安全生产监督管理体系与制度

关于编制公司安全生产监督管理体系与制度事公司领导根据公司办公会议要求，我们将公司现存的安全生产监督管理体系、制度等方面的内容进行收集整理修改补充，编辑成一套完整的安全监管规章制度，供使用与执行。现将文稿呈上，请修改审定。总工办201077安全生产监督管理体系与制度江苏省华厦工程项目管理有限公司二O一O年七月修订1目录一总则1目的2方针3原则二安全生产监督管理体系1安全监管领导小组2监管职能部门3项目监理部三各级人员安全监理职责1，总经理2副总经理3总工程师4总监理工程师5安全工程师6专业监理工程师7监理员四安全监理工作制度1开工条件核查制度2有关证件查验制度3专项安全技术施工方案审批制度24安全巡视检查制度5安全会议制度6安全事故报告处理制度7安全技术交底制度五安全监理工作程序1施工准备阶段2施工实施阶段3工程竣工阶段六安全教育培训、考核与奖惩1三级培训2培训计划3项目部教育培训4检查考核5奖惩七安全监督管理资料的管理1资料内容2资料要求3资料归档3一总则1目的为了落实建设工程安全生产监理责任，促进本公司安全生产监督管理工作规范化、制度化、科学化，提高安全监管水平，根据“建设工程安全生产管理条例”、“关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见”以及省市有关规定，制定本制度。2方针公司安全生产监管工作必须遵循“安全第一，预防为主”的方针，执行工程建设强制性标准，强化施工现场的安全监督管理。3原则安全监管实行职、权、利的统一，建立岗位责任制，严格奖惩制度。二安全生产监督管理体系1安全生产监管领导小组公司的安全生产监管工作由法人代表（总经理）负总责，并建立安全生产监督管理领导小组。领导小组主要职责为定期召开安全形势分析会议，及时学习传达有关安全监管的文件精神和法律法规；研究部署安全监管工作，明确安全监管工作重点项目和内容，及时处理安全监管重大问题；制定奖惩办法并付诸实施。42监管职能部门公司安全生产监管按工作职责实行归口管理。办公室负责公司本部的安全管理及公司人员劳动保护（保险）；生产经营部、项目管理部负责合同安全条款内容的合理、合法性和分管项目的安全监管；各部门均应参与安全事故的调查处理与报告。总工办是公司在监项目安全技术管理和培训的归口部门，必须认真执行国家安全生产法律法规，组织公司员工的培训；对危险较大工程项目进行安全技术交底并签订安全责任书；协助监理部审查“高、大、新、深”项目的安全技术措施或专项安全施工方案；定期不定期巡视检查在监工程项目安全责任、措施、制度及学习培训落实情况，及时排除安全隐患；适时公布检查结果。3项目监理部工程项目总监理工程师是该项目安全监管的第一责任人，对本项目安全生产监管全面负责，并分工一名经专业培训获得资质的监理工程师具体负责本项目的安全监管工作。项目监理部所有人员是落实本项目安全监理工作责任的行为主体，应对各自承担的安全监理工作负责。三各级人员安全监理职责1总经理总经理全面负责公司的安全管理工作。主要职责5贯彻执行安全生产法律、法规和规范标准；制订和批准公司安全管理责任制度；主持召开公司安全生产专题会议，通报安全管理情况，解决有关重大问题；审批安全教育培训、检查计划；及时部署重大事故救援与调查工作，并向上级有关部门报告；给予安全工作以资源支持。2副总经理直接承担分管部门的安全生产领导责任和协调分管部门的安全生产工作；协助总经理抓好公司安全监管工作，完成总经理交办的安全工作任务。3总工程师全面负责公司的安全技术管理。组织制定修改公司安全管理制度、技术规程和审批“监理规划”安全监理工作方案；编制安全教育计划及组织安全教育培训；负责重大安全技术问题的释疑，协助事故的技术分析与调查处理；对在监项目安全监管工作进行巡查，发现隐患，及时处理。4总监理工程师全面负责该工程项目的安全监管工作。6组织项目监理部人员学习、贯彻安全生产法规和工程建设强制标准；组织对本工程危险较大部位的安全风险评估和安全控制策划，编制监理规划“安全监管方案”及“安全监理实施细则”；审批“施工组织设计”安全施工技术措施及各专项安全施工方案；巡视、检查安全管理状况，发现隐患，及时果断采取整改措施并跟踪检查落实；负责项目监理部安全监管责任制的落实并进行量化评分；审查“监理月报”、“会议纪要”、“监理日记”等安全监理的内容，签发“监理工程师安全通知单”、“停工令”，主持安全会议；参与突发事故的处理，及时如实向公司报告及按有关程序向主管部门报告，并做好有关资料的闭合工作。5安全工程师在总监的领导下具体负责本项目安全生产监管责任制、管理制度的落实；编制项目“安全监理实施细则”；参与安全生产检查，对发现的安全隐患，及时提出整改意见，并报告；重视安全检查记录、监理日记、月报、记要、通知单等资料的记载编写，协助资料员建立登记台帐和整理归档；7完成“监理规范”允许的总监委托授权的安全监管工作任务。6专业监理工程师参与编写与本专业有关内容的安全监管实施细则；对与本专业有关的危险较大的分部分项工程安全专项施工方案提出修改意见并督促检查落实；巡视、检查、旁站关键部位、关键工序的施工状况，发现隐患立即要求整改，同时向总监报告及与安全工程师沟通，果断采取处置措施，并记好日记。