某证券公司20xx年度风险控制专员（合规专员）履职报告

1、某证券公司20xx年度风险控制专员（合规专员）履职报告某证券公司xx年度风险控制专员（合规专员）履职报告 xxx证券公司经营管理层积极推动辖区分支机构的合规文化建设，公司领导班子高度重视合规工作，在公司视频会、工作例会及辖区季度总结会中多次进行合规宣导并安排专门的合规培训，主动增强辖区内全体员工的合规意识和责任意识。作为公司的风控专员，深感肩上责任重大，现将xx年履职情况汇报如下： 一、公司合规工作概述 首先，我们建立健全了公司管理制度、考核制度，并将合规管理纳入绩效考核。能根据公司合规工作的要求，积极推行合规管理工作。在发展零售及各项业务的同时，以合规经营、规范管理作为公司及辖区营业部的首要

2、工作，不仅将合规工作推进到管理的第一线，更渗入到各项业务流程之中。其次，能根据实际情况不断调整工作侧重点使合规工作更加到位，使所有员工都认识到只有在合法、合规的前提下才能更好的发展业务，创造更多财富价值，提升服务品牌。公司负责人为合规管理第一责任人，分公司及辖区营业部全体员工人人参与合规工作。最后，公司一直与当地人民银行，监管部门有着良好有效的沟通，十分积极主动了解、掌握监管部门的监管政策和动态，咨询有关合规事项，为辖区各级机构业务开展提供有效的监管信息。与此同时，也积极配合监管部门和自律组织的工作，跟踪监管要求的落实情况，按要求报送各类材料，配合辖区营业部接受各项检查或做好自查工作。二、提升

3、业务知识 增强履职能力 今年以来，我公司紧紧围绕公司发展战略和年度经营目标，牢固树立“发展第一、风控优先”的风险管理理念，坚持原则性与灵活性相结合的风控原则，根据公司的合规总体要求，xx年，我主要做到： （一）重理论 不断增强专业技能 作为公司的风险控制合规专员，在理论学习方面，第一是抓紧对公司相关管理制度的学习，充分领会公司管理要求；第二是通过与公司领导的接触和交谈，与同事交流和沟通，全面了解了公司发展战略、经营理念、风控思想，以及业务运作和风险管理模式；第三是通过网络等渠道广泛学习借鉴同业风控管理的先进经验和做法，不断丰富和完善自身风控知识和实战经验储备，为高效率、高质量履行岗位工作职责打

4、下了坚实基础，与此同时，兢兢业业，勤勉尽责，认真履行岗位工作职责，自觉服从领导工作安排。（二）重合作 做好部门协调 我定期不定期主动与业务部门进行沟通交流，对双方都认为符合公司风控标准的，及时拟定风控方案，按程序上报审批，良好的互动、有效的沟通，既增强了部门之间的相互理解与配合，又大大提高了彼此的工作效率，同时也增强了风控部门对风险控制的主动性、全面性、针对性和准确性。（三）重制度建设 完善风险机制 在公司领导的指导和帮助下，我与相关业务部门负责人充分沟通，在公司己有风险管理制度的基础上，结合公司业务操作和经营管理的实际，修订并完善了金融业务xxxx风控规程、xxx公司合规专员培训细则、xxx

5、风险控制管理暂行办法，明确并规范了各部门各岗位的工作职责和操作要求。同时，为方便业务人员对规程内容的全面理解和执行，还在相应规程的基础上以图表形式绘制了操作流程图，从而使规程操作一目了然。三、积极梳理各业务风险点 （一）操作风险方面xx年，我组织全面梳理公司各业务及管理上的操作风险点，并有针对性的建立相应的控制措施；组织公司各业务、管理条线依据监管要求及风险管控需要建立、更新相关业务管理制度，并对制度进行审核，保证制度的及时性、完备性、及有效性；对日常业务运营过程进行督导，通过有效的管理手段，保证业务制度流程的有效执行；建立操作风险关键指标，并对其进行日常监控，配合风险管理部进行损失事件收集；

6、定期进行公司各业务及管理上操作风险自评，并返回检验制度流程及系统控制的有效性及合理性，并对是否需要增减控制手段等制定方案；在日常业务管理、风险监控、风险自评及返回检验中发现的问题，督导制定整改优化风控措施；督导创新业务方案的业务风险点分析，建立业务流程制度及业务系统，对操作风险有效管控。（二）信用风险管理方面 积极去识别和评估面临的各类影响信用风险的因素，尤其是针对创新业务，配合风险管理部制定公司科学严谨的分级授权管理体系并严格执行，督导业务部门在授予的权限内开展工作，发现超限或越权从事经营活动的，应及时报告公司风险管理部；配合风险管理部制定公司信用风险偏好及信用风险限额指标体系，可细化公司自

7、身的信用风险限额指标，并动态监控信用风险限额指标的执行情况；对业务部门发起的信用风险相关的项目进行审核，出具明确的审核意见。督促业务部门对信用风险相关项目的发行人、担保人等相关方的资信和财务状况以及其他信用风险事件进行持续的跟踪评估，发现资信和财务状况恶化等风险事件及时与风险管理部沟通，并对需采取有效的风险防控措施提出初步评估意见；督导业务部门建立健全信用风险事件突发应急处置机制，发生信用风险事件及时报告公司风险管理部，并及时启动相关应急处置程序，最大可能减少公司损失。四、督导辖区营业部做好各项自查工作xx年，公司牵头组织过合规管理、适当性管理、营销人员职业规范、代销产品、投资者教育、账户管理

8、、反洗钱等xxx余项自查工作，平均每月都有xx项自查工作；公司还到xxx，xx，xxx等营业部进行合规现场检查工作，分别在账户管理、营销活动、反洗钱等方面进行重点检查。辖区营业部基本建立了健全了客户账户管理制度。在客户开户时与客户签订证券交易委托代理协议、开立资金账户、为首次开户的客户开立证券账户、按规定办理客户资金三方存管手续。开户时向客户客观宣讲证券投资存在的风险和防范措施，柜员及客户经理在业务办理过程中及时提示证券投资风险，强调本人临柜、本人填写开户资料的必要性和重要性，提醒妥善保管账户密码和证券账户，对客户的姓名、身份的真实性进行充分审查。在开户柜台设置现场拍照、二代身份证系统自动验证

9、。通过系统设置的后台实时复核功能，保证账户的真实、有效性；辖区营业部按照监管部门与公司的相关规定不定期、多形式地组织全员学习证券从业人员行为准则，包括会议传达、现场培训、文件传阅等，在新人入职须知、入职培训、员工阶段性培训等环节均做了相关培训与要求，要求从业人员的执业行为必须遵守执业行为准则，并制定了营销人员的内部管理办法，以规范营销人员的执业行为；在反洗钱组织机构和岗位的设立及运行、反洗钱内控制度建设及执行、客户身份识别和风险等级划分，客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱培训和宣传、反洗钱内外部审计和监督检查等方面，各辖区营业部基本符合工作要求。结语 总而言之，合规工作任重而道远，我们在合规管理方面，继续贯彻“合规无小事”的理念，积极落实监管部门与公司的各项