国际工程承包第三章PPT演示课件

1、第三章 国际工程承包招标与投标 1.该章的基本要求与基本知识点 （1）了解国际工程承包的招标方式； （2）熟悉国际工程的招标程序； 2.该章要求学生掌握的基本概念、理论、原理 （1）国际工程承包的招标概念； （2）投标者的资格预审； （3）国际工程承包招标程序；,第一节 国际工程的招标程序,招标定义： 招标是市场经济中一种最普遍和最常见的择优竞争方式。 国际工程的业主通常都通过招标方式来选择他认为最佳的承包商。特别是世行、亚行贷款的项目。 招标的优点： (1)最优技术 (2)最佳质量 (3)最低价格 (4)最短周期,下面以FIDIC合同指南中编制并推荐使用的“招标程序”为例介绍，可参照2-1“

2、招标程序流程图”（以下简称“流程图”）。流程图共分为确定项目策略、资格预审、招标与投标、开标、评审投标书、授予合同六个部分。一、确定项目策略一个工程项目在前期策划阶段，应研究采用何种策略最适合实现项目的目标，这取决于项目的性质、复杂程度、融资渠道、项目的生命周期费用、业主的管理能力以及外界的政治和经济环境等。,确定项目策略包括确定项目采购方法和项目实施的日程表。确定项目管理模式 项目的采购方式和招标方式 需要招标的采购工作 招标方式和合同授予准则。根据项目的采购方式和招标方式确定整个项目的时间进度表（招标、设计、施工、验收等工作的里程碑日期）,二、对投标人进行资格预审 一、资格预审的目的 大型

3、工程项目进行国际竞争性招标，可能会吸引许多国际承包商的兴趣。 有些大型项目国际招标往往会有数十名甚至上百名承包商报名要求参加投标，这对招标的组织工作，特别是投标评审工作带来许多困难。 多数工程业主并不希望有过多的投标者，因此，采取投标人资格预审办法可淘汰掉一大批有投标意向但并不具备承包该项工程资格的承包商。 一般来说，一项工程有十名以内的投标人比较适宜，最多不要超过二十名。,公开招标通常都要采用资格预审，只有资格预审合格的投标人才准许参加投标。 通过资格预审可以达到下列目的： 了解投标人的财务状况、技术力量以及类似本工程的施工经验，为业主选择优秀的承包商打下良好的基础； 事先淘汰不合格的投标人

4、，排除将合同授予不合格的投标人的风险； 减少评标阶段的工作时间，减少评标费用； 使不合格的投标人节约购买招标文件、现场考察和投标的费用。,二、资格预审程序 1.编制资格预审文件 责任人：业主或委托招标代理机构(招标人) 内容：工程项目简介、对投标人的要求、各种附表等。 2.刊登资格预审通告 责任人：招标人 途径：报刊、信息网络或者其他媒介。 内容：工程项目名称、工程所在位置、概况和合同包含的工作范围、资金来源、资格预审文件的发售日期、地点和价格、递交资格预审文件的日期、地点等。,3.出售资格预审文件 责任人：招标人 任务：在指定的时间、地点开始出售资格预审文件。 4.对资格预审文件的答疑 责任

5、人1：投标人 任务1：以书面形式(如信函、传真、电报等)对资格预审文件提出各种疑问，并提交招标人 责任人2：招标人 任务2：以书面形式回答疑问，并同时通知所有购买资审文件的投标人。,5.报送资格预审文件 责任人：投标人 任务：在规定的截止日期之前报送资格预审文件。 过期不候，不得修改。 6.澄清资格预审文件 责任人1：招标人 任务：找投标人澄清报送的资格预审文件中的各种疑点。 责任人2 ：投标人 任务：按实情回答。但不允许修改报送的资格预审文件的内容。,7.评审资格预审文件 责任人：招标人 任务：组成资格预审评审委员会，对资审文件进行评审。 8.向投标人通知评审结果 责任人：招标人 任务：以书