7监理员1参与报验资料、证件的验收核查和现场安全文明的巡查旁站，发现安全隐患及时向监理工程师和总监理工程师报告；2做好安全文明巡查记录。四安全监理工作制度1开工条件核查制度查阅施工许可证、施工图报审、施工场地“三通一平”、项目周边建（构）筑物和地下管线等情况与文件资料，并提示建设单位完善有关手续；审查施工组织设计是否符合建设工程强制性标准，项目部施工安全生产管理体系、制度与操作规程是否建立、健全；施工单位有安全事故应急救援预案，并进行了演练，留有8记录；施工、工程用设备、材料是否满足开工需求。2有关证件查验制度核验施工单位（含分包单位）施工资质、安全生产许可证、项目管理人员与特殊工种上岗证是否齐全、有效，专职安全员配备是否符合规定；核验施工单位提交的施工起重机械设备、整体提升脚手架、自升式模板等架设设施和安全设施的验收记录、合格证等，并签收备案。3安全施工方案审批制度危险较大的分部分项工程专项安全施工方案是否符合强制性标准，主要有深基坑（包括降水、土方开挖、边坡防护）、高大支撑、脚手架、起重吊装、拆除等；超过一定规模的危险较大分部分项工程专家论证组织、程序与手续是否符合相关规定；施工现场临时用电安全技术措施、冬雨季等季节性安全施工方案、施工总平面布置、文明措施、安全防护及防火措施是否符合国家及省市有关规范、规定和标准；施工起重吊装机械是否及时向建设主管部门办理备案登记，机械安装拆卸有无方案，进场与使用两次报验资料与手续是否齐全、有效。无验收合格证的严禁使用；施工安全文明措施费用使用计划。94安全巡视检查制度检查施工单位安全技术措施和安全专项施工方案落实情况，及时制止违规作业；重点检查危险性较大的分部分项工程作业安全情况，按规定实施旁站；定期检查（抽查）特殊工种人员的上岗证，检查施工单位安全教育培训计划的落实情况及效果；检查施工现场各种安全标志和安全防护是否齐全到位，抽查安全生产费用的使用情况；督促施工单位做好安全自查工作，并不定期进行抽查，参加建设单位或总包单位组织的安全生产专项联合大检查，做好检查记录，出好检查通报，抓好整改落实。5安全会议制度召开安全交底工作会议。单位工程开工后，总监主持召开所有参建单位参加的安全工作会议，告之各方监理在施工过程中安全监理的工作内容、程序、方法和要求，明确施工总承包单位在现场安全管理中的主导地位，确定联合检查及召开会议的时间与参加人员，商定上报主管部门的危险性较大的安全监管项目内容清单；在定期召开的工程例会上，应核查前次例会有关安全生产决定事项的落实情况，分析当前安全状况，布置安全管理工作，明确重点监管的措施和施工部位，并有针对性的提出要求；10利用监理内部会议组织安全法律、规章制度、标准、规范的学习培训和情况交流，提高监管水平。6安全事故报告与处理制度一旦发生安全事故，总监应立即签发施工暂停令，同时报告公司和建设单位（重大事故不超过2小时）；督促施工单位紧急采取救援措施，同时要求严格保护好事故现场；项目监理部对事故现场作照相记录，做好相关资料的备查工作，并积极配合事故的调查、分析和处理。7安全技术交底制度较复杂或危险性较大的工程开工前，总工办与项目监理部签订安全责任书（HX9），明确各自的安全责任，并进行安全技术交底（HX10），针对项目重大危险源、重点部位提出重点监控的内容与要求；项目总监理工程师必须分别与专业监理工程师（安全工程师）针对各专业工程特点进行安全技术交底；施工前督促施工单位安全管理人员向班组长、班组长向具体施工作业人员进行安全技术交底；安全技术交底应留下记录。五安全监理工作程序1施工准备阶段编制含有安全监理实施方案的“监理规划”和“安全监理11实施细则”，明确安全监理工作的范围、目标、内容、工作制度、安全监督工作流程、安全控制重点和工作措施；通过适当方式告之建设单位，监理依法承担的安全责任、义务和权利，提醒建设单位及时办理工程项目安全备案手续；查验建设单位与施工单位及总包与分包单位间签订的施工安全生产协议，以及施工单位对施工人员上岗安全技术培训记录；施工单位应用JJ14表报审施工组织设计、危险较大的分部分项工程安全专项施工方案，完善内部审批手续，明确责任人，经施工单位（法人）技术负责人批准，并加盖单位公章；应经专家论证的方案，必须出具不少于5名专家签署的书面论证报告；监理人员应及时在监理现场用表上签署意见；安全技术方案、措施、报告等文件先经安全监理工程、专业监理工程师审查，提出书面意见，由总监理工程师确认签署。2施工实施阶段项目监理部应对现场安全生产情况经常进行巡视检查。检查中对发现的各类安全事故隐患，应及时书面通知施工单位整改；事故隐患严重的，及时报告建设单位并同时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改；隐患消除后，应检查整改结果，完成整改的签署复工令；12施工单位对监理下达的整改通知书拒不整改或不停工整改的，应及时向建设单位报告并同时填报“项目监理机构向有关主管部门质量安全报告单”（B14表）向主管部门报告，情况紧急时可先口头报告后送“报告单”；检查、整改、复查、报告等情况应记入监理日志，重要事项应反映在监理月报中。3工程竣工阶段工程竣工后项目监理部应将有关安全生产的技术文件、验收记录、监理月报、规划、细则、会议纪要及通知单等按规定立卷归档。