内审安排和总结报告、不符合报告

1、 内部审核实施计划一、审核目的： 根据ISO9001：2015的要求，对公司现有质量管理体系进行审核诊断和分析，认清优势，找出不足，得出全面的诊断审核报告，以确定建立管理体系的工作重点及努力方向,为正式认证审核作准备。二、审核范围； ISO9001：2015标准涉及的全部要素以及公司的管理层/管代、生产部、销售部、采购部、品质部、仓库、人力资源部（含文控）等职能部门，包括生产车间及各岗位设施。三. 审核依据：1.ISO9001：2015质量管理体系要求；2.公司质量手册、程序文件、作业指导书、表单记录；3.相关产品的技术规范、法律法规。四. 审核组成员：审核组长：张鹏涛审核员：A组：霍小东 B

2、组：潘玲玲 五、审核时间：2017年11月7日六、审核报告发日期及范围： 审核报告将于2017年11月8日发布，发布范围为公司总经理、各部门主管、管理者代表及审核组成员。 七审核日程安排：时间受审核部门审核过程及要素审核员2017年6 月16 日8:30-9:00首次会议总经理、中层以上管理干部、内审员A、B9:00-10:00领导层、管理者代表体系范围、4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、7.4、7.5.1、9.1.1、9.1.3、9.2、9.3、10.1、10.3B10:00-12:00品质部5.3、6.2、7.1.5、8.6、8.7

3、、10.2、9.1.3、9.1.1B9:00-10:30采购部 （含仓库）5.3、6.2、8.4、8.5.3、8.5.4、8.5.5、9.1.1A10:30-12:00人力资源部（含文控）5.3、6.2、7.1.2、7.1.6、7.2、7.3、7.5.2、7.5.3、9.1.1A午间休息13:30-16:30生产部（含PMC）5.3、6.2、7.1.3、7.1.4、8.1、8.5.1、8.5.2、8.5.6及其相关条款(8.5.3、8.7、8.5.4)、9.1.1A13：30-15:30研发部5.3、6.2、8.1、8.3、9.1.1B15：30-16:30营销部5.3、6.2、8.2、9.1

4、.2、8.5.3、9.1.1B16:30-17:00 审核组内部商议A、B17:00-17:30末次会议总经理、中层以上管理干部、内审员A、B审核结束审核： 编制： 日期： 2017年11月5日 SD-FM-QC-14-1/0不符合项报告第1份，共2份 受审核部门人力资源部部门负责人审核日期2017年6月16日不合格事实描述：查行政部对培训工作管理时,2017年度的培训工作具体计划制定不详细。不符合 标准：GB/T19001：2015标准中 7.2 程序文件： 人力资源控制程序 不合格类型：A（体系性） B（实施性） C（效果性） 严重 轻微 内审员： 责任部门代表： 2017年6月16日原因

5、分析：对标准的理解有出入，制定时比较简单。责任部门负责人： 日期：2017年11月7日采取的纠正/预防措施： 立即将年度培训计划重新调整，将新进员工、技术工种、安全培训、管理培训等纳入计划，后续严格按文件标准的要求编制与实施责任部门负责人：日期：2017年11月7日管理者代表审批：采取措施合理，同意按要求处理。管理者代表：日期： 2017年11月7日纠正措施实施结果：已经将年度培训计划整改完毕。责任部门负责人： 日期：2017年11月7日纠正/预防措施实施效果跟踪验证： 经检查，纠正预防措施有效。并制订了详细的培训计划，符合要求。验证审核员： 日期：2017年11月9日 TH-FM-QC-19

6、-1/0不符合项报告第2份，共2份 受审核部门营销部部门负责人审核日期2017年11月7日不合格事实描述：查对顾客满意度调查时，发现未对客户满意度进行分析处理。不符合 标准：GB/T19001：2015标准中 9.1.2 程序文件： 客户服务控制程序 不合格类型：A（体系性） B（实施性） C（效果性） 严重 轻微 内审员： 责任部门代表： 2017年11月7日原因分析：因为我部负责此项工作的同事比较繁忙，未能及时将调查表汇总分析。责任部门负责人：日期：2017年11月7日采取的纠正/预防措施：立即统计工作，在本周内完成。后续严格按文件要求及时开展并统计分析责任部门负责人：日期：2017年11

7、月7日管理者代表审批：采取措施合理，同意按要求处理。管理者代表：日期：2017年11月7日纠正措施实施结果：已经对顾客满意度调查表进行了分析处理。责任部门负责人： 日期：2017年11月7日 纠正/预防措施实施效果跟踪验证： 经检查，纠正预防措施有效。顾客满意度调查全部按照要求完成，符合要求。验证审核员： 日期：2017年11月7日SD-FM-QC-19-1/0 内部质量审核报告 审核开始日期: 2017年11月7日 审核结束日期: 2017年11月7日受审核部门: 管理层/管代、生产部、销售部、 采购部、品质部、仓库、人力资源部（含文控）内部审核组: 审核组长：张鹏涛审核员：A组：霍小东 B