6、面形式向所有参加资格预审者通知评审结果；在规定的日期、地点向通过资格预审的投标人出售招标文件。 对于业主急于开工或者比较简单的中小型工程，为了争取时间，可不进行资格预审而进行资格后审。评标时先进行资格审查，不合格的取消评标资格。,三、招标和投标招标是以工程业主为主体进行的活动，投标则是以承包商为主体进行的活动。由于两者又是招标投标总活动中两个不可分开的侧面，因此特将两者的程序合在一起用以下图示方法列出。,工程业主 承包商 确定目标 跟踪项目 委托设计 投标决策 组织招标机构 物色当地代理人 招标广告或招标邀请 物色合作对象或承包商 投标人的资格预审 准备投标资格预审资料 选定和通知合格的投标人

7、 获得合格投标人资格 出售标书 购买标书,标前会议 考察、介绍现场 标前会议纪要和标书修改补充 算标并准备投标保函 投标与开标 初步审标 澄清投标书中的问题 评标、初步决标 发出意向书 签订合同,（一）招标1.招标文件包括下列格式与内容： 第一卷 商务条款 第一章 投标邀请书 第二章 投标人须知 第三章 招标资料表 第四章 合同通用条件 第五章 合同专用条件 第二卷 技术规范 第六章 技术规范,第三卷投标文件 第七章 投标书、投标书附录和投标保函的格式 第八章 工程量清单 第九章 协议书格式，履约保函格式、预付款保函格式 第十章 辅助资料表第四卷图纸 第十一章 图纸,2.招标文件的颁发招标文件

8、的颁发一般采取出售形式。只出售给通过资格预审的公司，资格后审的项目不受此限。（二）投标人现场考察投标人现场考察是指业主方在投标人购买招标文件后的一定时间（一般为一个月左右）内，组织投标人考察项目所在现场的一种活动。现场考察一般与标前会议一并进行，业主负责组织，投标人自费参加。,召开标前会议的目的是为了澄清投标人对招标文件的疑问，解答问题。如果举行标前会议，投标人的指定代表可按照招标资料表中规定的时间、地点出席会议。业主不能以不出席标前会议作为投标人不合格的理由。 投标人应尽可能在会议召开前一星期，以书面形式或电报向业主提交问题，迟交的问题可能无法在会上回答。 所有问题和答复(包括会上回答的和会

9、后准备的答复)将以会议纪要的形式书面提供给所有投标人。,（三）投标人的质疑投标人的质疑有两种方式：信函方式或投标人会议方式，或两者同时采用。应在招标文件的“投标人须知”中说明。标前会议产生的书面会议纪要及问题解答是否作为招标文件的补遗业主应说明。如果是，则视为正式招标文件的内容。,（四）招标文件的补遗招标文件的补遗应编有序号。一般均构成正式招标文件的一部分。（五）投标书的提交和接收投标人应将正本和副本分别封装在信封(内信封)中，并在信封上标明“正本”和“副本”，所有这些信封都应密封在一个外信封中。内、外信封上均应标明业主的地址、合同名称、合同号、开标时间及开标日期前不得启封等字样；此外，内信封

10、还应标明投标人的名称和地址，以使业主能在不开封的情况下将迟到的投标文件退回投标人。 如果未按规定书写和密封，业主对由此引起的一切后果概不负责。,投标书的投递(1)投标书必须以密封方式递交，密封办法由投标人自行安排(例如用火漆、铅封、或骑缝印章签字等)，但是密封包装的外部只允许写收件人的地址，不得写投标人的名称和地址，也不得有任何记号。(2)投递方式最好是在当地直接手投，或委托当地代理人手投，以便及时获得招标机构已收到投标书的回执（通常招标机构应设加锁密封的收标箱）。如果允许邮递投标，则应当说明由投标人自己保证在开标日期之前，招标机构能够收到该投标书，而不是“以邮戳为准”。,投标文件应由业主在规

