内蒙古基金从业资格：远期合约概述试题

1、内蒙古基金从业资格：远期合约概述试题内蒙古基金从业资格:远期合约概述试题本卷共分为1大题5小题,作答时间为0分钟，总分0分,60分及格。一、单项选择题（共5题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 .能有效地提高基金运作的透明度 b.有利于防止利益冲突与利益输送 c在我国具有自愿性的特点 .有利于提高证券市场的效率2赎回主要原则包括_。a.“确定价”原则 .“未知价”交易原则c“金额申购、份额赎回”原则d“份额申购、金额赎回”原则.基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括_。a.家庭规模 b.社会阶层 c.家庭生命周期 d.交通通信条件

2、 4.下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。a.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 b.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 c对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 d.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 5. 某基金的债券投资比重为7%,股票投资比重为20，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 .股票基金 b.债券基金 c货币市场基金 d.混合基金 6. 关于上市开放式基金(lof）的上市交易，下列说法错误的是_。 a.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 b基金上

3、市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 .买入上市开放式基金申报数量应当为00份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.0元人民币 d上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为1%,自上市日第二个交易日起执行 7某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为元，其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 a985.14 b.952.22 9857.14 d957.2 8. 根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是_。.证券公司的资产管理产品 基金管理公司的专户理财产品 .发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 上市公司采取定向

4、增发方式发行的有价证券 . 下列关于基金分类的说法，正确的有_。a根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 b依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 c特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(etf)与上市开放式基金（0f)等 d根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金 10 基金宣传推介材料可以_。 a违规承诺收益或者承担损失 .夸大或者片面宣传基金c.登载基金的过往业绩 d.登载单位或者个人的推荐性文字 11开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时,为巨额赎回。 a3% b% c1 d20 2. 基金销售机构应_。 a.不在同

5、一时间代销多只基金 关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性c为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 d.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知 13. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 a.人员推销 b持续营销 营业推广 d公共关系14. 根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 a.运作方式 b.投资对象 c.投资目标 d.投资理念 1. 深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的_。 a0.1% .0.2 c.03% .5% 1. 基金份额净值等于(）除以基金当前的总份额。a基金资产总值

6、.基金资产净值 c.基金公允价值 d.基金资产估值？ 1.下列不属于证券服务机构的是_。 证券交易所证券投资咨询公司 c证券信用评级机构会计师事务所 18. 配股与转增股本的表述正确的有_。 a.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 b转增股本使得股东权益总量发生变化配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 d.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本19. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。a具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录b.注册资本、净资产应当不低于亿元人民币 c持续经营

7、3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善d.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 20 某股票基金期初份额净值为12000元,期末份额净值为 11000元，期间分红000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为。 .33%b.9.9% c.16.67% d.18.18 21 下列关于qdii基金申购和赎回的说法，正确的有_。 a.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 b“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 d.当日的申购与赎回申请可以随时撤销 2. 下

8、列金融产品中,信息披露程度最高的是_。 a银行理财产品 银行储蓄存款c.基金 券商集合计划23. 份额净值保持在1元人民币不变的是_。 a股票基金 b.债券基金 混合基金 货币市场基金 2. 根据投资目标的不同,基金可以分为_。 契约型基金与公司型基金 b成长型基金、收入型基金和平衡型基金 c主动型基金和被动（指数)型基金 d交易型开放式指数基金(tf)与上市开放式基金(l) 25.深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为元，且不得高于成交金额的_。 0.1 b0% c.3% d05%26.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。 a作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 b对基金

9、管理人的投资运作进行监督 c.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 d.对基金资产进行会计复核和审查 27下列各要素中，基金促销手段不包括_。a人员推销 b.广告促销 c内部公告 d营业推广28.基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。 a信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 c.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 .年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 29.下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 .基金投资人 b.基金管理人 c.基

10、金托管人 d基金监管机构 0. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。a防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 b.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益 c计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 防范、减少基金会计核算中的差错31基金托管人是（）权益的代表。 a基金管理人 b基金公司 c.基金份额持有人 d证券公司2. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 a.资产结构化理财产品 .利率结构化理财产品 c.股权结构化理财产品 d.挂钩不同标的资产的理财产品33 基金年度报告披露的主要内容有_。a.基金管理人报告 b审计报告 c.投资

11、组合报告d.托管人报告 34 当客户选择i购买基金时，ifa首先要做的是_。a.了解你的产品 了解你的客户 c.了解你的价值 d.了解你的服务 3.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。 a.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 b.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 c基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广d.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系36. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件

12、包括_。 a.基金的募集符合证券投资基金法的规定 .基金合同期限不超过5年 c.基金募集金额不低于亿元人民币.基金份额持有人不少于人37.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 a证券法 证券投资基金法 c证券投资基金运作管理办法 d证券投资基金信息披露管理办法3 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。 基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 b基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 c基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性d.基金销售的

13、售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议3根据_不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 a.法律形式 b运作方式 c.投资目标 d.投资对象 下列不属于基金市场服务机构的是_。.基金销售机构 b基金注册登记机构c律师事务所和会计师事务所 d.中国证券业协会41. 根据证券投资基金法,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。a60% b7% c. d%42. 股票具有的特征有_。 a.收益性 b.流动性.永久性 .

14、参与性4. 基金的销售过程中,客户追踪的具体做法有_。a及时更新原有的客户记录 b.定期向客户提供有用的信息服务 c.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 d.针对市场变化及时提供新的服务和产品4 下列关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有。 a.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过80天 b除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% c.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过97天的浮动利率债券d.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的风险越高4. 下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是_。a.实行

15、自律管理 b.不以盈利为目的 c.是基金市场的监管机构d对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 二、多项选择题(共3题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)6. 我国股票价格指数不包括_。 a.沪深30指数 b.香港恒生指数 c日经指数d金融时报指数47.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是_。 开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露开放日的收益公告,应在当日进行披露c.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 d开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率48资产证券化是以特定的_为基础发行证券。 a资产池 b.投资组合 c偿债资产 d.债务池9. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。 a.负责行业性法规的起草 b.负责监督有关法律法规的执行c.负责保护投