准：水平大学本科以上专业金融、财务、经济、投资类专业，熟悉金融政策法规，了解资产评估的全过程培训经历接受过 MBA 职业培训，财务、人事、法律知识培训经验8 年以上工作经验，5 年以上本行业或相近行业管理经验，2 年以上高层管理经验知识具有投融资渠道 8 年以上经验，有操盘上市

6、公司实战经验优先；具有市场融资业务、资产组合、上市业务、贷款业务等相关专业经验；具有丰富的商业谈判经验，项目财务营运分析、成本控制及成本核算等相关经验；能独立撰写投融资方案和主持投融资项目的调研、分析、方案、监控、评估、管理等工作，出具投融资效益分析报告；具有大型项目投融资经验，掌握各种直接、间接融资工具，与各大银行、担保公司、信托公司或 PE 机构有良好关系；具有较强的市场投融资能力、资金运作能力、项目评审能力和投资决策能力，良好的市场开拓能力和沟通表达能力；性格稳重、处事稳健、风险意识强烈，良好的团队精神；有银行从业背景者优先聘用。技能技巧掌握 WORD,EXCEL 等办公软件使用方法，具

7、备基本的网络知识，具备熟练的英语应用能力个人素质具有很强的领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、客户服务能力考核指标（详见绩效管理制度）：基金管理经营性收入、重要任务完成情况。预算控制情况、关键人员流失率。领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、客户服务能力备注：备注：副总经理岗位职责岗位名称副总经理岗位编号所在部门总经办岗位定员直接上级总经理工资等级直接下级基金经理薪酬类型本职：全面负责事业部内、外的各种辅助性支持工作职责与工作任务：职责一职责表述（管理职责）：协助总经理，参与事业部经营管理与决策工作任务协助总经理组织制定事业部发

8、展战略规划，组织并参与完善事业部制度体系建设组织并参与制定事业部年度经营计划、预算方案，事业部内部业务流程的制定工作。组织制定重大任务阶段工作计划，并监督实施负责督促、检查事业部各阶段工作计划完成情况。职责二职责表述（业务职责）：外部基金产品的联系工作工作任务负责联系外部优秀的基金管理团队，对集团开发的优质股权投资项目进行基金产品的包装设计负责筛选、审查优质的基金产品，通过我司平台进行基金产品的发行配合总经理洽谈基金产品的相关合作事宜，并组织事业部内部人员制定基金产品发行的合作方案协助总经理做好基金产品的风险审查工作。职责三职责表述：完成总经理交办的其他工作任务权力：公司重大决策建议权对公司各

9、项管理制度和规范执行情况的检查权对各人员工作计划执行情况的检查权对员工的人事裁决权和对管理层的人事裁决建议权对各部门管理制度和运作效率的监督审核权工作协作关系：内部协调关系集团高层、集团各事业部负责人外部协调关系上级主管部门、外部金融机构、基金合作伙伴任职资格 用人标准：水平大学本科以上专业企业管理相关专业培训经历企业管理、人力资源管理、财务管理培训经验6 年以上工作经验，4 年以上管理经验，在部门经理岗位工作 2 年以上知识通晓企业行政管理、战略管理知识具备财务管理、法律、证券、金融等方面的知识技能技巧掌握自动化办公软件的使用方法，具备基本的网络知识个人素质具有很强的领导能力、判断与决策能力

10、、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力考核指标（详见绩效管理制度）：制度建设完善性、基金产品发行产生的经济效益预算控制情况、下属行为管理、关键人员流失率部门合作满意度领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、专业知识及技能二、基金管理部二、基金管理部基金管理部部门编号基金管理部经理直接上级岗位名称总经理基金经理1 名基金专员2 名定员数量3人部门组织结构图基金管理部负责对与外部基金合作伙伴进行具体的基金产品文件、协议等具体事务的对接，包括但不限于基金尽职调查、产品包装设计、基金发行业务流程等相关事务的对接。一、部门职能及工作内容主要目标主要工作任务与内容职能部