11、定的地址、不迟于招标资料表中规定的日期和时间收到。在特殊情况下，业主可自行以补遗书的形式延长投标截止日期。业主在规定的投标截止日期以后收到的任何投标文件，将原封退给投标人。投标人在递交投标文件截止日期前，可以通过书面形式通知业主，对已提交的投标文件进行修改、替代或撤回。,四、开标（Bid Opening）业主按照招标资料表规定的时间、日期和地点开标。标明“撤回”和“替代”的信封将首先开封并宣布投标人的名称。已递交了可接受的撤回通知函的投标文件将不予开封。开标时，将宣读投标人的名称、投标报价（包括任何选择报价或偏离）、折扣、投标文件修改和撤回、投标保证金的提供与否及其他业主认为合适的内容。除迟到

12、的投标文件外，开标时不应废除任何投标文件。,五、评标 1.评标组织 评标是秘密进行的，通常在招标机构中设置由招标机构组织的专门评标委员会和评审小组进行评标工作。 为了得到更广泛的评审意见，还应当邀请咨询设计公司和工程业主的有关人员参加评标。 权力： 一般情况下，评标委员会和评审小组的权限仅限于评审、分析比较和推荐。决标和授标的权利属于招标机构和工程项目的业主。,2.评标原则 （1）保密原则 在公开开标后到中标的投标人被通知授予合同之前，与投标审核、澄清及评估有关的信息不得泄漏给投标人或其他与评标过程无关的人。 （2）澄清原则 在个别情况下，如业主需要，应以书面的形式，要求投标人对其标书中的含糊

13、不清和不一致的地方进行澄清。 （3）公正原则 业主必须以相应的投标文件所提供的信息为依据进行评标，无论如何不允许改变投标报价或实质内容。,3.评标程序与内容 (1)行政性评审 对所有的投标书都要进行行政性评审，其目的是从众多的投标书中筛选出符合最低要求标准的合格投标书，淘汰那些基本不合格的投标，以免浪费时间和精力去进行技术评审和商务评审。任何承包商要想获得中标的机会，首先要保证自己的投标书是合格的投标文件。,1)投标人的合格性检查(未进行资格预审者)； 2)投标文件的有效性；总标价必须与开标会议宣布的一致；投标保证金必须与招标文件中规定的一致；投标书必须有投标人的法定代表签字或盖章； 3)投标

14、文件的完整性；投标文件必须包括招标文件中规定的应提交的全部文件。 4)报价计算的正确性；如对于报价中的遗漏，则可能被判定为“不完整投标”而被拒绝。 5)投标书的实质性响应；对于招标文件提出的要求应当在投标时“有问必答”，还要避免“答非所问”。,（2）技术评审 目的： 确认备选的中标人完成本工程的技术能力，以及他们的施工方案的可靠性。 资格预审只是一般性的审查 技术评审是针对中标者将如何实施这项具体的工程。 主要是围绕投标书中有关的施工方案、施工计划和各种技术措施进行评审。,技术评审的主要内容如下： 1)技术资料的完备 2)施工方案的可行性 3)施工进度计划的可靠性 4)施工质量的保证 5)工程

15、材料和机器设备供应的技术性能符合设计技术要求 6)分包商的技术能力和施工经验 7)保留意见 8)评审投标书中按招标文件规定提交的建议方案,（3）商务评审 目的： 从成本、财务和经济分析等方面评审投标报价的正确性、合理性、经济效益和风险等，估量授标给不同的投标人产生的不同后果。 商务评审在整个评标工作中占有重要地位，在技术评审中合格或基本合格的投标人当中，究竟授标给谁，商务评审结论往往具有决定性的意见。,（4）澄清问题和评审报告 1）澄清投标书中的问题 这里所指的澄清问题，是为了正确地作出评审报告，有必要对评审工作中碰到的问题，约见投标人予以澄清。这种澄清问题并非议标，只是评审过程中的技术性安排

16、。 2）评审报告 1.对投标书的评审报告 2.综合评审报告,六、授予合同 (Award 0f Contract) 授标是指业主将把合同授予中标人。 业主在授予合同前的任何时候均有权接受或拒绝任何投标、宣布投标程序无效或拒绝所有投标。 1.签发中标函 业主与中标候选人谈判达成的一致意见写成一份谅解备忘录。（MOU） 然后在投标有效期截止前，业主将以电传、传真或电报的形式通知中标人，并以挂号信的形式寄出正式的中标通知书。中标通知书将成为合同的组成部分。 若未达成一致，则业主与评标价第二低的投标人谈判。,2.履约保证(Performance Security) 在接到中标通知书28天内，中标人应按招

