海事--实用型人才-教材-第七章--公司管理

ISM 国际船舶安全营运和防止污染管理规则（简称国际安全管理规则）（属SOLAS公约）NSM 中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则MSC IMO海安会（国际海事组织机构之一）SMS 安全管理体系 由船公司建立（ISM规则要求船公司建立的）SMM 安全管理手册（属于SMS分类中的一项，另包括安全管理程序、安全管理须知、记录等）DOC 符合证明 海事部门签发 SMC 安全管理证书 海事部门签发国际还是组织认定的相关船舶必须取得DOC和SMC第七章 公司管理第一节 国际/国内安全管理规则概述一、国际船舶安全营运和防止污染管理规则（ISM规则）二十世纪八十年代以来，全球海难事故频繁发生，重特大事故呈现上升趋势。调查发现，80以上海难事故是由于人为因素导致的。老旧船舶技术状况不佳，船员素质下降，配员大幅减少，方便旗船舶与单船公司及无船公司的低标准管理，和通信现代化带来船长决策权失落，大部分事故船舶甚至没有最基本的操作方案和应急措施等等，都说明船上的操作、防范、维护、应急等，没有充分符合有关公约和规则的具体规定，全凭岸上管理人员、船长或船员的个人经验行事。国际海事组织认为，必须严格履约，有效地限制“人为因素”的影响。IMO第18届大会于1993年11月4日通过了A.741（18）号决议国际船舶安全营运和防止污染管理规则（亦简称国际安全管理规则，习惯称为ISM规则）。ISM规则所要求的一切，都是为了确保船上的操作、维护、应急、人员配备和管理等切实符合“有关海上安全和防止污染的国际公约和标准”。1994年5月，IMO海安会（MSC）63届大会期间的外交大会上通过了第2号决议，“实施1974年SOLAS74公约第IX章船舶安全营运”，把ISM规则纳入SOLAS74公约，使该规则成为强制性要求，并于1998年7月1日起适用于客船、高速客船，500总吨及以上油船、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；于2002年7月1日起适用于移动式近海钻井装置和500总吨及以上其他货船。上述船舶及其公司应分别在上述日期前取得“安全管理证书”和“符合证明”。二、中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（NSM规则）ISM规则对我国国际航行船舶实施以来，取得了巨大成效。有鉴于此，当时的交通部安全监督局自1997年起开始研究ISM规则的国内化问题，探索将ISM规则结合我国国内航行船舶的具体情况及其管理的需要，制定出“我国的ISM规则”（习惯称为NSM规则）。2001年，“ISM规则国内化研究”课题通过了交通部组织的专家评审。在其主要研究成果的基础上，2001年7月12日，交通部发布了关于发布中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（试行）的通知（交海发2001383号）。NSM规则自2003年1月1日起开始对我国国内航行的第一批船舶生效，这些船舶包括国内跨省航行载客额定50人及以上的客船（包括客滚船、旅游船、高速客船）、150总吨及以上的气体运输船和散装化学品船。2003年6月10日，交通部下发了关于对第二批船舶生效的通知（交海发2003220号），决定自2004年7月1日起对载客定额50人及以上所有跨省航行的客船（内河客渡船除外）和500总吨及以上的油船（港内作业的除外）生效。2005年12月14日，交通部下发了关于中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则对第三批船舶生效的通知（交海发2005635号），决定自2007年7月1日起，对500总吨及以上沿海跨省航行的散货船和其他货船生效。三、ISM/NSM规则的特点及相互关系ISM规则经MSC.104（73）号决议修正，在2002年7月1日生效。由原先的13个章节增加到16个章节，并分为PART A和PART B两个部分。与ISM规则相比，NSM规则仅适用于我国国内航行船舶及公司，根据NSM规则所建立的安全管理体系只要求保证符合国内的强制性规定和标准及少数适用的国际规定和标准，NSM规则中还增加了对“船舶管理协议”的要求。除了部分条款的文字有所调整，NSM规则的大部分条款在表述上与ISM规则一致。第二节 安全管理体系（SMS）一、安全管理体系的概念国际海事组织第19届大会通过的主管机关实施ISM规则指南对安全管理体系作出如下定义：安全管理体系是指能使公司人员有效实施公司安全和环保方针的结构化和文件化的体系。