产业经济学第5章创新与研发.ppt

1、第6章 创新与研发,前 言,之前讨论的是在特定的技术结构下实现利润极大化，即生产技术视为经济系统的外生变量。但实际上，厂商可以通过R&D策略改变生产技术和市场结构，使自己在竞争中取得有利的地位。 短期内，技术和市场结构决定厂商的R&D行为；长期中，技术结构和R&D行为同时内生决定。 实践中的问题：为什么R&D投入在产业间差异很大？市场结构与R&D行为之间如何相互影响？ 公共政策：政策对R&D行为的作用如何,主 要 内 容,7.1 创新与研发的基本概念及其影响 7.2 研发与创新的激励 7.3 企业规模、市场结构与研发,本章参考书目,现代产业经济学，杨公朴等，CH4 产业经济学，干春晖，CH8

2、高级产业经济学，Martin，CH14 产品市场竞争度对企业研发的影响基于中国制造业的实证分析，产业经济研究，2007、05,创新的概念,创新具有特定的经济学内涵 熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合” 引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。 产业经济学研究的对象是技术创新 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动,技术创新的分类,分类一：根据涉及的

3、过程 广义的技术创新 发明(invention) 创新(innovation) 模仿(imitation) 狭义的技术创新 研发 市场实现 分类二：根据对象的不同 产品创新：首次引入新产品或原有产品的显著改进 过程创新：引进新的生产方法或对现有生产方法的改进,产品创新 指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。 过程创新 指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在

4、市场竞争中处于有利的地位,产品创新与过程创新,两种过程创新,剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本,非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations) 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本,两种过程创新,研究与开发的概念和类型,研究与开发(R&D) 指为了进行知识创造和知识应用而

5、进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。 R&D包括三种类型: 基础研究(basic research) 应用研究(applied research) 开发(development,研究与开发的基本特征,作为长期投资的研发过程,研究与开发的基本特征,不确定性 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性 溢出效应 R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 R&D活动具有显著的外部性 R&D活动的收益由研究者向模仿者转移 通过企业之间的经济技术联系 通过R&D研究人员的流动,研发与创新的影响,通过降低成本影响价格 通过产品差异化影响价格 通过专利影响

6、价格 通过标准与产品兼容影响价格,研发与创新激励,激励的必要性 激励的方式 专利：市场提供足够的回报给创新者 政府奖励与R&D补贴：弥补外部性 合作研发：降低不确定性,专利,专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利 专利制度的效应 有效的制约机制，提高了模仿成本 鼓励企业投资于R&D 鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置 专利限制了技术扩散 最优的专利期限 Nordhaus模型 中国的专利保护,政府奖励和R&D补贴,政府奖励 政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 如果企业是风险中性的，只要

7、它预期的奖励至少等于企业从事R&D的成本时，企业将选择从事R&D来赢取奖金。 最优的奖金数额的确定 R&D补贴 政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。 在政府资助的研发中的知识产权问题。 政府通常只有有限信息，可以建立专利制度作为创新激励机制,合作研发,合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为 合作研发有利于改善创新资源的配置效率 实现研究与开发的规模经济性 有效分散研发过程中的风险 避免研究开发的重复投资 将研发的外部性部分内部化 合作研发的选择：取决于企业间溢出效应的强弱 问题：道德风险导致的

8、低效率,企业规模、市场结构与研发,两大假说 是否企业规模越大，研发活动越有效率？ 是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新,企业规模与研发,大企业的研发和创新优势 大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源 利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用 通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果 大企业在过程创新上具有优势 大企业的研发和创新劣势 研发效率低 缺乏竞争压力和创新动力,企业规模与研发,中小企业的研发和创新优势 有充分的激励和动力来进行研发和创新活动 具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 在创新效

9、率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势 中小企业的研发和创新劣势 不具备规模经济 风险承担能力差 结论,企业规模与研发,大企业的研发和创新优势 大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源 利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用 通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果 大企业在过程创新上具有优势 中小企业的研发和创新优势 有充分的激励和动力来进行研发和创新活动 具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势,市场结构与研发和创新,无专利竞赛时的研发、创新激励 (Arrow Model,O,市场结构与研发和创新,市场结构与研发和创新,专利竞赛与研发、创新激励 如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。 如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就产生了。 垄断厂商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛,垄断与竞争的比较,垄断市场需要某种因素来解决垄断者的惰性，这种惰性是由创新前的垄断利润引起的 竞争性市场中，创新前的利润不存在，但创新者很容易被模仿，创新的补偿会减少 竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多的