17、标资料表和合同条件中规定的形式向业主提交履约保证。 若中标人不遵守投标人须知的规定，将构成对合同的违约，业主有理由废除授标，没收投标保证金，并寻求可能从合同中得到的补偿。 业主可以寻求将合同授予名列第二的投标人。,3.编制合同协议书一般要求业主与中标人正式签订一份合同协议书，且合同协议书的格式由业主规定，由业主方准备此协议书。4.通知未中标的投标人业主通知中标人中标的同时，还应寄去招标文件中所提供的合同协议书格式。 在收到合同协议书28天内，中标人应签署此协议书，并连同履约保证金一并送交业主。 此时，业主应通知其他未中标者，他们的投标文件没有被接受，并尽快退还其投标保证金。可参照图2-1的招标

18、程序流程图,二、国际工程招标分类与方式 (一)国际工程招标分类 国际工程招标根据其招标范围的不同可分为以下几种。 1.全过程招标(工程承包招标) 这种方式通常是指“交钥匙”（总承包）工程招标，招标范围包括整个工程项目实施的全过程，其中包括勘察设计、材料与设备采购、工程施工、生产准备、竣工、试车、交付使用与工程维修。 2.勘察设计招标(咨询招标) 招标范围是完成勘察设计任务。,3.材料、设备招标(工程承包招标) 招标范围是完成材料、设备供应及设备安装调试等工作任务。 4.工程施工招标(工程承包招标) 招标范围为完成工程施工阶段的全部工作；可以根据工程施工范围的大小及专业不同实行全部工程招标、单项

19、工程招标、分项工程招标和专业工程招标等。,图 不同招标分类的招标范围关系,第二节 国际工程招标方式 国际工程招标方式主要有以下几种。 1.公开招标 公开招标的主要含义是，招标活动处于公共监督之下进行。 该方式也称为无限竞争性招标（Unlimited Competitive Open Bidding),即业主在国内外主要报纸、有关刊物上发布招标广告，公开进行招标，凡对此 招标项目感兴趣的出版商都可以购买资格预审文件，参加资格预审，资格预审合格者均可以购买招标文件进行投标。,特 点 公开性：通过各种渠道发布信息； 广泛性：可以为所有有能力的承包商提供一个平等竞争的机会； 公正性：监督机制完善； 繁

20、重性：资格预审和评标的工作量大； 择优性：利于选择理想的承包商，从而降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。,几点补充： 关于广泛性、公开性 全省范围 全国范围 世界范围,如业主在国内外主要报纸、有关刊物、互联网等各种渠道发布招标广告，公开进行招标； 可以为所有有能力的承包商提供一个平等竞争的机会； 公开开标。,关于公平、公正 主要体现,(1) 编制统一的招标文件，主要是各种规定和工程量清单； (2)要求参加投标的承包商严格按照招标文件的规定报价和递交投标书，以便业主进行对比分析，作出公平合理的评价; (3)设置专门的评标委员会或者评审小组进行评标工作； (4)监督机制完善。,与咨询招标中公开招

21、标的异同 不同点： 咨询项目的公开招标需要先确定符合专业条件要求的公司的长名单，并在此基础上优选制定短名单，只对短名单上的公司邀请其参加投标。 承包项目的公开招标是针对所有承包商，先进行资格预审，对所有通过资格预审的承包商都允许参加投标进行竞争。 相同点： 都具有广泛的竞争性和公平、公正性，利于业主选择到理想的咨询公司或承包商。,2邀请招标 该方式也称为有限竞争性选择招标(Limited Competitive Selected Bidding)，它是一种由业主根据自己积累的经验和资料或根据工程咨询公司提供的承包商情况，选择若干家有实力的承包商，邀请其来参加投标的方式。一般邀请58家前来投标，