全面把握这个定义需要重点注意以下几点：第一，安全管理体系以使公司人员有效实施公司的安全和环保方针为总体目的。要达到这个目的，既需要组织整体受到约束，也需要充分的资源支持。第二，安全管理体系必须是文件化的。第三，安全管理体系必须是结构化的，也就是说，它不是一个简单的文件汇编。二、安全管理体系的建立（一）建立安全管理体系的步骤建立安全管理体系大体上要经过公司最高管理层和专门工作班子的ISM/NSM规则培训、制定计划、公司安全管理现状的评估、安全管理体系设计、安全管理体系文件编写、船岸人员的安全管理体系培训、安全管理体系在试点船及岸上运行、内审、管理性复查(或称管理评审)、纠正不符合规定的情况、外部审核和各船推行等11个基本步骤。（二）安全管理体系文件安全管理体系必须是结构化、文件化的，常见的安全管理体系文件有三种分类方法。第一种是分三类，即安全管理手册、安全管理程序和安全管理须知；第二种是四类，即安全管理手册、程序、须知和记录；第三种也是分三类，其中把须知也称为程序，即安全管理手册、程序和记录。三、安全管理体系的运行安全管理体系在公司岸基地和船舶的运行，意味着船舶的安全和防污染管理突破了传统的管理模式，变传统的、彼此独立的海务管理、机务管理及人事管理为整体的、系统的、规范有序的管理，使船舶安全和防污染管理进入了一个全新的体系管理模式。具体而言，就是应用体系设计好的组织机构、体系文件规定的程序和须知，激励和发挥SMS内人员的积极性、创造性，尽职尽责的做好涉及安全和防污染的所有操作，实现公司的方针目标，预防和避免各类事故的发生。四、安全管理体系的保持公司取得符合证明（DOC）后，必须保持SMS在岸基地和船舶的持续有效的运行，才能保证DOC在其有效期内继续有效。交通部航运公司安全管理体系审核发证规则明确规定： DOC的有效期从属于年度审核，如果公司通不过DOC的年度审核，船舶持有的DOC（副本）将自动失效，DOC覆盖范围内船舶的安全管理证书（SMC）将随之失效。船舶取得SMC后，同样在证书的有效期内保持其持续有效，否则，SMC将被取消，船舶将不得不退出营运，若要恢复营运，就要重新申请船舶审核。因此，公司应当要求岸基和船舶不断按照公司的安全管理体系（SMS）、国际、国内强制性规则及规定和采纳的国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准开展各项安全管理活动并作好记录，才能确保SMS不断、有序和有效的运行。第三节 航运公司和船舶的安全管理概括而言，航运公司涉及船舶安全与防污染管理的主要组织机构有海务安全管理、机务安全管理和人事管理等部门。公司涉及船舶安全与防污染的管理组织结构通常由公司最高管理层、指定人员、经营业务部（航运部）、人力资源部（人事部）、海监室和机务部等组成，其一般组织结构见下图。总 经 理指定人员副总经理A副总经理B航运部机务部海监室人事部船 舶航运公司船舶安全与防污染管理组织结构 第四节 审核管理一、审核发证机构中华人民共和国海事局是实施审核发证管理的主管机关，指定各直属海事局为实施NSM规则的审核发证机构，负责对本辖区内的国内航运公司及其船舶实施审核并签发“符合证明”和“安全管理证书”。中华人民共和国海事局授权有关省、自治区、直辖市地方海事局为实施NSM规则的审核发证机构，负责对本辖区内的内河航运公司及其船舶实施审核并签发“符合证明”和“安全管理证书”。中华人民共和国海事局在2003年3月11日发布了关于授权中国船级社为实施审核发证机构的通知（海安全200384号），规定中国船级社审核发证的权限范围是“由中国船级社检验并核发技术证书的实施国内安全管理规则的国内航行船舶”，对范围以外的船舶，中国船级社可以接受其船舶审核申请并实施审核，签发SMC，但应报签发相关船舶所属公司“符合证明”的海事局备案。二、审核种类（一）审核发证机构分别对公司和船舶实施以下种类的审核：1、初次审核：新建立SMS的公司/船舶提出申请，并由主管机关或主管机关认可的机构依据有关规定对公司/船舶的SMS进行的审核。2、年度审核（仅针对公司）：为保持DOC的有效性所进行的审核，应于DOC签发之日起的每周年日前或后3个月内进行。3、中间审核（仅针对船舶）：为保持SMC的有效性所进行的审核，应于SMC签发之日起的第二周年日至第三周年日之间进行。4、换证审核：在DOC/SMC有效期届满前6个月内，为证明公司/船舶的SMS仍然有效地保持并符合ISM/NSM规则，在换发新的DOC/SMC之前进行的审核。