基础第一章含答案

1、u 单选题 1. 有价证券本身 。D A：没有价格，有价值B：有使用价值，而且有价值C：没有使用价值，但有价值D：没有价值，但有价格2. 下列关于虚拟资本的表述正确的有 。C A：虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化B：虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格C：虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式D：虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格3. 下列说法正确的有 。D A：证券市场难以化解资本的供求矛盾B：证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C：证券的风险与收益成反比关系D：证券市场是价值直接交换的场所4. 证券登记结算公司性质上属于 。D A：自律性

2、组织B：证券管理机构C：证券经营机构D：证券服务机构5. 世界上第一个股票交易所成立在 。A A：阿姆斯特丹B：纽约C：伦敦D：费城6. 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是 。B A：上市证券B：公募证券C：私募证券D：非上市证券7. 在证券市场上，通过_引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。A A：证券价格B：行政手段C：政府指导D：以上都不对8. 根据我国政府的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过_。C A：1/4B：1/2C：1/3D：2/39. 股票、公司债券及商业票据都属于_。B A：金融证券B：公司证券C：政府证券D

3、：上市证券10. 广义的有价证券包括货币证券、资本证券和_。C A：凭证证券B：权益证券C：商品证券D：债务证券11. _ ，中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。A A：1999年7月1日B：1999年4月1日C：1998年7月1日D：1994年7月1日12. 下列不属于有价证券的是_。A A：邮票B：栈单C：封闭基金D：股票13. 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为_。D A：公募证券和私募证券B：货币证券和资本证券C：政府证券和公司证券D：上市证券和非上市证券14. 证券公司的主要业务内容有_。D A：发行、自营和基金管理B：承销、咨询和基金管理C：

4、股票、债券和基金交易D：证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、客户资产管理业务15. 以下不属于货币证券的是_。D A：银行汇票B：银行本票C：银行支票D：银行股票16. 证券市场的停滞阶段是 。B A：20世纪初B：19291933年C：20世纪20年代第二次世界大战结束D：第二次世界大战后一20世纪60年代17. 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为 。B A：低风险证券B：无风险证券C：风险证券D：高风险证券18. 证券的基本功能不包括 。D A：筹资投资功能B：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能19. 1984年1

5、1月， 在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。C A：中国工商银行B：中国农业银行C：中国银行D：中国建设银行20. 我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33；加入后3年内，外资比例不超过 。C A：40%B：45%C：49%D：50%21. 有价证券按 ，可以分为股票、债券和其他证券。A A：证券所代表的权利性质分类B：募集方式分类C：是否在证券交易所挂牌交易D：证券发行主体的不同22. 提货单表明了持有人有权得到提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种 。B A：有价证券B：商品证券C：货币证券

6、D：资本证券23. 证券是指各类记载并代表一定权利的 。B A：商品凭证B：法律凭证C：货币凭证D：资本凭证24. 1918年夏天成立的 ，是中国人自己创办的第一家证券交易所。D A：天津市企业交易所B：上海证券物品交易所C：青岛物品交易所D：北平证券交易所25. 2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值(GDP)，除了 。D A：美国B：英国C：法国D：德国26. 反映证券市场容量的重要指标是 。C A：股票市值占GDP的比率B：证券市场价值C：证券化率(证券市值GDP)D：证券市场指数27. 中国证监会按照 授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管

7、。B A：全国人大B：国务院C：全国人大常务委员会D：中国人民银行28. 按 分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。B A：募集方式B：是否在证券交易所挂牌交易C：证券所代表的权利性质D：证券发行主体的不同29. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为 。D A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融证券30. 下列不属于证券市场显著特征的选项是 。C A：证券市场是价值直接交换的场所B：证券市场是财产权利直接交换的场所C：证券市场是价值实现增值的场所D：证券市场是风险直接交换的场所u 多选题1. 下面属于证券业协会的职责是_。AC A：维护会员合法权益B：保护投资者的权益C

8、：为会员提供信息服务D：负责行业性法规的起草2. 下列属于中国证监会监管职责的是_。ABCD A：负责监督有关法律法规的执行B：负责保护投资者的合法权益C：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D：对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面的监管3. 参与证券投资的各类基金包括_。ABC A：社保基金B：社会公益基金C：证券投资基金D：外国机构投资者4. 下列关于发行市场与流通市场的说法中，正确的是_。ABCD A：有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易B：流通市场是发行市场得以持续扩大发行的必要条件C：发行市场是流通市场的基础和前提D：流通市场的交易价格影响 制约这证

9、券的发行价格5. 20世纪90年代以来，各国证券市场之间联系更加紧密，展示出全球化趋势，这些变化主要表现为_。ABCD A：交易所公司化，证券市场网络化B：金融创新深化，金融机构混业化C：金融风险复杂化，金融监管合作化D：证券市场一体化，投资者法人化6. 下列属于机构投资者的有_。ABCD A：事业法人B：企业C：金融机构D：政府机构7. 证券市场中介机构不包括_。CD A：证券服务机构B：证券公司C：证券业协会D：证券市场8. 证券市场的发展经历了以下几个阶段：萌芽阶段、_。ABCD A：停滞阶段B：恢复阶段C：初步发展阶段D：加速发展阶段9. 参与证券投资的金融机构包括 。ABCD A：证

10、券经营机构B：银行业金融机构C：保险公司及保险资产管理公司D：主权财富基金10. 证券的流动性可通过 方式来实现。ABCD A：兑付B：承兑C：贴现D：转让11. 按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为 。AC A：有形市场B：上市市场C：无形市场D：非上市市场12. 依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有 。ABCD A：股票市场B：债券市场C：基金市场D：衍生品市场13. 中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是 。ABD A：在国际资本市场募集资金B：开放国内资本市场C：有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D：有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场14. 商品证券是证

11、明持有人有商品所有权或使用权的凭证，具体包括 。ACD A：提货单B：购物券C：仓库栈单D：运货单15. 证券交易所的主要职责有 。ABCD A：提供交易场所与设施B：制定交易规则C：监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D：确保交易市场的公开、公平和公正16. 我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括 。ABD A：外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C：加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司D：允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融

12、服务17. 证券市场中介机构主要包括 。ABC A：证券公司B：证券登记结算机构C：证券服务机构D：证券交易所18. 中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是 。ABCD A：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B：负责监督有关法律法规的执行C：负责保护投资者的合法权益D：对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场19. 关于证券业协会的叙述正确的是 。ABCD A：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B：证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C：根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D：证券业

13、协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责20. 有价证券具有的主要特征是 。ABCD A：期限性B：收益性C：流动性D：风险性u 判断题1. 世界上第一个股票交易所在1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹。对 2. 1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式运营。对 3. 政府机构不属于机构投资者。错 4. 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。对 5. 证券的收益性是指证券持有人在不造成资金损失前提下，以证券换取现金的特性。错 6. 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。错 7.

14、 中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。对 8. 截止到2008年12月，已有62家合格境外机构投资者获得中国证监会批准，进入我国证券市场。错 9. 中华人民共和国证券法于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。错 10. 我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。对 11. 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。对 12. 根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。错 13.

15、 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。对 14. 非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。错 15. 狭义的有价证券即指货币证券。错 16. 提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。错 17. 虚拟资本是指以有价证券形式存在并能给持有者带来一定收益的资本。对 18. 有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。对 19. 有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。对 20. 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。错 21. 中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。错 22. 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。对 23. 在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资