22、但不能少于3家。这些被邀请者应具有承担过类似项目的经验和资历，在技术力量、设备能力、资金和管理水平等方面满足招标工程的要求。,特点 节约性：选择承包商的范围小，节省了资格预审工作的时间和经费； 片面性：可能会漏掉一些在技术上、报价上有竞争力的承包商。,与咨询招标中邀请招标的异同 不同点： 数量不同，咨询是34家，承包是58家。 相同点： 选择的依据基本相同，都是按照公司的资历、经验等情况，在符合要求的范围内确定所邀请公司的名单。,3谈判招标 谈判招标(Negotiated Bidding)也称为议标或指定招标。它是由业主直接选定一家或几家承包商进行协商谈判，确定承包条件及标价的方式。 特 点

23、简约性：节约时间，容易达成协议，迅速开展工作； 非竞争性：该方式无法获得有竞争力的报价，适合于工程造价较低，工期紧，专业性强或军事保密工程。 与咨询中谈判招标的异同 相同点：缺少竞争性，招标工作量小。 不同点：咨询通常只与一家谈判，承包可以有多家。,在公开招标过程中，目前国际上有时采用两阶段招标，这种招标方式通常适用于大型、复杂的工程项目。 投标人先投“技术标”，技术标评标通过 允许继续参加第二阶段投标财（商）务标。 这种招标方式较耗时费力，只在必要时才采用。 亚行、世行的采购指南中均允许采用两阶段招标 双信封投标（亚行允许，但需事先得到批准，世行不允许）,其它招标方式 排它性招标 地区性招标

24、,某些援助或者贷款国给予贷款的建设项目，可能只限于向援款或贷款国的承包商招标；有的可能允许受援国或接受贷款国家的承包商与援助国或贷款国的承包商联合投标，但完全排除第三国的承包商，甚至受援国的承包商与第三国承包商联合投标也在排除之列。,由于资金来源属于某一地区性组织，例如阿拉伯基金、沙特发展基金、地区性金融机构贷款等，虽然这些贷款项目的招标是国际性的，但限制属于该组织的成员国的承包商才能投标。,“双边”联合招标,这种招标适用于经济援助或贷款项目，由援助和受援或贷款和借款双边联合进行招标，招标过程处于双方共同监管之下，以求公正合理。,三、招标机构 除了某些私营的小型项目可以由业主根据自己的安排采取

25、自行招标或委托咨询公司招标外，多数国家的政府工程或国际金融组织贷款的大中型项目，都要求在招标机构的主持和管理下进行招标工作。招标机构的设置，各国有所不同，大致有以下三种类型： (一)常设的中央招标机构 (二)非常设部门级的招标委员会 (三)委托招标机构,履约保函 1.履约保函 目的：担保承包商按照合同规定正常履约，防止承包商中途毁约，以保证业主在承包商未能圆满实施合同时能得到资金赔偿。 有效期：自签约到缺陷责任期结束。 形式：两种 履约担保 银行履约保函 在使用范围上，担保远大于保函。提供担保的担保公司不仅承担支付的责任，而且要保证整个合同的履行。,区别： 一旦承包商违约，业主在要求担保公司承

26、担责任之前，必须证实投标人或承包商确已违约。 比较：“首次要求即付” 相比之下，银行保函作用更类似于保险，可保证某一方免受某种风险所造成的损失。 担保的作用则是保证某种特定合同义务的履行。,由于保函与担保保证的含义不同，其保证金额也不同。通常均按合同总价的百分比计算。 履约保函额度：通常为合同额的10。 担保金额的比例：在美洲，履约担保金额能达到合同金额的50以上，在中东地区的一些国家，履约担保金额甚至达到合同金额的100。,银行履约保函的两种类型： 1)无条件银行保函； 只要业主所提索赔日期和金额都满足保函要求，银行即无条件履行保证，对业主进行支付。 2)有条件银行履约保函：在银行支付之前，