5、跟踪审核（仅针对公司）：是指在“年度”或“换证”审核中发现航运公司安全管理体系存在严重问题，但未达到收回证书的程度时，针对公司按照审核组或主管机关的要求在指定的期限内纠正不符合规定情况而实施的审核。6、附加审核（仅针对公司）：审核发证机构，因为被审核方SMS发生有可能影响其有效性的变更或其他原因，而在初次审核、年度审核、换证审核以外进行的审核。7、临时审核：主管机关或主管机关认可的机构为判断公司/船舶SMS是否符合签发临时DOC/SMC的条件，而进行的审核。（二）各类审核间的联系未通过审核组的临时审核或经审核发证机构审定不同意发证的，公司可在采取纠正措施后重新申请临时审核。公司在“临时符合证明”有效期内未申请初次审核并取得“符合证明”的，不得再次申请临时审核。未通过初次审核的公司，应采取纠正措施并在3个月后重新申请初次审核。年度审核后，如需要，审核发证机构可对审核中发现的不符合规定的情况实施跟踪审核。换证审核后，如需要，审核发证机构可对审核中发现的不符合规定的情况实施跟踪审核。跟踪审核通过后，维持“符合证明”的有效性；如公司未在指定的期限内提交跟踪审核申请，或者跟踪审核结果表明公司对不符合规定的情况未能采取有效措施予以纠正的，审核发证机构将收回“符合证明”。公司在体系运行过程中，出现引发附加审核的情况，审核发证机构均可对其开展附加审核。第五节 船舶符合性检查一、符合性检查的目的PSCO对船舶进行港口国监督检查，船舶安全管理体系在船实施情况是其检查的内容之一。检查的目的是评价船舶的安全管理体系的符合性和有效性。二、符合性检查的基本内容符合性检查可以分为初始检查和详细检查。在初次检查时，PSCO应首先检查船公司的符合证明（DOC）和船舶的安全管理证书（SMC）。在检查时要注意，公司的有效DOC必须覆盖了该船船种，否则SMC是无效的。PSCO还应检查船上安全管理手册（SMM），检查体系文件并询问主要船员是否熟悉船上的体系、文件的管理情况、文件化和程序以及他们在体系中规定的职责等。如果船舶所持有的是临时SMC，PSCO则应当核对证书的签发是否符合第788（19）号决议的要求，并检查：1）船长及有关的高级船员是否熟悉安全管理体系和有关其实施的计划安排；2）开航前需要做出的基本指令是否下达；3）安全管理体系的相关信息是否通过一种工作语言或船上人员理解的语言传达。PSCO应通过在初始检查中发现的“明显依据”运用专业判断决定是否有必要进行更详细的检查。当“明显依据”存在时，应对其SMS进行详细检查，PSCO应对体系文件进行较为详细的核查，通过核查确认其具体ISM规则要求的文件化程序，并有效实施。实施详细检查时，PSCO可查验有关记录和询问船上有关人员。三、符合性检查代码介绍符合性检查代码的表述基本上与ISM规则第2章到第12章，以及PART B部分的章节名称相对应。代码名称缺陷描述2500与ISM相关的缺陷2510安全和环境保护方针2515公司的责任和权利2520指定人员2525船长的责任和权力2530资源和人员2535船上操作方案的制定2540应急准备2545不符合规定情况、事故和险情的报告和分析2550船舶和设备的维护2555文件2560公司审核、复查和评价2565发证和审核管理2599其他（ISM）四、符合性检查的常见问题（一）对发现有关缺陷的处理处理原则1、适用东京备忘录第3条有关滞留及缺陷纠正的原则。2、PSCO对SMS不符合情况应记载在PSC检查报告内。3、一般不符合情况应在3个月内纠正。4、严重不符合情况应采取滞留、限制作业、拒绝进港或要求开航前纠正等强制处置措施。5、滞留船舶时，实施检查的海事机构应报请中华人民共和国海事局批准，同时要求船舶在申请解除滞留前应就不符合项采取的纠正措施向实施检查的海事机构报告。6、滞留船舶时，中华人民共和国海事局负责通知船旗国主管当局，并采取相应的后续行动。（二）船上未持有ISM有关证书当船舶未持有DOC和SMC时，应予滞留。滞留后应对船舶技术证书及相关设备和船员适任能力等方面进行“详细检查”。滞留可在满足下列条件或采取下列措施后解除：条件：船旗国提供了SMS在该船实施并已作出审核安排的证据；所有发现的严重缺陷（依港口国监督程序的要求）均已在本港纠正。措施：所有发现的严重缺陷（依港口国监督程序的要求）均已在本港纠正；允许在中国港口完成卸货作业，但不允许进行装货作业；书面通知该轮，在未备妥相关证书之前不允许该轮再进人中国任何港口。（三）船上未持有有效的ISM有关证书当船舶持有无效或已失效的DOC或SMC时，应予滞留。滞留后应对船舶技术证书及相关设备和船员适任能力等方面进行“详细检查”。滞留可在满足下列条