六安全教育培训、考核与奖惩公司针对不同人员、不同目标实行三级培训，有计划有步骤的进行。1三级培训。资格培训，一般委托省市有关部门进行专业培训，合格后发给上岗证书；公司培训由总工办组织，一年安排15次左右，针对不同对象分批按计划实施；项目部的教育培训由项目总监理工程师负责，安全工程师、专业监理工程师协助，每月安排不少于1次。2培训计划。总工办每年年初编制培训计划，明确培训内容、对象、时间安排、授课人员与考核办法，由总经理批准后实施。13公司每年春节后进行一次集中培训，总监、总监代表及监理骨干参加，进行文件传达、规范学习、技术交流、经验介绍等；正常培训每月不少于一次，主要在总监例会上进行；专题培训每年56次，主要有新进员工入门教育，安全知识传授，法律、法规、制度学习及安全事故案例剖析和思想教育；同时每二年安排一次安全知识竞赛，竞赛前进行专题辅导。3项目部教育培训。项目部结合工程特点和监理人员现状实行定期不定期培训，定期培训一般在每月的监理内部会议上进行，不定期培训根据现场安全工作需要随时组织。4检查考核公司人员的安全技术考核主要由总工程师、总监理工程师和安全工程师负责，项目部的安全监理状况考查由总工办负责。公司安全检查结合项目巡查进行，每季度不少于一次；安全技术考核项目部内部每月不少于一次，公司对安全监理工程师的安全技术知识考核结合培训通过口试或书面考试进行；考核成绩记入个人培训档案。考核内容主要有安全政策法规与标准、安全管理制度与责任、安全生产技术与规程、安全管理基础知识等。145奖惩公司每年年终评选23个项目监理部为“安全监理先进项目部”，享受公司“十佳项目部”的奖励标准，进行精神与物质奖励；对落实安全监理责任表现突出者，评为公司“十佳员工”，给予奖金或加薪的奖励。对获得省市文明工地的项目监理部进行通报表扬，并给予物质奖励；对在安全技术知识竞赛中获得优异成绩的员工，评出一、二、三等奖给予物质奖励，并张榜公布。对事故的责任者，根据事故大小、损失多少、情节轻重以及影响程度等，给予罚款、警告、降薪、开除等纪律处分，并予以通报。七安全监理资料的管理1资料内容。监理编制的监理规划（安全生产监管方案）、安全监管实施细则、监理通知单（含回复单）、工程暂停令（含复工审批资料）、安全技术交底记录及安全会议记要、安全监理日记、月报、总结、检查记录、通报以及安全事故调查、处理、报告等；施工单位企业资质、人员上岗证、安全许可证、应急救援方案的报审与确认，危险较大的分部分项工程安全生产专项施工方案报审、批准文件等；上级主管部门印发的安全生产管理文件，技术规范、标准15及现场检查记录与整改通知书、起重吊装等大型机械设备、整体提升脚手架等备案、验收资料等。2资料要求。安全监理资料建设要求必须与工程同步，做到及时、完整、有效、闭合。3资料归档。安全监理资料的归档按建设工程文件归档整理规范、“江苏省建设工程施工阶段监理现场用表”（第四版）及“江苏省监理单位工程文件归档范围及要求的规定”，整理编号装盒，在工程竣工验收后2个月内送公司资料室存档。江苏省华厦工程项目管理有限公司二O一O年七月二十六日16证券理论与实务模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国证券法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国公司法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的公司法规定了无形资产的出资比例货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20B、30C、40D、508、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、12B、13C、14D、1511、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的公司法规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为L0以上。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、中华人民共和国证券投资基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日17C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。A、法人B、人C、责任人D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法，自（）2月1日起实施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满L8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中B、高中C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。A、一年B、两年C、三年D、四年1826、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A、5B、10C、15D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修订后的公司法规定出资方式公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得L倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得L倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票B、内幕交易C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销19毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5以上20以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5以上20以下罚金A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、证券公司风险处置条例规定了（）种主要风险处置措施。A、停业整顿B、托管C、行政重组D、撤销14、证券公司风险处置条例的指导思想是（）。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、证券公司风险处置条例的基本原则是（）。A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从20事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于（）。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（）。A、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护证券公司D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（）。A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段24、中国证监会成立于L992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市25、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；A、交易B、登记C、存管D、结算26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券登记结算机构27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A、资金账户B、证券账；C、淘宝账户D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（）。A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。A、基本形成诚信制度规范体系B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势D、广泛开展诚信宣传教育32、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括证券公司中从事证券自21营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券投资管理34、根据证券业从业人员资格管理办法，基金管理公司、基金托管机构中从事（）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A、基金销售B、研究分析C、投资管理D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。处置条例规定了5种主要的风险处置措施停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）。2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（）。6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（）。7、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（）。8、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券（）。10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（）。11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融