27、业主必须提出理由，指出承包商执行合同失败、不能履行其义务或违约，并由业主或工程师出示证据，提供所受损失的计算数值等。赔偿的最大金额为保函的投保金额。 相对第一种形式的保函来说，第二种保函的特点是赔偿金额的支付不是一次性的，而是按照按价赔偿的原则进行，从而能更好地保护承包商的利益。,银行履约保函(无条件的)格式 致YYY水利局(业主名称) YYY国YYY市YYY路YYY号(业主地址) 鉴于中建集团(承包商名称与地址)(以下称“承包商”)已保证按2005年12月28日签约合同( 年 月 日签约)的规定实施YYY水电站大坝工程及发电机组安装(合同名称和工程简述)(下称“合同”)。 鉴于你方在上述合同

28、中提到，承包商必须按规定金额提交一份业经认可的银行保证函，作为履约担保。 我们因此同意作为保证人，并代表承包商以支付合同价款所用的货币种类和比例，向你方承担总额为$3,000,000的(保证金额)。银行在收到业主第一次书面付款要求后，不挑剔、不争辩，即在上述担保的金额范围内，向你方支付$3,000,000 (保证金数额)。你方无须出具证明或陈述提出要求的理由。,在你方向我方提出索款要求之前，我们并不要求你方应先对承包商就上述付款进行说明。 我方还同意任何业主与承包商之间可能对合同条件的修改，对规范和其他合同文件进行变动补充，都丝毫不能免除我方按本保证书所应承担的责任，因此，有关上述变动、补充和

29、修改无须通知我方。 本保证书在根据合同规定从签约到发放接收证书之后28天内一直保持有效。 保证人签字盖章：（略）,第三节 国际工程合同类型一、合同类型,按工作内容分类可分为工程咨询服务合同、勘察合同、工程施工合同、货物采购合同、安装合同、装修合同等。 按承包范围分类可分为设计-建造合同、EPC交钥匙合同、施工总承包合同、分包合同、劳务合同、项目管理承包合同、CM合同等。,按计价方式的不同，国际承包工程合同可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同三种类型。参见图3-1。,(一)总价合同(Lump Sum Contract) 总价合同是指支付给承包商的款项在合同中是一个总价，在招投标时，要求投标

30、人按照招标文件的要求报出总价，并完成招标文件中规定的全部工作。 采用总价合同，业主应能够： 提供详细的规划、图纸和技术规范； 提供足够的有施工专长的监督人员(自有的或雇用的均可)； 拥有从事规划、预算、施工方案研究的雇员或咨询人员； 具有良好的财务能力及对该项目支付的能力。,采用总价合同的主要优点是： 由于承包商投入的资金存在风险，承包商会努力降低成本； 选择承包商的程序比较简单； 选定承包商的原则比较客观，通常采用最低标价法； 投标时可确定最终价格(假设不发生图纸和规范的变更或不可预见的情况)； 会计与审计的费用较低。 总价合同一般在房屋建筑或者EPC和设计-建造模式中使用。,(二)单价合同

31、(Unit Price Contract) 单价合同是国际工程承包中最常用的一种计价方式，其特点是根据合同中确定的工程项目所有单项的价格和工程量计算合同总价。通常根据估计工程量签订单价合同。单价合同适用于工程项目的内容和设计指标不十分确定或工程量可能出入较大的情况。 单价合同的主要优点有以下几点： 可减少招标准备工作，缩短招标准备时间； 能鼓励承包商通过提高工效等手段节约成本； 业主只按工程量表项目支付费用，可减少意外开支； 结算时程序简单，只需对少量遗漏单项在执行合同过程中再报价； 对于一些不易计算工程量的项目，采用总价合同会有一些困难。,单价合同主要有估计工程量单价合同、纯单价合同和单价与子项包干混合式合同三类。 1.估计工程量单价合同 估计工程量单价合同是由业主委托咨询公司按分部分项工程列出工程量表及估算的工程量，适用于可以根据设计图纸估算出大致工程量的项目。 2.纯单价合同 纯单价合同是在设计单位还来不及提供设计图纸，或出于某种原因，虽有设计图纸，但不能计算工程量时，可采用这种合同。采用这种合同时，招标文件只向投标人提供各分部分项工程的工作项目、工程范围和说明，不提供