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文档简介

期货市场监管,第一节 期货市场风险成因与特征,期货市场的风险，指期货市场运行的不确定性。 期货市场风险的特征： 广泛性、放大性、风险和收益共生性、可测性,风险的成因,1、交易所因素 履约能力 市场规则 期货合约表的 交易所会员 交易监控 结算 交割 突发事件,2、结算所因素 会员资格 自身履约,3、经济公司因素 管理 人员：错单、交易运作、监控 4、客户因素 信用 操作 交割,第二节 期货市场的风险防范,政府对期货市场的风险防范 行业协会的风险防范 交易所的风险防范 经济公司的风险防范,交易所的风险防范,1、风险防范机制 会员资格审查制度 保证金制度 最大持仓限额制度 大户报告制度 张跌停板制度 交易回避制度,交易所的风险防范,2、风险监控机制 实施监控制度 风险预警制度 追加保证金制度 强行平仓制度 无负债交易制度 3、风险担保机制,第三节 政府对期货市场的管理,一、美国期货市场的监管模式 政府监管 （CFTC） 期货行业协会自律（NFA） 交易所自我管理,二、英国期货市场的监管模式 英国期货市场的监管的最高机构为证券投资委员会SIB。,三、日本期货市场的监管模式 三省分口管理体制 大藏省管理金融期货市场，农林

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