8、组：潘玲玲 1. 审核目的: 根据ISO9001：2015的要求，对公司现有质量管理体系进行审核诊断和分析，认清优势，找出不足，得出全面的诊断审核报告，以确定建立管理体系的工作重点及努力方向,为正式认证审核作准备。2. 审核范围: ISO9001：2015标准涉及的全部要素以及公司的生产部、研发部、营销部、采购部、品质部、PMC、仓库、人力资源部等职能部门，包括车间及各岗位设施。3. 审核依据:1.ISO9001：2015质量管理体系要求；2.公司质量手册、程序文件、作业指导书、表单记录；3.相关产品的技术规范、相关的法律法规。4. 内部审核主要参加人:管理者代表;各相关部门的主管;各相关部门

9、的陪同人员及工作骨干.5.审核概况：5.1组织本次审核根据制订的年度审核计划，由谢兵任审核组长，2名审核员进行内审。并贯彻审核职责与自身的管理职能不重迭的原则。5.2计划为使本次审核工作有序的进行，事先由拟制了年度审核计划，并经总经理批准后执行，年度审核计划没有受生产紧迫和其它诸因素的影响如期进行。5.3准备审核组按分工要求，分别根据内部审核程序编制了“内审检查表”。另外，审核提前一星期通知受审核部门并经部门负责人确认。5.4实施（1） 按审核实施计划，审核员2017年6月16日用1天时间对所有受审核方进行了审核。（2） 审核员在各部门负责人及有关责任人的配合下，审核员分别到部门、现场、对文件

10、实况记录进行了抽样调查。据统计，本次审核共调查了200多项次左右，质量方面发现公司存在2个次要缺失项。（3） 审核员发现的不合格项都向受审核部门的有关人员阐明，并由他们确认，审核人员还就缺失项与受审部门商讨了纠正方法。 内部质量审核报告6不合格项描述：（无严重不符合，2项轻微不符合）人力资源部的2017年度培训计划编写不完整（7.2）；营业部对顾客满意度度调查未能进行分析处理（9.1.2）。9.本次内审判定的不合格项（2项），必须在7个工作日完成整改或整改计划。7. 改进建议： 1.本公司2017年1月已发布实施的2015版质量体系文件，是企业运行中的执行标准要求。全体员工必须认真执行实施，尤

11、其是各职能部门负责人，一定要认真按要求履行职责做好工作，共同推进本企业质量/HSF体系的正常运行并不断改进提高。2.各部门仍需加强对员工的教育培训，提高全体员工的质量意识和岗位技能3.各部门应对本部门质量体系运行情况进行自查，对本部门质量目标实现情况进行监督，将检查结果作为工作业绩的一项考核指标，加速目标实现的进程；4. 质量体系文件和记录是体系运行的重要依据，各部门都要重视。建议各部门根据体系运行的要求，对所使用的记录逐一整理，纠正原来不符合要求的格式，对所使用的文件按程序规定，进行登记归档，使文件和记录趋于完善；5.体系运行以体系文件为依据，建议各部门对本部门员工要经常宣讲体系文件，使各项

12、质量活动都能按体系文件的要求去执行，纳入标准的轨道，保证体系运行的持续有效。各部门要把存在的问题摆出来，责任到人，限期完成6.进一步建立和健全自我教育、自我评审、自我改进、自我完善的机制。内部审核是抽样的，不是所有不合格项都能被观察到，各部门对已发现的问题项，要抓紧制定纠正措施； 7.各部门与质量体系有关的管理人员和操作人员，仍需持续学习相关的质量体系文件内容，在工作中不断修订完成文件内容，形成标准化作业8.因此次审核是采取抽样的方式进行的，具有局限性，存在一定的风险，审核员肯定无法发现全部的问题，因此，希望各受审核部门不要就事论事，应举一反三，对本部门存在的问题进行纠正，使公司质量管理体系更加符合ISO9001：2015标准，8、内审结论性意见： 质量管理体系文件符合标准要求，覆盖了标准的全部要素，运行期有效， 审核中没有发现重大的内外部失效和客户投诉，领导和员工对贯彻ISO9001标准态度正确、持之以恒、不搞形式主义、不做表面文章。质量管理体系得到了公司领导的大力支持，公司职员的质量管理意识不断加强，公司的总体方针目标得到有效贯彻，目标指标得到持续改进，文件已经大力贯彻且遵守，但是通过现场审核，审核组认为公司的自我完善、改进机制还要进一步提高，现场管理、质量管理、