垣曲县农村信用社股金报告

垣曲县农村信用社关于对股金管理风险排查的工作报告县联社为加强全县信用社股金管理，保护农村信用社和入股者的合法权益，规范业务操作流程，防范操作风险，根据县联社下发股金管理风险排查工作实施方案，于2011年9月1日县联社会议精神安排，我们分为第六组，组长靳玲玲成员王君，负责排查英言信用社，蒲掌信用社，排查情况汇报如下一、股金证的管理情况1、股金证的清理情况英言信用社和蒲掌信用社营业网点营业室、档案室、保险柜、员工宿舍办公桌内无旧股金证。2、作废的旧版股金证销毁情况英言信用社2010年8月上缴联社作废凭证892份，0076910900770000；蒲掌信用社2010年8月上缴联社作废凭证1690份，0071231100713000,0074300100744000。3、股金证领取和使用情况英言信用社2006年领用股金收据250份，分别为2006年3月22日社内领用50份，00008010000850；2006年4月17日社内领用50份，00008510000900；2006年7月1日社内领用50份，0000140100001450；2006年8月5日社内领用50份，0000145100001500；2006年12月20日社内领用50份，000201510002100。2006年领用250份股金收据全部使用，不存在丢失现象。2007年领用股金收据50份，分别为2006年12月31日社内领用50份，00021010002150。2007年领用50份股金收据全部使用，不存在丢失现象。2007年领用股金证486份，分别为2007年3月8日刘卫生领用36份，0075201500752050（0075200100752014于2005年使用）；2007年3月8日单爱民领用50份，0075205100752100；2007年3月9日社内领用50份，0075210100752150；2007年3月15日社内领用50份，0075215100752200；2007年4月5日社内领用100份，0075220100752300；2007年4月21日社内领用50份，0075230100752350；2007年5月9日社内领用50份，0075235100752400；2007年6月4日社内领用50份，0075240100752450；2007年8月27日社内领用50份，0075245100752500；年底结存1500份，0075250100753000,0076900100770000。2007年领用486份股金证全部使用，不存在丢失现象。换证未在传票内装订，另外装订成册。2008年领用股金证200份，分别为2008年3月12日社内领用50份，0075250100752550；2008年5月8日社内领用50份，0075255100752600；2008年5月16日社内领用50份，0075260100752650；2008年7月22日社内领用50份，0075265100752700；年底结存1300份，0075270100753000，0076900100770000。2008年领用200份股金证全部使用，不存在丢失现象。换证的2008年1月1日至2008年6月30日未在传票内装订，另外装订成册，2008年7月以后当天换证在传票后装订。2009年领用股金证400份，分别为2009年2月18日社内领用50份，0075270100752750；2009年3月4日社内领用50份，0075275100752800；2009年3月7日社内领用50份，0075280100752850；2009年3月11日社内领用50份，0075285100752900；2009年3月16日社内领用50份，0075290100752950；2009年3月23日社内领用50份，0075295100753000；2009年4月7日社内领用50份，0076900100769050；2009年4月23日社内领用50份，0076905100769100；年底结存900份，0076910100770000。2009年领用400份股金证全部使用，不存在丢失现象。2010年领用股金证50份，分别为2010年2月3日社内领用50份，0076910100770000；结存850份0076915100770000，使用结存42份，0076910900769150，于2010年8月上缴联社作废892份。2010年领用50份股金证使用8份，不存在丢失现象。2011年领用股金证250份，分别为2011年3月10日社内领用50份，950491101950491150；2011年4月4日社内领用50份，950491151950491200；2011年6月9日社内领用50份，950499501950499550；2011年6月12日社内领用50份，950499551950499600；2011年8月12日社内领用50份，950499601950499650；结存850份950499651950500000，950817001950817500。2011年领用250份股金证使用187份，不存在丢失现象。蒲掌信用社2006年领用股金收据100份，2006年3月22日社内领用100份，00007010000800。2006年领用100份股金收据全部使用，不存在丢失现象。2007年领用股金证1047份，分别为2007年2月27日社内领用47份，748004748050（748001748003于2005年使用）；2007年2月27日单爱民领用50份，748051748100；2007年3月5日孟昭龙领用50份，748101748150；2007年3月5日聂峰领用50份，748151748200；2007年3月5日麻国文领用50份，748201748250；2007年3月5日杨甫学领用50份，748251748300；2007年3月7日孟昭龙领用50份，748301748350；2007年3月7日杨甫学领用50份，748351748400；2007年3月8日麻国文领用50份，748401748450；2007年3月11日聂峰领用50份，748451748500；2007年3月11日孟昭龙领用50份，748501748550；2007年3月11日杨甫学领用50份，748551748600；2007年3月11日麻国文领用50份，748601748650；2007年3月12日聂峰领用50份，748651748700；2007年3月12日社内领用50份，748701748750；2007年3月18日社内领用50份，748751748800；2007年4月5日社内领用50份，748801748850；2007年4月20日社内领用50份，748851748900；2007年5月6日社内领用50份，748901748950；2007年5月6日社内领用50份，748951749000；2007年9月21日社内领用50份，712001712050；年底结存1950份，712051713000,743001744000。