11、门设置目的概述基金专员基金专员基金经理岗位编制部门负责人岗位名称部门名称统筹管理签订合作方案后的基金产品的业务对接，以及基金产品发行后期的管理服务文件事务管理1、负责事业部基金项目相关文件的报送审批批，合作伙伴的资料对接工作2、负责对项目的初审和内部尽职调查，为投资决策提供可靠的依据和风险点示；3、配合起草相关文件，进行基金产品签约和监控预警的各流程；4、配合市场部组织和开展公司基金产品讲座和各类会务活动，协助完成公司业绩指标；5、负责基金产品发行后的项目贷后风险信息纰漏以及投资人的后期服务管理工作。制度、流程方案基金经理岗位职责岗位名称基金管理部经理岗位编号所在部门基金管理部岗位定员直接上级

12、总经理、副总经理工资等级直接下级基金专员薪酬类型所辖人员本职：对内：，对拟合作基金进行尽职调查-风险评估-及基金产品投后管理工作。同时负责基金事业部内部基金专员培训及管理工作职责与工作任务：职责一职责表述： 业务职责工作任务负责对基金专员进行定期基金知识专业化培训工作对初步确定意向的基金项目协助副总经理做好基金项目的尽职调查工作。配合集团其它相关部门做好拟发行基金产品的基金营销方案的制定以及发行过程中相关问题解答工作职责二职责表述：基金的发行及发行后的管理工作任务根据不同基金产品特点，制定基金发行简版资料，配合市场部完成基金后期发行工作负责基金合作伙伴与投资人签订相关合作协议的事务联络性工作对

13、已完成募集的基金进行后续监控、分析、评估、管理工作，并及时披露基金项目后期进展信息组织基金专员对基金投资人做好投后的档案建设管理工作。职责四职责表述：完成上级领导交付的其它任务权力：对公司基金产品的发行与否具有决策权对公司基金项目的后期管理具有知情权工作协作关系：内部协调关系副总经理、总经理、市场部、事业部外部协调关系外部金融机构、投资人、基金合作伙伴任职资格：水平大学本科以上男 已 婚专业金融学、经济学、证劵投资学；培训经历项目投资培训、风控管理培训、商务谈判培训、法律知识培训、财务知识培训经验具有领导及团队管理的才能，带领团队开拓风险投资、私募股权投资、并购等方面的业务；在投资的各个阶段起

14、着领导者的作用，具体工作包括项目挖掘、谈判；交易结构设计、财务分析、尽职调查、估值及回报分析等；具有项目的执行，包括引进项目源、项目的进程控制，以及投后管理等经验了解相关法律和政策，熟悉投融资业务，精通私募股权基金设计、发行、募集过程，可独立撰写基金募集相关方案及路演方案知识掌握投资分析知识、财务管理知识，具备相应的法律和私募股权基金专业知识技能技巧能够熟练使用各种办公室软件具备基本的网络知识个人素质具有较强的判断与决策能力、人际能力、沟通能力、计划与执行能力其它：使用工具/设备计算机、一般办公设备（电话、传真机、打印机、Internet/Intranet 网络）工作环境办公室，经常需要出差工

15、作时间特征正常工作时间，经常需要加班所需记录文档报告、总结考核指标（详见绩效管理制度）：基金业务对接的严谨性、其它相关部分基金业务配合的时效性。考勤、服从安排、遵守制度判断与决策能力、人际能力、沟通能力、计划与执行能力、专业知识及技能备注基金专员职责岗位名称基金专员岗位编号所在部门基金管理部岗位定员2 人直接上级基金经理工资等级本职：（具体执行）对内：协助基金经理，做好拟合作基金的基金尽职调查工作，并对基金项目进行监控和维护；配合其它相关业务部门做好基金产品的发行工作。职责与工作任务：职责一职责表述： 分析即将发行的基金产品的特点，协助制定营销方案工作任务对每一款即将发行的基金产品，进行优劣势

16、分析满足不同投资人需求，配合市场部做好营销策略协助基金经理，基金合作伙伴做好项目路演活动，并对客户进行基金疑难问题的相关解答工作配合市场部做好对投资人进行定期的拜访，并介绍私募股权基金产品的相关知识职责二职责表述：协助基金经理做好基金产品的前期基金产品对接以及后期投资人管理工作工作任务做好与基金合作伙伴的相关资料对接工作对基金项目投资后，协助基金经理跟踪和了解项目的投后管理情况协调组组织和开展公司基金产品讲座和各类会务活动，协助完成公司业绩指标职责四职责表述：完成上级领导交付的其它任务权力：对公司基金产品的发行具有建议权对公司基金项目的后期管理具有知情权工作协作关系：内部协调关系市场部、投资人