2007年领用1047份股金证全部使用，不存在丢失现象。换证未在传票内装订，另外装订成册。2008年领用股金证100份，分别为2008年2月18日社内领用50份，712051712100；2008年3月19日社内领用50份，712101712150；年底结存1850份，712051713000，743001744000。2008年领用100份股金证全部使用，不存在丢失现象。换证的2008年1月1日至2008年6月30日未在传票内装订，另外装订成册，2008年7月以后当天换证在传票后装订。2009年领用股金证150份，分别为2009年2月22日社内领用50份，712151712200；2009年3月18日社内领用50份，712201712250；2009年5月16日社内领用50份，712251712300；年底结存1700份，712301713000，743001744000。2009年领用150份股金证全部使用，不存在丢失现象。2010年领用股金证50份，2010年4月28日社内领用50份，712301712350；结存1650份712351713000，743001744000，,使用结存40份，712311712350，于2010年8月上缴联社作废1690份。2010年领用50份股金证使用10份，不存在丢失现象。2011年领用股金证280份，分别为2011年3月10日社内领用50份，950491201950491250；2011年3月18日社内领用50份，950491251950491300；2011年4月25日社内领用50份，950494101950494150；2011年7月23日社内领用30份，950494151950494180；结存420份950494181950494600，950494179950494180。2011年领用280份股金证使用278份，不存在丢失现象。4、库存股金证检查英言信用社2011年9月2日股金证余额913份，号码为950499607950499650,44份；950499582950499600,19份；950499651950500000,350份；950817001950817500,500份，账实相符，不存在提前加盖印章现象；蒲掌信用社2011年9月3日股金证余额422份，号码为950494181950494600,420份；950494179950494180,2份，账实相符，不存在提前加盖印章现象；二、股本金操作环节检查1、入股环节不存在无客户在场情况下办理入股手续现象，柜员自行办理虚假入股业务。2、2006年以来抹账业务无发现股金抹账情况。3、股金挂失情况英言信用社股金挂失共计12笔，金额1635元，其中许小东，2008年3月23日挂失，金额102元，2008年4月5日解挂补证，传票内无解挂手续，责任人杨海娟；丁群音，2008年9月12日挂失，金额307元，至今未解挂；武国民，2009年2月28日挂失，金额102元，至今未解挂；剩余9笔，金额1124元，手续齐全，符合各项规定；蒲掌信用社股金挂失共计11笔，金额2044元，其中尚小良，2009年5月11日挂失，金额205元，2009年5月20日解挂补证，传票内无解挂手续，责任人刘静；吴小燕，2009年2月11日挂失，金额102元，至今未解挂；王成秀，2009年3月6日挂失，金额102元，至今未解挂；周立鹏，2011年4月26日挂失，金额102元，至今未解挂；杨言生，2009年3月16日挂失，金额102元，2009年3月25日解挂，补办不是本人签字，无手印，责任人刘静；闫书文，2009年3月8日挂失，金额258元，2009年4月16日解挂，补办不是本人签字，无手印，责任人任婉婉；剩余5笔，金额1173元，手续齐全，符合各项规定；4、财务部门是否依据审批后的客户资料进行异地授权，是否存在资料不全的状况财务部门是依据审批后的客户资料进行异地授权，股东资料齐全。三、股本金管理情况检查1、档案资料的完整英言信用社2006年至2009年底股金入股转让传票后均未附身份证复印件，2011年1月1日至2011年4月30日身份证复印件未进行联网核查。蒲掌信用社2006年至2009年底股金入股转让传票后均未附身份证复印件，2011年1月1日至2011年4月30日身份证复印件未进行联网核查。2、股金账务核对情况英言信用社股本金2061户，余额318507505元，其中资格股2029户，116560698元，投资股112户，201946807元，股金名册与股金账相符，不存在总分不符现象。蒲掌信用社股本金1498户，余额260813603元，其中资格股1304户，83342945元，投资股194户，177470658元，股金名册与股金账相符，不存在总分不符现象。3、股金分红情况英言信用社2008年股金未分红1626笔，红利3880322元，其中10000元以上7笔，红利332009元。2009年股金未分红2000笔，红利5989302元，其中10000元以上15笔，红利63252元。2010年股金未分红1977笔，红利2459539元，其中10000元以上11笔，红利476941元。未分红的股金红利全部于2011年7月上缴联社。蒲掌信用社2007年股金未分红544笔，红利426484元，其中10000元以上1笔，红利125646元。2008年股金未分红327笔，红利619899元，其中10000元以上6笔，红利317641元。2009年股金未分红1194笔，红利2155265元，其中10000元以上7笔，红利116082元。2010年股金未分红1337笔，红利2161897元，其中10000元以上7笔，红利435241元。未分红的股金红利全部于2011年7月上缴联社。4、待清理股金是否存在账内专户管理，是否存在账外存储现象英言信用社百元以下