17、、基金经理外部协调关系基金合作伙伴、投资人任职资格：水平大学专科以上专业金融学、经济学、证劵投资学；培训经历项目投资培训、风控管理培训、商务谈判培训、法律知识培训、经验具体工作包括项目挖掘、谈判；交易结构设计、财务分析、尽职调查、估值及回报分析等相关经验；具有项目的执行，包括引进项目源、项目的进程控制，以及投后管理等经验具有银行、证券等金融机构相关工作经验，具备一定的资金募集渠道关系3.了解相关法律和政策，熟悉投融资业务，熟悉和了解私募股权基金设计、发行、募集过程，可独立撰写基金募集相关方案及路演方案知识掌握投资分析知识、财务管理知识，具备相应的法律和私募股权基金专业知识技能技巧能够熟练使用各

18、种办公室软件和各种财务软件具备基本的网络知识个人素质具有较强的判断与决策能力、人际能力、沟通能力、计划与执行能力其它：使用工具/设备计算机、一般办公设备（电话、传真机、打印机、Internet/Intranet 网络）工作环境办公室，经常需要出差工作时间特征正常工作时间，经常需要加班所需记录文档报告、总结考核指标（详见绩效管理制度）：基金资料整理的严密性，其它相关业务部门配合的时效性考勤、服从安排、遵守制度判断与决策能力、人际能力、沟通能力、计划与执行能力、专业知识及技能二、考核标准一考核对象 基金事业部所有成员二考核内容和方式（一）考核时间：每月 1 日至 31 日。（二）考核工资标准：基本

19、工资+绩效工资（三）考核内容：事业部本人当月工作完成情况及综合表现。（四）考核方式：实行分级考核，由直接上级考核直接下级，并由分管领导最终评定。即：1、事业部总经理考核副总经理2、事业部副总经理考核基金经理3、基金经理对基金专员的考核情况进行审批三考核结果考核结果以分数确定，最终转换为 A、B、C、D 四个等级，以分管领导最终评定为准。各个等级对应分数及基本标准如下：A 级：超额完成当月工作任务，综合表现突出，工作成绩优异；B 级：全面完成当月工作任务，综合表现良好，工作成绩良好；C 级：基本完成当月工作任务，综合表现合格，工作成绩一般,偶有工作失误；D 级：未完成当月工作任务，综合表现一般，

20、工作成绩较差或有重大工作失误。最终考核分数等级95 分以上A85-94 分B60-84 分C60 分以下D2、奖惩办法当月考核结果直接与员工当月绩效工资的发放挂钩：考核结果为 A 级：绩效工资按 100发放，并按本人当月基本工资标准的10另行发放奖励工资。当月绩效考核为 A 级的员工各原则上不超过 1 人。考核结果为 B 级：绩效工资按 100发放。考核结果为 C 级：绩效工资按 80发放。考核结果为 D 级：绩效工资按 60%发放考核中过程中，当月考核等级为 D 的，留任原职查看；累计达到两次的，转为试用员工；累计达到三次的，给予解聘或辞退。年度 C 级考核结果累计达到或超过三次的，根据其实

21、际工作情况，给予适当惩处。此外，员工月度工作绩效考核结果，将作为年度优秀员工评选、年终考核和奖惩的重要参考依据。基金管理人员绩效考核表部门岗位姓名第一部分：月度工作计划完成考核（权重 72%）考核类别考核指标目标评分标准实际完成量权重分考核得分备注自评上级业绩类评分说明： 1、考核由直接上级打分；2、具体完成指标由财务具体核实；3、考核务必在每月 5 号前完成；4、出勤率达不到 95%，当月绩效取消； 第一部分得分：第二部分：行为表现考核（权重 28）其他类考核内容考核标准分值优良中差上级评分团队合作具备领导能力，善于领导下属提高工作效率，带领团队积极达成工作计划和目标1-4 分4321责任感尊重维护公司利益形象；乐意接纳额外任务和必要的加班；主动承担相应的工作和责任1-4 分4321成本意识成本意识强烈，能站在公司整体角度考虑成本控制，积极节省，避免浪费1-4 分4321问题解决对于工作中遇到的困难，能及时有效解决；能协助下属解决工作中困难问题，并指导下属提高1-4 分4321员工培训积极做好培训工作，并在工作中及时给予下属在职培训指导，带领下属成长1-4 分4321部门建设完